[ 錢列陽 ]——(2013-3-6) / 已閱11627次
內(nèi)容提要: 羈押必要性審查制度，是在刑事訴訟中對羈押采取審慎態(tài)度和嚴(yán)格法律控制的一項(xiàng)制度，是國家尊重和保障人權(quán)的重要體現(xiàn)。羈押必要性的審查分為事前審查和事后審查，不同情形下羈押必要性的審查主體和審查啟動(dòng)主體有所區(qū)別。羈押必要性的審查標(biāo)準(zhǔn)是該項(xiàng)制度的關(guān)鍵問題，辯護(hù)律師充分參與是該項(xiàng)制度的保障。
我國司法實(shí)踐中存在著高羈押率、超期羈押等現(xiàn)象，并由此引來一系列的司法問題和社會(huì)問題，長期為學(xué)術(shù)界和司法實(shí)踐部門所關(guān)注。但在我國的刑事程序法律規(guī)范中，羈押并不是一種法定的強(qiáng)制措施，而是刑事拘留和逮捕的必然結(jié)果和當(dāng)然狀態(tài)。2012 年 3 月修正的刑事訴訟法進(jìn)一步細(xì)化了拘留和逮捕條件，確立了羈押必要性審查制度，[1]體現(xiàn)了立法對未決羈押的限制意圖，可謂“國家尊重和保障人權(quán)”的一大進(jìn)步，但該制度的具體實(shí)施有待于進(jìn)一步細(xì)化。筆者試就羈押必要性審查制度的三個(gè)主要問題作一分析和論述。
一、羈押必要性的審查主體和啟動(dòng)主體
羈押作為拘留和逮捕兩個(gè)刑事強(qiáng)制措施適用的必然結(jié)果和當(dāng)然狀態(tài)，貫穿于偵查、起訴和審判三個(gè)訴訟階段，羈押必要性審查伴隨羈押措施的實(shí)施也應(yīng)當(dāng)持續(xù)存在于這三個(gè)訴訟階段。從時(shí)間層面來看，羈押必要性審查可分為事前審查和事后審查，事前審查即為初期決定適用羈押措施的必要性審查，又可區(qū)分為拘留必要性審查和逮捕必要性審查；事后審查是對在押犯罪嫌疑人、被告人的羈押決定正當(dāng)性以及繼續(xù)羈押的必要性進(jìn)行審查。因此，羈押必要性審查的范圍包括：（1）對拘留必要性的審查；（2）對逮捕必要性的審查；（3）在羈押期限不延長的情況下，對羈押期間內(nèi)繼續(xù)羈押的必要性審查；（4）延長羈押期限的必要性審查。此外，公安司法機(jī)關(guān)解除和變更刑事強(qiáng)制措施的時(shí)候，也不可避免地需要進(jìn)行羈押必要性審查。
對羈押必要性進(jìn)行審查，首先要解決“誰來審查”以及“誰來啟動(dòng)審查”的問題。羈押必要性的審查主體，是具體實(shí)施審查的權(quán)力機(jī)關(guān)，它依法對羈押必要性進(jìn)行全面的實(shí)質(zhì)審查，并作出是否采取羈押性強(qiáng)制措施，或者是否繼續(xù)羈押的決定或建議。羈押必要性審查的啟動(dòng)主體是該審查的發(fā)動(dòng)者。為了進(jìn)一步維護(hù)被羈押人的合法權(quán)益，充分發(fā)揮羈押必要性審查的功能，該主體范圍應(yīng)當(dāng)更廣，可以是具有羈押必要性審查權(quán)的權(quán)力部門，可以是其他監(jiān)管部門，也可以是被羈押者及其法定代理人、辯護(hù)人以及其他利害關(guān)系人。羈押必要性審查可以依職權(quán)啟動(dòng)，也可以依申請或者依建議啟動(dòng)；當(dāng)其依職權(quán)啟動(dòng)的時(shí)候，羈押必要性的審查主體即為審查的啟動(dòng)主體。
（一）羈押必要性的審查主體
羈押必要性的審查主體因?qū)彶閮?nèi)容和審查時(shí)間的不同而有所差異。
1． 事前審查主體
羈押必要性的事前審查是對拘留必要性和逮捕必要性的審查。其一，拘留的必要性審查主體就是具有拘留決定權(quán)的偵查機(jī)關(guān)。按照我國刑事訴訟法的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)在偵查階段享有拘留決定權(quán)，人民檢察院對自偵案件享有拘留決定權(quán)，公安機(jī)關(guān)和人民檢察院可以在其職能管轄范圍內(nèi)各自作為拘留必要性審查的權(quán)力主體。其二，逮捕必要性的審查主體因訴訟階段的不同而有區(qū)分。在偵查階段和審查起訴階段，逮捕必要性審查主體是享有逮捕批準(zhǔn)權(quán)的人民檢察院，由其偵查監(jiān)督部門負(fù)責(zé)；在審判階段，逮捕必要性的審查主體是具有逮捕決定權(quán)的人民法院。
