中國證券監(jiān)督管理委員會

第七十條　發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務資格12個月到36個月，責令保薦機構(gòu)更換相關(guān)負責人，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，撤銷保薦業(yè)務資格，對相關(guān)責任人采取證券市場禁入的措施：

（一）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十一條　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務資格3個月，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風險的除外。

前款所稱虧損或盈利，涉及的凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

第七十二條　發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施：

（一）證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；

（二）公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；

（三）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；

（四）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組；

（五）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

（六）實際盈利低于盈利預測達20%以上；

（七）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；

（八）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；

（九）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；

（十）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；

（十一）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；

（十二）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第七十三條　保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施的，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構(gòu)應當更換保薦代表人，并指派與本項目無關(guān)的人員進行復核；對負有責任的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人等人員，保薦機構(gòu)應當根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定進行問責懲戒，情節(jié)嚴重的，應當予以更換。

第七十四條　保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人。

保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

第七十五條　對中國證監(jiān)會擬采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：

（一）發(fā)行人或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；

（二）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務；

（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異�；蛘呶茨苈男谐兄Z；

（四）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務；

（五）保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責義務的其他情形。

第七十六條　發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，持續(xù)督導期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項未及時通知保薦機構(gòu)，出現(xiàn)應當變更保薦機構(gòu)情形未及時予以變更，或者發(fā)生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會可以責令改正，予以公布并可以根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導的情況；

（二）要求發(fā)行人披露月度財務報告、相關(guān)資料；

（三）指定證券服務機構(gòu)進行核查；

（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示；

（五）36個月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；

（六）將直接負責的主管人員和其他責任人員認定為不適當人選。

第七十七條　發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采取12個月到60個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

第七十八條　證券服務機構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)機構(gòu)和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

第七十九條　證券服務機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導致嚴重后果的，中國證監(jiān)會可以在6個月到36個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

第八十條　發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。




第七章　附　　則




第八十一條　股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票后掛牌的，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以參照本辦法關(guān)于證券交易所的規(guī)定制定相關(guān)規(guī)則。

第八十二條　本辦法所稱“保薦機構(gòu)”，是指《證券法》第十條所指“保薦人”。

第八十三條　本辦法自公布之日起施行。2008年10月17日發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第58號）同時廢止。

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