最高人民檢察院

關(guān)于印發(fā)第二批指導(dǎo)性案例的通知




各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院:

經(jīng)2012年10月31日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第八十一次會(huì)議審議決定，現(xiàn)將崔某環(huán)境監(jiān)管失職案、陳某等濫用職權(quán)案、羅甲等濫用職權(quán)案、胡某等徇私舞弊不移交刑事案件案和楊某玩忽職守、徇私枉法、受賄案等五個(gè)案例印發(fā)你們，供參考。


最高人民檢察院

　　2012年11月15日




崔某環(huán)境監(jiān)管失職案
(檢例第4號(hào))



【關(guān)鍵詞】

瀆職罪主體國有事業(yè)單位工作人員環(huán)境監(jiān)管失職罪

【要旨】

實(shí)踐中，一些國有公司、企業(yè)和事業(yè)單位經(jīng)合法授權(quán)從事具體的管理市場經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的工作，擁有一定管理公共事務(wù)和社會(huì)事務(wù)的職權(quán)，這些實(shí)際行使國家行政管理職權(quán)的公司、企業(yè)和事業(yè)單位工作人員，符合瀆職罪主體要求;對(duì)其實(shí)施瀆職行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法關(guān)于瀆職罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

【相關(guān)立法】

《中華人民共和國刑法》第四百零八條，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》。

【基本案情】

被告人崔某，男，1960年出生，原系江蘇省鹽城市飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)二大隊(duì)大隊(duì)長。

江蘇省鹽城市標(biāo)新化工有限公司(以下簡稱“標(biāo)新公司”)位于該市二級(jí)飲用水保護(hù)區(qū)內(nèi)的飲用水取水河蟒蛇河上游。根據(jù)國家、市、區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)文件規(guī)定，標(biāo)新公司為重點(diǎn)污染源，系“零排污”企業(yè)。標(biāo)新公司于2002年5月經(jīng)過江蘇省鹽城市環(huán)保局審批建設(shè)年產(chǎn)500噸氯代醚酮項(xiàng)目，2004年8月通過驗(yàn)收。2005年11月，標(biāo)新公司未經(jīng)批準(zhǔn)在原有氯代醚酮生產(chǎn)車間套產(chǎn)甘寶素。2006年9月建成甘寶素生產(chǎn)專用車間，含11臺(tái)生產(chǎn)反應(yīng)釜。氯代醚酮的生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的廢水有鉀鹽水、母液、酸性廢水、間接冷卻水及生活污水。根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的要求，母液應(yīng)外售，鉀鹽水、酸性廢水、間接冷卻水均應(yīng)經(jīng)過中和、吸附后回用(鉀鹽水也可收集后出售給有資質(zhì)的單位)。但標(biāo)新公司自生產(chǎn)以來，從未使用有關(guān)排污的技術(shù)處理設(shè)施。除在2006年至2007年部分鉀鹽廢水(共50噸左右)外售至阜寧助劑廠外，標(biāo)新公司生產(chǎn)產(chǎn)生的鉀鹽廢水及其他廢水直接排放至廠區(qū)北側(cè)或者東側(cè)的河流中，導(dǎo)致2009年2月發(fā)生鹽城市區(qū)飲用水源嚴(yán)重污染事件。鹽城市城西水廠、越河水廠水源遭受嚴(yán)重污染，所生產(chǎn)的自來水中酚類物質(zhì)嚴(yán)重超標(biāo)，近20萬鹽城市居民生活飲用水和部分單位供水被迫中斷66小時(shí)40分鐘，造成直接經(jīng)濟(jì)損失543萬余元，并在社會(huì)上造成惡劣影響。