2． 事后審查主體
羈押必要性的事后審查從應(yīng)然的角度來說，包含三個(gè)層次：一是對在押的犯罪嫌疑人、被告人的羈押決定進(jìn)行審查，即審查已經(jīng)實(shí)施的拘留決定和逮捕決定是否具有正當(dāng)性；二是對被羈押人在羈押期限內(nèi)繼續(xù)羈押的必要性進(jìn)行審查；三是對是否具有延長羈押期限的必要性進(jìn)行審查。后兩者也要區(qū)分拘留羈押和逮捕羈押兩種情況。
對于拘留繼續(xù)羈押必要性和拘留延長羈押期限必要性的審查主體，我國法律沒有明確規(guī)定，實(shí)踐中由公安機(jī)關(guān)和人民檢察院自偵部門作為審查主體。逮捕羈押必要性的事后審查，包括逮捕決定正當(dāng)性審查、羈押期限內(nèi)繼續(xù)羈押的必要性審查和延長羈押期限的必要性審查。（1）逮捕羈押延長羈押期限必要性的審查依據(jù)不同的延期由不同級別的人民檢察院作為審查主體，“因?yàn)樘厥庠�，在較長時(shí)間內(nèi)不宜交付審判的特別重大復(fù)雜的案件”，由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)進(jìn)行延期審查。（2）關(guān)于逮捕決定正當(dāng)性審查、逮捕羈押期限內(nèi)繼續(xù)羈押的必要性審查主體，新《刑事訴訟法》第 93 條規(guī)定，“犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，人民檢察院仍應(yīng)當(dāng)對羈押的必要性進(jìn)行審查。對不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)建議予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)將處理情況通知人民檢察院�！卑凑赵摋l規(guī)定，人民檢察院是逮捕決定正當(dāng)性審查、逮捕羈押期限內(nèi)繼續(xù)羈押的必要性審查的法定主體。但是，在人民檢察院內(nèi)部，具體審查工作應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)部門進(jìn)行，存在一定爭議。從檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能劃分來看，公訴部門、偵查監(jiān)督部門、監(jiān)所檢察部門的工作與羈押必要性的審查都存在不同程度的關(guān)聯(lián)，那么，由哪一部門來進(jìn)行羈押必要性的審查更為合理呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)采取監(jiān)所檢察部門主導(dǎo)、偵查監(jiān)督部門和公訴部門輔助，檢察長對羈押必要性享有最終建議權(quán)的工作機(jī)制。這是因?yàn)椋旱谝唬O(jiān)所檢察部門對被羈押的犯罪嫌疑人、被告人負(fù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，對其進(jìn)行羈押必要性監(jiān)督審查是其職責(zé)的應(yīng)有內(nèi)容。同時(shí)，監(jiān)所管理部門特別是駐所檢察官，對被羈押人的羈押狀況、個(gè)人表現(xiàn)和情勢變更等內(nèi)容有最充分的了解并具有收集相關(guān)材料的便利，亦因不存在利益沖突而能夠更加客觀、中立地對拘留決定和逮捕決定的必要性和正當(dāng)性進(jìn)行審查和監(jiān)督。第二，偵查監(jiān)督部門和公訴部門分別在偵查階段和審查起訴階段及審判階段對案件事實(shí)的查明和證據(jù)情況的變化掌握較多的信息，由其輔助監(jiān)所檢察部門對羈押必要性進(jìn)行審查，更有利于作出準(zhǔn)確的判斷。第三，羈押必要性的審查和處理建議涉及到被羈押人人身自由的基本權(quán)利，由更具權(quán)威性的檢察長作出最終建議較為合理，而且為避免部門職能的局限性，由檢察長最終把關(guān)也體現(xiàn)了對羈押更加審慎的態(tài)度。
