[ 于海防 ]——(2005-2-1) / 已閱41578次
三、其他國家法上的拆封合同
各國對(duì)拆封合同的爭論一般集中于計(jì)算機(jī)軟件業(yè)中，相關(guān)行業(yè)發(fā)達(dá)的國家對(duì)拆封合同一般持肯定態(tài)度，其他一些國家則往往否認(rèn)拆封合同的效力，以維護(hù)本土軟件用戶的利益以及保護(hù)本國軟件業(yè)的發(fā)展。在目前，承認(rèn)拆封合同的國家有的只是規(guī)定了一般性的原則，沒有詳細(xì)的規(guī)則，而有的已經(jīng)具備了詳細(xì)的拆封合同法律規(guī)則。
承認(rèn)拆封合同效力的不同國家在具體規(guī)則上也有很多差異，例如阿根廷只是采取了初步措施對(duì)拆封合同予以認(rèn)可；在比利時(shí)，當(dāng)符合一般性的有效條件時(shí)，拆封合同方才有效；而埃及則一般的承認(rèn)拆封合同有效，且無特別要求；在香港，只有當(dāng)拆封合同合情合理且具有約因時(shí)方才有效[25]；馬來西亞吸收了美國法院的作法，法院對(duì)拆封合同的效力給予一般的承認(rèn)，但是卻與美國法院的判例規(guī)則有所差異。相形之下，還有許多國家認(rèn)為拆封合同并不具有可執(zhí)行性，理由也一般集中于消費(fèi)者的保護(hù)之上。在芬蘭，拆封合同的使用是經(jīng)常性的，但是卻未承認(rèn)其之效力；意大利的態(tài)度是，除非拆封合同成為一項(xiàng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（an industry standard），否則不具可執(zhí)行性；挪威、波蘭、新加坡、南非、臺(tái)灣等國家、地區(qū)也未承認(rèn)拆封合同的效力。
一般而言，拆封合同效力受到了消費(fèi)者保護(hù)中公平理念的影響，認(rèn)可拆封合同效力的國家通常會(huì)經(jīng)由合同不公正（unconscionability）主義來會(huì)限制其之效力，以阻止拆封合同的濫用。拆封合同所加諸的限制通常會(huì)由兩種途徑施加：第一種是通過要求拆封合同擬定者制定可為購買者理解的可見的、詳盡的條款，以避免程序上的不公正，這些限制性規(guī)則通常用以避免消費(fèi)者難以預(yù)見情形的發(fā)生。例如法國、德國、意大利、日本等國要求拆封合同應(yīng)使用購買者的本國語言；要求條款清晰可見的呈現(xiàn)于包裝外表，試圖通過這種方式來避免拆封合同中程序上的不公正。第二種是通過拆封合同無效規(guī)則，來避免條款的實(shí)體不公正，許多國家在拆封合同條款顯失公平或本身即為非法的情況下不承認(rèn)拆封合同的效力：在奧地利，拆封合同效力受限于奧地利消費(fèi)者保護(hù)法（the Austrian Consumer Protection law）中特定的禁止性規(guī)則；在巴西，拆封合同不得有違法律的命令性規(guī)則（mandatory legal provisions）；法國則規(guī)定，對(duì)于制造業(yè)關(guān)于反向工程（reverse engineering）和消費(fèi)者補(bǔ)償施加苛刻限制的拆封合同無效；德國在拆封合同上施以苛刻限制，以保護(hù)消費(fèi)者使用產(chǎn)品與獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利；意大利則限制以必須保護(hù)消費(fèi)者獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，保障其之可移轉(zhuǎn)性；在以色列，拆封合同受制于使剝奪或限制性的條款無效的1982年標(biāo)準(zhǔn)合同法案。[26]
在蘇格蘭曾經(jīng)出現(xiàn)一例涉及到拆封合同的案件，Beta Computers (Europe) Ltd v. Adobe Systems (Europe) Ltd.[27]，法院在該案中對(duì)拆封合同效力給予了承認(rèn)。該案是英國第一例拆封合同案件，不過，英格蘭等地至今仍然沒有拆封合同案件出現(xiàn)，也沒有相應(yīng)的拆封合同規(guī)則。但在英國法律中，對(duì)消費(fèi)者補(bǔ)償與反向工程作出限制的合同是無效的。英國有學(xué)者認(rèn)為，拆封授權(quán)型交易具有買賣雙方間軟件簡單交易的表征，雖然在傳統(tǒng)合同法上，在合同成立后，除非雙方當(dāng)事人明確同意，新條款不得成為合同內(nèi)容，但是在通過拆封合同進(jìn)行授權(quán)的軟件交易中，只要產(chǎn)品包裝上相關(guān)條款的存在已足以為雙方當(dāng)事人所注意到，即應(yīng)視為訂入合同的條款，買方是否注意到拆封條款，那只是案件中的事實(shí)問題，而非法律問題。[28]