鹽城市環(huán)保局飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)負(fù)責(zé)鹽城市區(qū)飲用水源保護(hù)區(qū)的環(huán)境保護(hù)、污染防治工作，標(biāo)新公司位于市飲用水源二級(jí)保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)，屬該支隊(duì)二大隊(duì)管轄。被告人崔某作為二大隊(duì)大隊(duì)長，對(duì)標(biāo)新公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)察工作負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。崔某不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)，并于2006年到2008年多次收受標(biāo)新公司法定代表人胡某小額財(cái)物。崔某在日常檢查中多次發(fā)現(xiàn)標(biāo)新公司有冷卻水和廢水外排行為，但未按規(guī)定要求標(biāo)新公司提供母液臺(tái)賬、合同、發(fā)票等材料，只是填寫現(xiàn)場監(jiān)察記錄，也未向鹽城市飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)匯報(bào)標(biāo)新公司違法排污情況。2008年12月6日，鹽城市飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)對(duì)保護(hù)區(qū)內(nèi)重點(diǎn)化工企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)整治活動(dòng)，并對(duì)標(biāo)新公司發(fā)出整改通知，但崔某未組織二大隊(duì)監(jiān)察人員對(duì)標(biāo)新公司進(jìn)行跟蹤檢查，監(jiān)督標(biāo)新公司整改。直至2009年2月18日，崔某對(duì)標(biāo)新公司進(jìn)行檢查時(shí)，只在該公司辦公室填寫了1份現(xiàn)場監(jiān)察記錄，未對(duì)排污情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，沒有能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和阻止標(biāo)新公司向廠區(qū)外河流排放大量廢液，以致發(fā)生鹽城市飲用水源嚴(yán)重污染。在水污染事件發(fā)生后，崔某為掩蓋其工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，于2009年2月21日偽造了日期為2008年12月10日和2009年2月16日兩份虛假監(jiān)察記錄，以逃避有關(guān)部門的查處。

【訴訟過程】

2009年3月14日，崔某因涉嫌環(huán)境監(jiān)管失職罪由江蘇省鹽城市阜寧縣人民檢察院立案偵查，同日被刑事拘留，3月27日被逮捕，5月13日偵查終結(jié)移送審查起訴。2009年6月26日，江蘇省鹽城市阜寧縣人民檢察院以被告人崔某犯環(huán)境監(jiān)管失職罪向阜寧縣人民法院提起公訴。2009年12月16日，阜寧縣人民法院作出一審判決，認(rèn)為被告人崔某作為負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，在履行環(huán)境監(jiān)管職責(zé)過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，其行為構(gòu)成環(huán)境監(jiān)管失職罪;依照《中華人民共和國刑法》第四百零八條的規(guī)定，判決崔某犯環(huán)境監(jiān)管失職罪，判處有期徒刑二年。一審判決后，崔某以自己對(duì)標(biāo)新公司只具有督查的職責(zé)，不具有監(jiān)管的職責(zé)，不符合環(huán)境監(jiān)管失職罪的主體要求等為由提出上訴。鹽城市中級(jí)人民法院認(rèn)為，崔某身為國有事業(yè)單位的工作人員，在受國家機(jī)關(guān)的委托代表國家機(jī)關(guān)履行環(huán)境監(jiān)督管理職責(zé)過程中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，其行為構(gòu)成環(huán)境監(jiān)管失職罪。崔某所在的鹽城市飲用水源保護(hù)區(qū)環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)為國有事業(yè)單位，由鹽城市人民政府設(shè)立，其系受國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使環(huán)境監(jiān)管職權(quán)，原判決未引用全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，直接認(rèn)定崔某系國家機(jī)關(guān)工作人員不當(dāng)，予以糾正;原判認(rèn)定崔某犯罪事實(shí)清楚，定性正確，量刑恰當(dāng)，審判程序合法。2010年1月21日，鹽城市中級(jí)人民法院二審終審裁定，駁回上訴，維持原判。





陳某、林某、李甲濫用職權(quán)案
(檢例第5號(hào))



【關(guān)鍵詞】

瀆職罪主體村基層組織人員濫用職權(quán)罪

【要旨】

隨著我國城鎮(zhèn)建設(shè)和社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)逐步深入推進(jìn)，村民委員會(huì)、居民委員會(huì)等基層組織協(xié)助人民政府管理社會(huì)發(fā)揮越來越重要的作用。實(shí)踐中，對(duì)村民委員會(huì)、居民委員會(huì)等基層組織人員協(xié)助人民政府從事行政管理工作時(shí)，濫用職權(quán)、玩忽職守構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照刑法關(guān)于瀆職罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