通過以上對羈押必要性審查主體的剖析可以看到，不同情形下羈押必要性審查主體的復(fù)雜性。為避免這種復(fù)雜性導(dǎo)致實(shí)踐效率的低下，筆者建議，將事后羈押必要性審查統(tǒng)一到人民檢察院監(jiān)所檢察部門，由監(jiān)所檢察部門統(tǒng)一行使各種羈押必要性的審查權(quán)。
（二）羈押必要性審查的啟動(dòng)主體
羈押必要性審查的啟動(dòng)主體，可以進(jìn)一步區(qū)分為審查啟動(dòng)權(quán)主體和審查啟動(dòng)建議權(quán)主體。筆者認(rèn)為，羈押必要性審查啟動(dòng)權(quán)主體有：（1）檢察機(jī)關(guān)；（2）公安機(jī)關(guān)；（3）人民法院。按照刑事訴訟法的規(guī)定，在不同的訴訟階段，公、檢、法三機(jī)關(guān)各自針對不同種類的刑事強(qiáng)制措施行使決定權(quán)或者批準(zhǔn)權(quán)，并且“如果發(fā)現(xiàn)對犯罪嫌疑人、被告人采取強(qiáng)制措施不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷和變更”。[2]那么，無論是在決定實(shí)施、變更還是撤銷羈押性強(qiáng)制措施的時(shí)候，都當(dāng)然地要啟動(dòng)羈押必要性審查。需要進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)的是，人民檢察院不僅要行使逮捕審查權(quán)，而且在犯罪嫌疑人、被告人被逮捕后，“仍應(yīng)當(dāng)對羈押的必要性進(jìn)行審查”，[3]即依職權(quán)啟動(dòng)繼續(xù)羈押必要性的審查。
羈押必要性審查啟動(dòng)建議權(quán)主體有權(quán)提出啟動(dòng)羈押必要性審查的建議，但并不必然導(dǎo)致羈押必要性審查的啟動(dòng)。按照我國相關(guān)法律規(guī)定，羈押必要性審查啟動(dòng)建議權(quán)主體有：（1）犯罪嫌疑人、被告人；（2）犯罪嫌疑人、被告人的法定代理人、近親屬；（3）辯護(hù)人；[4]（4）取保候?qū)彽谋ＷC人，根據(jù)《刑事訴訟法》對保證人義務(wù)之規(guī)定，“保證人發(fā)現(xiàn)被保證人違反取保候?qū)彽囊?guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向執(zhí)行機(jī)關(guān)報(bào)告”，[5]“對違反取保候?qū)徱?guī)定，需要予以逮捕的，可以對犯罪嫌疑人、被告人先行拘留”。[6]也就是說，保證人據(jù)此程序可以間接引起對逮捕和拘留必要性的審查。（5）當(dāng)刑事強(qiáng)制措施的決定和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)與執(zhí)行機(jī)關(guān)不一致時(shí)，執(zhí)行機(jī)關(guān)具有啟動(dòng)羈押必要性審查的建議權(quán)。因?yàn)閳?zhí)行機(jī)關(guān)掌握羈押狀態(tài)和變更事由，應(yīng)當(dāng)有權(quán)建議啟動(dòng)羈押必要性的審查。（6）羈押場所�，F(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，[7]看守所對在押人員超過法定羈押期限的情況應(yīng)報(bào)送人民檢察院并抄送辦案機(jī)關(guān)，在日常管理中，看守所要對在押人員的法定羈押期限及變更情況采取登記制度，[8]為看守所行使羈押必要性審查的啟動(dòng)建議權(quán)提供了依據(jù)。
二、羈押必要性的審查標(biāo)準(zhǔn)