歐盟目前仍然沒有規(guī)范拆封合同的規(guī)則，但是其認(rèn)為禁止反向工程[29]以限制自由競爭的合同是無效的，格式合同中不合情理、超出最終用戶預(yù)見的條款因有違公正而歸于無效。歐盟在對(duì)拆封合同的討論中，一般認(rèn)為，合同自由仍應(yīng)予以保障，但應(yīng)考慮到用戶的合法權(quán)益，尤其是在格式合同中，保障基本權(quán)利與自由競爭的限制性規(guī)則必須得到適用。
可見，各國在拆封合同效力之上，否認(rèn)的理由一般集中于對(duì)本國軟件業(yè)發(fā)展、對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù)是否有利，以及是否符合合同理論之上；而即使是承認(rèn)拆封合同的效力，也一般通過消費(fèi)者保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的合理使用、反向工程等的保護(hù)、自由競爭的維護(hù)等方面來加以限制。
四、我國法下的拆封合同研究
拆封合同作為與傳統(tǒng)合同存在差異的新型合同，對(duì)之研究應(yīng)解決其所呈現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與合同爭議。拆封合同面臨的問題首先是法律是否承認(rèn)拆封合同的使用為合法，即對(duì)其效力的承認(rèn)與否，其次是諸如成立、生效、撤銷等合同細(xì)節(jié)問題。如上文所述，對(duì)拆封合同的效力分析必須綜合考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡、計(jì)算機(jī)業(yè)發(fā)展、市場自由競爭、消費(fèi)者的利益保護(hù)，以及合同規(guī)則等方面的問題；要對(duì)拆封合同作進(jìn)一步具體的合同法細(xì)節(jié)問題研究，則應(yīng)主要研究合同的成立、生效，以及合同解除等情形。
（一）拆封合同之法律效力應(yīng)予認(rèn)可
1、拆封合同是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的債法保護(hù)
對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施以債法上的保護(hù)也是基于近現(xiàn)代以來債法的優(yōu)越地位而形成的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在人類社會(huì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代后成為一個(gè)時(shí)刻受到關(guān)注也不斷得到改善的問題。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法必須在矛盾對(duì)立的公眾利益與權(quán)利人利益之間尋求一個(gè)均衡點(diǎn)，因此有時(shí)就會(huì)發(fā)生某方利益無法得到保障的情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在尋找這個(gè)利益均衡點(diǎn)時(shí)費(fèi)盡周折，而在不同國家不同時(shí)間，這個(gè)均衡點(diǎn)的位置往往是滑動(dòng)而難以保持長時(shí)穩(wěn)定的。尤其目前，技術(shù)的高速發(fā)展使應(yīng)予保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品的出現(xiàn)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的速度，電子商務(wù)的異軍突起更令之加劇。在電子商務(wù)風(fēng)起云涌，甚至以挑戰(zhàn)各類傳統(tǒng)法為趣事的現(xiàn)今，法律在面對(duì)一些由新技術(shù)推促產(chǎn)生的新問題時(shí)由于規(guī)則的缺失而莫衷一是，在這個(gè)規(guī)則新舊不接的時(shí)間，常常會(huì)出現(xiàn)一些新法尚未出現(xiàn)，而依舊法又無法獲得保護(hù)，導(dǎo)致有違基本公平理念的現(xiàn)象。保護(hù)權(quán)利的法律由于滯后性而成為權(quán)利保護(hù)的阻礙，這一點(diǎn)對(duì)于成文法來說表現(xiàn)的尤為明顯。在依據(jù)成文法不能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)，選擇依據(jù)合同創(chuàng)設(shè)自由權(quán)利來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以債法保護(hù)未嘗不是明智之舉。所以，從對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以正當(dāng)保護(hù)的角度來說，拆封合同效力理應(yīng)予以認(rèn)定。