【相關(guān)立法】

　　《中華人民共和國刑法》第三百九十七條，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》。

【基本案情】

被告人陳某，男，1946年出生，原系上海市奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)推進(jìn)小城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)(以下簡稱“鎮(zhèn)�！�)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)人。

被告人林某，女，1960年出生，原系上海市奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)楊家宅村黨支部書記、村民委員會(huì)主任、村鎮(zhèn)保工作負(fù)責(zé)人。

被告人李甲(曾用名李乙)，男，1958年出生，原系上海市奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)楊家宅村黨支部委員、村民委員會(huì)副主任、村鎮(zhèn)保工作經(jīng)辦人。

2004年1月至2006年6月期間，被告人陳某利用擔(dān)任上海市奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)推進(jìn)鎮(zhèn)保工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利，被告人林某、李甲利用受上海市奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)人民政府委托分別擔(dān)任楊家宅村鎮(zhèn)保工作負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人的職務(wù)便利，在從事被征用農(nóng)民集體所有土地負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)人員就業(yè)和社會(huì)保障工作過程中，違反相關(guān)規(guī)定，采用虛增被征用土地面積等方法徇私舞弊，共同或者單獨(dú)將楊家宅村、良民村、橫橋村114名不符合鎮(zhèn)保條件的人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使奉賢區(qū)四團(tuán)鎮(zhèn)人民政府為上述人員繳納鎮(zhèn)保費(fèi)用共計(jì)人民幣600余萬元、上海市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)基金結(jié)算管理中心(以下簡稱“市社保中心”)為上述人員實(shí)際發(fā)放鎮(zhèn)保資金共計(jì)人民幣178萬余元，并造成了惡劣的社會(huì)影響。其中，被告人陳某共同及單獨(dú)將71名不符合鎮(zhèn)保條件人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使鎮(zhèn)政府繳納鎮(zhèn)保費(fèi)用共計(jì)人民幣400余萬元、市社保中心實(shí)際發(fā)放鎮(zhèn)保資金共計(jì)人民幣114萬余元;被告人林某共同及單獨(dú)將79名不符合鎮(zhèn)保條件人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使鎮(zhèn)政府繳納鎮(zhèn)保費(fèi)用共計(jì)人民幣400余萬元、市社保中心實(shí)際發(fā)放鎮(zhèn)保資金共計(jì)人民幣124萬余元;被告人李甲共同及單獨(dú)將60名不符合鎮(zhèn)保條件人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使鎮(zhèn)政府繳納鎮(zhèn)保費(fèi)用共計(jì)人民幣300余萬元，市社保中心實(shí)際發(fā)放鎮(zhèn)保資金共計(jì)人民幣95萬余元。

　　【訴訟過程】

2008年4月15日，陳某、林某、李甲因涉嫌濫用職權(quán)罪由上海市奉賢區(qū)人民檢察院立案偵查，陳某于4月15日被刑事拘留，4月29日被逮捕，林某、李甲于4月15日被取保候?qū)彛?月27日偵查終結(jié)移送審查起訴。2008年7月28日，上海市奉賢區(qū)人民檢察院以被告人陳某、林某、李甲犯濫用職權(quán)罪向奉賢區(qū)人民法院提起公訴。2008年12月15日，上海市奉賢區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)為被告人陳某身為國家機(jī)關(guān)工作人員，被告人林某、李甲作為在受國家機(jī)關(guān)委托代表國家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，在負(fù)責(zé)或經(jīng)辦被征地人員就業(yè)和保障工作過程中，故意違反有關(guān)規(guī)定，共同或單獨(dú)擅自將不符合鎮(zhèn)保條件的人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，并造成惡劣社會(huì)影響，其行為均已觸犯刑法，構(gòu)成濫用職權(quán)罪，且有徇個(gè)人私情、私利的徇私舞弊情節(jié)。其中被告人陳某、林某情節(jié)特別嚴(yán)重。犯罪后，三被告人在尚未被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施時(shí)，如實(shí)供述自己的罪行，屬自首，依法可從輕或減輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條，第二十五條第一款，第六十七條第一款，第七十二條第一款，第七十三條第二、三款之規(guī)定，判決被告人陳某犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑二年;被告人林某犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，宣告緩刑一年六個(gè)月;被告人李甲犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年，宣告緩刑一年。一審判決后，被告人林某提出上訴。上海市第一中級(jí)人民法院二審終審裁定，駁回上訴，維持原判。