羈押必要性的審查標(biāo)準(zhǔn)是羈押必要性審查制度中極為重要的問題，也是困擾理論界和司法實(shí)踐部門的一個(gè)難題。筆者認(rèn)為，對羈押必要性審查標(biāo)準(zhǔn)的界定應(yīng)當(dāng)遵循以下三個(gè)原則：（1）適度原則。羈押必要性審查標(biāo)準(zhǔn)既不能過高也不能過低，要兼顧犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)保障、公共安全和羈押措施的程序保障功能的實(shí)現(xiàn)。（2）確定性原則。該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具體、明確且具有可操作性和相對的穩(wěn)定性，是一個(gè)確定的評估體系。（3）全面原則。羈押必要性的審查標(biāo)準(zhǔn)不能是片面的或者單一的，而應(yīng)該對案件情況及被審查對象的主客觀諸方面因素全面考量，得出關(guān)于羈押必要性的客觀、全面的綜合性評估結(jié)果。根據(jù)刑事訴訟法關(guān)于拘留、逮捕的適用條件、延長羈押期限、變更和解除刑事強(qiáng)制措施以及取保候?qū)�、監(jiān)視居住兩個(gè)非羈押性強(qiáng)制措施適用條件的規(guī)定來看，羈押必要性審查標(biāo)準(zhǔn)的具體設(shè)定可以從以下幾個(gè)方面來考量：
（一）證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)
證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是指犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的證據(jù)所達(dá)到的充分程度。如前所述，羈押是侵犯犯罪嫌疑人、被告人人身自由權(quán)利的較為嚴(yán)厲的措施，只有當(dāng)證明犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)達(dá)到一定程度，才證明具有羈押必要性。例如，我國逮捕的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”。
（二）刑罰標(biāo)準(zhǔn)
刑罰標(biāo)準(zhǔn)是指犯罪嫌疑人、被告人涉嫌的犯罪行為可能判處刑罰的輕重程度，通常只有當(dāng)犯罪嫌疑人、被告人可能被判處較重刑罰時(shí)，才表明其具有羈押必要性。例如，我國逮捕必要性審查的刑罰標(biāo)準(zhǔn)有兩種：一是“可能判處徒刑以上刑罰的”，要結(jié)合社會(huì)危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)審查其是否具有逮捕必要性；二是“可能判處十年有期徒刑以上刑罰的”，不需要結(jié)合社會(huì)危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)就可以認(rèn)定其具有逮捕必要性。
（三）社會(huì)危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)
修正后的《刑事訴訟法》第 79 條以列舉的方式對社會(huì)危險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)作了如下界定：（1）可能實(shí)施新的犯罪；（2）有危害國家安全、公共安全或者社會(huì)秩序的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)；（3）可能毀滅、偽造證據(jù)，干擾證人作證或者串供的；（4）可能對被害人、舉報(bào)人、控告人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)；（5）企圖自殺或者逃跑的。對犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)危險(xiǎn)性的判斷，主要是對這五個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，并根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人各方面情況綜合考慮。
同時(shí)，根據(jù)新《刑事訴訟法》第 72 條之規(guī)定，對于符合逮捕條件，但是犯罪嫌疑人、被告人“患有嚴(yán)重疾病、生活不能自理的；系懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；系生活不能自理的人的唯一扶養(yǎng)人”，則視為不符合羈押必要性審查標(biāo)準(zhǔn)。
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