然而，我國軟件業(yè)的發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，承認(rèn)拆封合同效力是否不利于我國軟件業(yè)的發(fā)展，例如外國軟件公司以拆封合同的形式在授權(quán)使用軟件時(shí)，限定不得實(shí)施反向工程等，從而使我國軟件業(yè)難以通過實(shí)施反向工程發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件？此外，以格式條款形式出現(xiàn)的拆封合同內(nèi)容違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，會(huì)否破壞現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所遵循的利益衡平點(diǎn)，使衡平點(diǎn)過度滑向計(jì)算機(jī)業(yè)界利益，從而使合法用戶應(yīng)當(dāng)享有的相關(guān)權(quán)利難以行使？
我們認(rèn)為，當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法強(qiáng)行保護(hù)模式與合同債法自由保護(hù)模式發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過對(duì)合同效力規(guī)則的運(yùn)用來維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)行法權(quán)威。承認(rèn)拆封合同效力只是表明，并不會(huì)因?yàn)楹贤牟鸱馐褂梅绞蕉鴵?jù)以認(rèn)定無效；對(duì)拆封合同效力予以承認(rèn)也并不意味著對(duì)合同內(nèi)容給予全部認(rèn)可。通過對(duì)合同成立、生效條件的限定，以及格式合同規(guī)則來對(duì)拆封合同具體內(nèi)容加以規(guī)范完全可以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法意圖達(dá)到的利益衡平狀態(tài)。參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上利益平衡點(diǎn)的位置，通過對(duì)拆封合同內(nèi)容的調(diào)整，考量具體合同中相對(duì)雙方的利益取舍，在宏觀上也可達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的均衡公眾利益與權(quán)利人利益的目的。如拆封合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法已有規(guī)則，例如禁止用戶的合理復(fù)制與實(shí)施反向工程，則該條款為無效；如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法尚無相關(guān)規(guī)則，例如拆封合同對(duì)新知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)權(quán)利保護(hù)，則一般應(yīng)認(rèn)定為有效，除非與合同法的公平、誠信與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡等基本原則相悖。
2、拆封合同的使用為商業(yè)慣例
習(xí)慣作為法源之一，合同法尊重商業(yè)慣例對(duì)合同的影響。拆封合同的要約、承諾方式建立于軟件本身的特點(diǎn)以及該行業(yè)的銷售慣例之上，法律應(yīng)予認(rèn)可。