羅甲、羅乙、朱某、羅丙濫用職權(quán)案
(檢例第6號(hào))



【關(guān)鍵詞】

　　濫用職權(quán)罪重大損失惡劣社會(huì)影響

　　【要旨】

根據(jù)刑法規(guī)定，濫用職權(quán)罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)，致使“公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失”的行為。實(shí)踐中，對(duì)濫用職權(quán)“造成惡劣社會(huì)影響的”，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定為“致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失”。

【相關(guān)立法】

《中華人民共和國刑法》第三百九十七條，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》。

【基本案情】

　　被告人羅甲，男，1963年出生，原系廣州市城市管理綜合執(zhí)法局黃埔分局大沙街執(zhí)法隊(duì)協(xié)管員。

被告人羅乙，男，1967年出生，原系廣州市城市管理綜合執(zhí)法局黃埔分局大沙街執(zhí)法隊(duì)協(xié)管員。

被告人朱某，男，1964年出生，原系廣州市城市管理綜合執(zhí)法局黃埔分局大沙街執(zhí)法隊(duì)協(xié)管員。

被告人羅丙，男，1987年出生，原系廣州市城市管理綜合執(zhí)法局黃埔分局大沙街執(zhí)法隊(duì)協(xié)管員。

2008年8月至2009年12月期間，被告人羅甲、羅乙、朱某、羅丙先后被廣州市黃埔區(qū)人民政府大沙街道辦事處招聘為廣州市城市管理綜合執(zhí)法局黃埔分局大沙街執(zhí)法隊(duì)(以下簡稱“執(zhí)法隊(duì)”)協(xié)管員。上述四名被告人的工作職責(zé)是街道城市管理協(xié)管工作，包括動(dòng)態(tài)巡查，參與街道、社區(qū)日常性的城管工作;勸阻和制止并督促改正違反城市管理法規(guī)的行為;配合綜合執(zhí)法部門，開展集中統(tǒng)一整治行動(dòng)等。工作任務(wù)包括堅(jiān)持巡查與守點(diǎn)相結(jié)合，及時(shí)勸導(dǎo)中心城區(qū)的亂擺賣行為等。羅甲、羅乙從2009年8月至2011年5月?lián)�任協(xié)管員隊(duì)長和副隊(duì)長，此后由羅乙擔(dān)任隊(duì)長，羅甲擔(dān)任副隊(duì)長。協(xié)管員隊(duì)長職責(zé)是負(fù)責(zé)協(xié)管員人員召集，上班路段分配和日常考勤工作;副隊(duì)長職責(zé)是協(xié)助隊(duì)長開展日常工作，隊(duì)長不在時(shí)履行隊(duì)長職責(zé)。上述四名被告人上班時(shí)，身著統(tǒng)一發(fā)放的迷彩服，臂上戴著寫有“大沙街城市管理督導(dǎo)員”的紅袖章，手持一根木棍。2010年8月至2011年9月期間，羅甲、羅乙、朱某、羅丙和羅丁(另案處理)利用職務(wù)便利，先后多次向多名無照商販索要12元、10元、5元不等的少量現(xiàn)金、香煙或直接在該路段的“士多店”拿煙再讓部分無照商販結(jié)賬，后放棄履行職責(zé)，允許給予好處的無照商販在嚴(yán)禁亂擺賣的地段非法占道經(jīng)營。由于上述被告人的行為，導(dǎo)致該地段的無照商販非法占道經(jīng)營十分嚴(yán)重，幾百檔流動(dòng)商販恣意亂擺賣，嚴(yán)重影響了市容市貌和環(huán)境衛(wèi)生，給周邊商鋪和住戶的經(jīng)營、生活、出行造成極大不便。由于執(zhí)法不公，對(duì)給予錢財(cái)?shù)纳特湻湃纹湔嫉澜?jīng)營，對(duì)其他沒給好處費(fèi)的無照商販則進(jìn)行驅(qū)趕或通知城管部門到場處罰，引起了群眾強(qiáng)烈不滿，城市管理執(zhí)法部門執(zhí)法人員在依法執(zhí)行公務(wù)過程中遭遇多次暴力抗法，數(shù)名執(zhí)法人員受傷住院。上述四名被告人的行為嚴(yán)重危害和影響了該地區(qū)的社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、城市管理和治安管理，造成了惡劣的社會(huì)影響。

【訴訟過程】

2011年10月1日，羅甲、羅乙、朱某、羅丙四人因涉嫌敲詐勒索罪被廣州市公安局黃埔分局刑事拘留，11月7日被逮捕。11月10日，廣州市公安局黃埔分局將本案移交廣州市黃埔區(qū)人民檢察院。2011年11月10日，羅甲、羅乙、朱某、羅丙四人因涉嫌濫用職權(quán)罪由廣州市黃埔區(qū)人民檢察院立案偵查，12月9日偵查終結(jié)移送審查起訴。2011年12月28日，廣州市黃埔區(qū)人民檢察院以被告人羅甲、羅乙、朱某、羅丙犯濫用職權(quán)罪向黃埔區(qū)人民法院提起公訴。2012年4月18日，黃埔區(qū)人民法院一審判決，認(rèn)為被告人羅甲、羅乙、朱某、羅丙身為雖未列入國家機(jī)關(guān)人員編制但在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，在代表國家行使職權(quán)時(shí)，長期不正確履行職權(quán)，大肆勒索轄區(qū)部分無照商販的錢財(cái)，造成無照商販非法占道經(jīng)營十分嚴(yán)重，暴力抗法事件不斷發(fā)生，社會(huì)影響相當(dāng)惡劣，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成濫用職權(quán)罪。被告人羅甲與羅乙身為城管協(xié)管員前、后任隊(duì)長及副隊(duì)長不僅參與勒索無照商販的錢財(cái)，放任無照商販非法占道經(jīng)營，而且也收受其下屬勒索來的香煙，放任其下屬胡作非為，在共同犯罪中所起作用相對(duì)較大，可對(duì)其酌情從重處罰。鑒于四被告人歸案后能供述自己的罪行，可對(duì)其酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第六十一條，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》的規(guī)定，判決被告人羅甲犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月;被告人羅乙犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年五個(gè)月;被告人朱某犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月;被告人羅丙犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月。一審判決后，四名被告人在法定期限內(nèi)均未上訴，檢察機(jī)關(guān)也沒有提出抗訴，一審判決發(fā)生法律效力。



胡某、鄭某徇私舞弊不移交刑事案件案
(檢例第7號(hào))



【關(guān)鍵詞】

　　訴訟監(jiān)督徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　【要旨】

訴訟監(jiān)督，是人民檢察院依法履行法律監(jiān)督的重要內(nèi)容。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)和辦案人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持辦案與監(jiān)督并重，建立健全行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接的工作機(jī)制，善于在辦案中發(fā)現(xiàn)各種職務(wù)犯罪線索;對(duì)于行政執(zhí)法人員徇私舞弊，不移送有關(guān)刑事案件構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