前文述及，在計(jì)算機(jī)業(yè)中，尤其在軟件業(yè)中，使用拆封合同進(jìn)行軟件的規(guī)模銷售在各國均已成為慣例：現(xiàn)代社會(huì)中，實(shí)行軟件規(guī)模銷售已是慣例，為削減成本、降低價(jià)格，取得競爭優(yōu)勢，軟件銷售者不可能同每一消費(fèi)者在單獨(dú)協(xié)商的基礎(chǔ)上締結(jié)合同，因此只能使用格式合同進(jìn)行軟件銷售；同時(shí)，軟件作為一種無形財(cái)產(chǎn)，不同于傳統(tǒng)有形財(cái)產(chǎn)控制中通過對(duì)物控制權(quán)的唯一性來實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的的占有、使用、收益、處分，其之?dāng)?shù)字技術(shù)性使軟件本身的相同復(fù)制輕而易舉，以至于使有形財(cái)產(chǎn)規(guī)則中唯一控制權(quán)的財(cái)產(chǎn)私權(quán)保護(hù)方式不宜適用于軟件保護(hù)，又考慮到軟件運(yùn)行中的各種詳細(xì)情形，傳統(tǒng)的合同使用方式很難滿足軟件交易的需求，銷售者[30]也就不得不通過細(xì)微繁瑣的合同條款來加諸版權(quán)保護(hù)以及各種豁免約定。厄長的合同雖然對(duì)于權(quán)利保護(hù)和交易的順利進(jìn)行是有利的，但卻令購買者讀起來昏昏欲睡，并使購買之時(shí)對(duì)合同真正的完全閱讀難以實(shí)現(xiàn)，所以，銷售者便將合同封裝入袋，或者設(shè)定于軟件程序之中，在包裝上加以提示，（notice on the outside, terms on the inside）使購買之后詳細(xì)閱讀，從而使格式合同的拆封使用方式具有了合理性基礎(chǔ)。這種合理的商業(yè)慣例理應(yīng)得到法律認(rèn)可。
3、拆封合同的使用并不有違合同規(guī)則
由美國先前判例中可見，反對(duì)拆封合同效力的重要理由來自傳統(tǒng)合同理論：拆封合同的要約承諾方式以及雙方合意的不明確使拆封合同只能成為交易中的附屬條款或隱藏條款，并不能構(gòu)成有約束力的合同內(nèi)容。其認(rèn)為，消費(fèi)者只能憑借對(duì)包裝的認(rèn)知來作是否購買的表意，在付款購買軟件這一普通交易中，未明示于購買之時(shí)的條款不能構(gòu)成有約束力的合同內(nèi)容，只要消費(fèi)者未明示對(duì)未明示條款的同意就不能認(rèn)為該條款已列入合同。美國法院在Step-Saver案、Arizona Retail Systems案中便表明了這種觀點(diǎn)，認(rèn)為拆封合同的使用有違合同規(guī)則，試圖以常態(tài)交易規(guī)則來規(guī)制軟件交易。
但我們認(rèn)為，拆封合同的使用并不有違合同規(guī)則。消費(fèi)者購買軟件之時(shí)，軟件包裝之上已明示一部分重要條款，或者注明包裝盒內(nèi)存有詳細(xì)的合同文本，這些都構(gòu)成要約內(nèi)容。而且，消費(fèi)者購買之時(shí)勢必難以對(duì)詳細(xì)的合同書加以閱讀，事實(shí)上也只能在付款攜帶軟件離開后方能詳細(xì)閱讀，這已成為軟件業(yè)合理的銷售慣例。由于程序的設(shè)計(jì)使承諾人有機(jī)會(huì)對(duì)合同全部內(nèi)容詳細(xì)閱讀，使承諾是對(duì)包括拆封條款在內(nèi)的全部要約內(nèi)容進(jìn)行的承諾：首先，承諾人自包裝之上便可得知某些條款以及對(duì)拆封條款的提示；其次，軟件初始化安裝時(shí)，承諾人完全可以對(duì)要約的全部內(nèi)容詳加閱讀，否則軟件即不能安裝。詳細(xì)獲知要約內(nèi)容是承諾人應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利，在其之權(quán)利行使得到保障時(shí)，則不論其是否實(shí)際上對(duì)要約內(nèi)容進(jìn)行閱讀，只要其安裝運(yùn)行了軟件即可推定其行使了權(quán)利，知悉拆封條款，承諾包括拆封條款在內(nèi)。再者，要約人又提供合理期間使承諾人在閱讀合同、使用軟件之后有權(quán)無條件退貨，取得全部價(jià)款，這種合同締結(jié)程序以及權(quán)利的設(shè)定使拆封條款完全可以為要約人所發(fā)現(xiàn)、閱讀，且能夠以是否行使退貨權(quán)利表明對(duì)拆封條款的是否接受，使承諾人的利益也得到保障。所以，當(dāng)事人的合意可以表明，拆封條款可以形成有約束力的合同內(nèi)容。
正如ProCD案中美國第七巡回法院所述，使用拆封合同進(jìn)行規(guī)模銷售將會(huì)降低計(jì)算機(jī)產(chǎn)品成本，使業(yè)者取得價(jià)格競爭優(yōu)勢的同時(shí)，用戶也大有利益可得。由以上分析可以看出，拆封合同的使用在計(jì)算機(jī)業(yè)已成為普遍慣例，其作為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施加債法保護(hù)的手段，在滿足某些條件時(shí)的使用并不可以說違反合同規(guī)則，其之效力應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)。
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