【相關(guān)立法】

　　《中華人民共和國刑法》第四百零二條

【基本案情】

被告人胡某，男，1956年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科長。

被告人鄭某，男，1957年出生，原系天津市工商行政管理局河西分局公平交易科科員。

被告人胡某在擔(dān)任天津市工商行政管理局河西分局(以下簡稱工商河西分局)公平交易科科長期間，于2006年1月11日上午，帶領(lǐng)被告人鄭某等該科工作人員對(duì)群眾舉報(bào)的天津華夏神龍科貿(mào)發(fā)展有限公司(以下簡稱“神龍公司”)涉嫌非法傳銷問題進(jìn)行現(xiàn)場檢查，當(dāng)場扣押財(cái)務(wù)報(bào)表及宣傳資料若干，并于當(dāng)日詢問該公司法定代表人李某，李某承認(rèn)其公司營業(yè)額為114萬余元(與所扣押財(cái)務(wù)報(bào)表上數(shù)額一致)，后由被告人鄭某具體負(fù)責(zé)辦理該案。2006年3月16日，被告人胡某、鄭某在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告及處罰決定書中，認(rèn)定神龍公司的行為屬于非法傳銷行為，卻隱瞞該案涉及經(jīng)營數(shù)額巨大的事實(shí)，為牟取小集體罰款提成的利益，提出行政罰款的處罰意見。被告人胡某在局長辦公會(huì)上匯報(bào)該案時(shí)亦隱瞞涉及經(jīng)營數(shù)額巨大的事實(shí)。2006年4月11日，工商河西分局同意被告人胡某、鄭某的處理意見，對(duì)當(dāng)事人作出“責(zé)令停止違法行為，罰款50萬元”的行政處罰，后李某分?jǐn)?shù)次將50萬元罰款交給工商河西分局。被告人胡某、鄭某所在的公平交易科因此案得到2.5萬元罰款提成。

李某在分期繳納工商罰款期間，又成立河西、和平、南開分公司，由王某擔(dān)任河西分公司負(fù)責(zé)人，繼續(xù)進(jìn)行變相傳銷活動(dòng)，并造成被害人華某等人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)40萬余元人民幣。公安機(jī)關(guān)接被害人舉報(bào)后，查明李某進(jìn)行傳銷活動(dòng)非法經(jīng)營數(shù)額共計(jì)2277萬余元人民幣(工商查處時(shí)為1600多萬元)。天津市河西區(qū)人民檢察院在審查起訴被告人李某、王某非法經(jīng)營案過程中，辦案人員發(fā)現(xiàn)胡某、鄭某涉嫌徇私舞弊不移交被告人李某、王某非法經(jīng)營刑事案件的犯罪線索。

【訴訟過程】

2010年1月13日，胡某、鄭某因涉嫌徇私舞弊不移交刑事案件罪由天津市河西區(qū)人民檢察院立案偵查，并于同日被取保候?qū)彛?月15日偵查終結(jié)移送審查起訴，因案情復(fù)雜，4月22日依法延長審查起訴期限半個(gè)月，5月6日退回補(bǔ)充偵查，6月4日偵查終結(jié)重新移送審查起訴。2010年6月12日，天津市河西區(qū)人民檢察院以被告人胡某、鄭某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪向河西區(qū)人民法院提起公訴。2010年9月14日，河西區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)為被告人胡某、鄭某身為工商行政執(zhí)法人員，在明知查處的非法傳銷行為涉及經(jīng)營數(shù)額巨大，依法應(yīng)當(dāng)移交公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的情況下，為牟取小集體利益，隱瞞不報(bào)違法事實(shí)涉及的金額，以罰代刑，不移交公安機(jī)關(guān)處理，致使犯罪嫌疑人在行政處罰期間，繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，二被告人負(fù)有不可推卸的責(zé)任，其行為均已構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪，且系共同犯罪。依照《中華人民共和國刑法》第四百零二條、第二十五條第一款、第三十七條之規(guī)定，判決被告人胡某、鄭某犯徇私舞弊不移交刑事案件罪。一審判決后，被告人胡某、鄭某在法定期限內(nèi)均沒有上訴，檢察機(jī)關(guān)也沒有提出抗訴，一審判決發(fā)生法律效力。



楊某玩忽職守、徇私枉法、受賄案
(檢例第8號(hào))



【關(guān)鍵詞】

玩忽職守罪徇私枉法罪　受賄罪因果關(guān)系數(shù)罪并罰

【要旨】

本案要旨有兩點(diǎn):一是瀆職犯罪因果關(guān)系的認(rèn)定。如果負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員沒有認(rèn)真履行其監(jiān)管職責(zé)，從而未能有效防止危害結(jié)果發(fā)生，那么，這些對(duì)危害結(jié)果具有“原因力”的瀆職行為，應(yīng)認(rèn)定與危害結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系。二是瀆職犯罪同時(shí)受賄的處罰原則。對(duì)于國家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施瀆職犯罪并收受賄賂，同時(shí)構(gòu)成受賄罪的，除刑法第三百九十九條有特別規(guī)定的外，以瀆職犯罪和受賄罪數(shù)罪并罰。

【相關(guān)立法】

《中華人民共和國刑法》第三百九十七條、第三百九十九條、第三百八十五條、第六十九條。

【基本案情】

被告人楊某，男，1958年出生，原系深圳市公安局龍崗分局同樂派出所所長。

犯罪事實(shí)如下:

　　一、玩忽職守罪

1999年7月9日，王某(另案處理)經(jīng)營的深圳市龍崗區(qū)舞王歌舞廳經(jīng)深圳市工商行政管理部門批準(zhǔn)成立，經(jīng)營地址在龍崗區(qū)龍平路。2006年該歌舞廳被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。2007年9月8日，王某未經(jīng)相關(guān)部門審批，在龍崗街道龍東社區(qū)三和村經(jīng)營舞王俱樂部，轄區(qū)派出所為同樂派出所。被告人楊某自2001年10月開始擔(dān)任同樂派出所所長。開業(yè)前幾天，王某為取得同樂派出所對(duì)舞王俱樂部的關(guān)照，在楊某之妻何某經(jīng)營的川香酒家宴請(qǐng)了被告人楊某等人。此后，同樂派出所三和責(zé)任區(qū)民警在對(duì)舞王俱樂部采集信息建檔和日常檢查中，發(fā)現(xiàn)王某無法提供消防許可證、娛樂經(jīng)營許可證等必需證件，提供的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上的名稱和地址與實(shí)際不符，且已過有效期。楊某得知情況后沒有督促責(zé)任區(qū)民警依法及時(shí)取締舞王俱樂部。責(zé)任區(qū)民警還發(fā)現(xiàn)舞王俱樂部經(jīng)營過程中存在超時(shí)超員、涉黃涉毒、未配備專業(yè)保安人員、發(fā)生多起治安案件等治安隱患，楊某既沒有依法責(zé)令舞王俱樂部停業(yè)整頓，也沒有責(zé)令責(zé)任區(qū)民警跟蹤監(jiān)督舞王俱樂部進(jìn)行整改。

2008年3月，根據(jù)龍崗區(qū)“掃雷”行動(dòng)的安排和部署，同樂派出所成立“掃雷”專項(xiàng)行動(dòng)小組，楊某擔(dān)任組長。有關(guān)部門將舞王俱樂部存在治安隱患和消防隱患等于2008年3月12日通報(bào)同樂派出所，但楊某沒有督促責(zé)任區(qū)民警跟蹤落實(shí)整改措施，導(dǎo)致舞王俱樂部的安全隱患沒有得到及時(shí)排除。

2008年6月至8月期間，廣東省公安廳組織開展“百日信息會(huì)戰(zhàn)”，楊某沒有督促責(zé)任區(qū)民警如實(shí)上報(bào)舞王俱樂部無證無照經(jīng)營，沒有對(duì)舞王俱樂部采取相應(yīng)處理措施。舞王俱樂部未依照消防法、《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》等規(guī)定要求取得消防驗(yàn)收許可，未通過申報(bào)開業(yè)前消防安全檢查，擅自開業(yè)、違法經(jīng)營，營業(yè)期間不落實(shí)安全管理制度和措施，導(dǎo)致2008年9月20日晚發(fā)生特大火災(zāi)，造成44人死亡、64人受傷的嚴(yán)重后果。在這起特大消防事故中，楊某及其他有關(guān)單位的人員負(fù)有重要責(zé)任。

二、徇私枉法罪

2008年8月12日凌晨，江某、汪某、趙某等人在舞王俱樂部消費(fèi)后乘坐電梯離開時(shí)與同時(shí)乘坐電梯的另外幾名顧客發(fā)生口角，舞王俱樂部的保安員前來勸阻。爭執(zhí)過程中，舞王俱樂部的保安員易某及員工羅某等五人與江某等人在舞王俱樂部一樓發(fā)生打斗，致江某受輕傷，汪某、趙某受輕微傷。楊某指示以涉嫌故意傷害對(duì)舞王俱樂部羅某、易某等五人立案偵查。次日，同樂派出所依法對(duì)涉案人員刑事拘留。案發(fā)后，舞王俱樂部負(fù)責(zé)人王某多次打電話給楊某，并通過楊某之妻何某幫忙請(qǐng)求調(diào)解，要求使其員工免受刑事處罰。王某并為此在龍崗中心城郵政局停車場處送給何某人民幣3萬元。何某收到錢后發(fā)短信告訴楊某。楊某明知該案不屬于可以調(diào)解處理的案件，仍答應(yīng)幫忙，并指派不是本案承辦民警的劉某負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)調(diào)解工作，于2008年9月6日促成雙方以賠償人民幣11萬元達(dá)成和解。楊某隨即安排辦案民警將案件作調(diào)解結(jié)案。舞王俱樂部有關(guān)人員于9月7日被解除刑事拘留，未被追究刑事責(zé)任。

三、受賄罪

2007年9月至2008年9月，楊某利用職務(wù)便利，為舞王俱樂部負(fù)責(zé)人王某謀取好處，單獨(dú)收受或者通過妻子何某收受王某好處費(fèi)，共計(jì)人民幣30萬元。

【訴訟過程】

2008年9月28日，楊某因涉嫌徇私枉法罪由深圳市人民檢察院立案偵查，10月25日被刑事拘留，11月7日被逮捕，11月13日偵查終結(jié)移交深圳市龍崗區(qū)人民檢察院審查起訴。2008年11月24日，深圳市龍崗區(qū)人民檢察院以被告人楊某犯玩忽職守罪、徇私枉法罪和受賄罪向龍崗區(qū)人民法院提起公訴。一審期間，延期審理一次。2009年5月9日，深圳市龍崗區(qū)人民法院作出一審判決，認(rèn)為被告人楊某作為同樂派出所的所長，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的娛樂場所負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)，其明知舞王俱樂部未取得合法的營業(yè)執(zhí)照擅自經(jīng)營，且存在眾多消防、治安隱患，但嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不認(rèn)真履行職責(zé)，使本應(yīng)停業(yè)整頓或被取締的舞王俱樂部持續(xù)違法經(jīng)營達(dá)一年之久，并最終導(dǎo)致發(fā)生44人死亡、64人受傷的特大消防事故，造成了人民群眾生命財(cái)產(chǎn)的重大損失，其行為已構(gòu)成玩忽職守罪，情節(jié)特別嚴(yán)重;被告人楊某明知舞王俱樂部發(fā)生的江某等人被打案應(yīng)予刑事處罰，不符合調(diào)解結(jié)案的規(guī)定，仍指示將該案件予以調(diào)解結(jié)案，構(gòu)成徇私枉法罪，但是鑒于楊某在實(shí)施徇私枉法行為的同時(shí)有受賄行為，且該受賄事實(shí)已被起訴，依照刑法第三百九十九條的規(guī)定，應(yīng)以受賄罪一罪定罪處罰;被告人楊某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受舞王俱樂部負(fù)責(zé)人王某的巨額錢財(cái)，為其謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪;被告人楊某在未被采取強(qiáng)制措施前即主動(dòng)交代自己全部受賄事實(shí)，屬于自首，并由其妻何某代為退清全部贓款，依法可以從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款，第三百九十九條第一款、第四款，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第(一)項(xiàng)、第二款，第六十四條，第六十七條第一款，第六十九條第一款之規(guī)定，判決被告人楊某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑五年;犯受賄罪，判處有期徒刑十年;總和刑期十五年，決定執(zhí)行有期徒刑十三年;追繳受賄所得的贓款人民幣30萬元，依法予以沒收并上繳國庫。一審判決后，被告人楊某在法定期限內(nèi)沒有上訴，檢察機(jī)關(guān)也沒有提出抗訴，一審判決發(fā)生法律效力。