全國人民代表大會常務委員會

（四）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；

（五）制定證券行業(yè)業(yè)務規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓；

（六）組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會員服務，組織行業(yè)交流，引導行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（七）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解；

（八）證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

第一百六十七條　證券業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第十二章　證券監(jiān)督管理機構(gòu)

第一百六十八條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風險，維護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。

第一百六十九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

（一）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；

（二）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進行監(jiān)督管理；

（三）依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；

（四）依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施；

（五）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露；

（六）依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督；

（七）依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險；

（八）依法開展投資者教育；

（九）依法對證券違法行為進行查處；

（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第一百七十條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：

（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；

（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；

（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；

（八）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百七十一條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當事人履行承諾的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當事人未履行承諾或者有國務院規(guī)定的其他情形的，應當恢復調(diào)查。具體辦法由國務院規(guī)定。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應當按照規(guī)定公開相關(guān)信息。

第一百七十二條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。

第一百七十三條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百七十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應當依法公開。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。

第一百七十五條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當與國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應當予以配合。

第一百七十六條　對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對舉報人的身份信息保密。

第一百七十七條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務活動有關(guān)的文件和資料。

第一百七十八條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應當依法將案件移送司法機關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的，應當依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。

第一百七十九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務直接相關(guān)的營利性活動。

第十三章　法律責任

第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十一條　發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫�；蛘叱蜂N保薦業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十三條　證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十四條　證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百八十六條　違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

第一百八十八條　證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，違反本法第四十二條的規(guī)定買賣證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

第一百八十九條　上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百九十條　違反本法第四十五條的規(guī)定，采取程序化交易影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責令改正，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百九十一條　證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條　違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百九十三條　違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

第一百九十四條　證券公司及其從業(yè)人員違反本法第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。

第一百九十五條　違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

第一百九十六條　收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第一百九十七條　信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百九十八條　證券公司違反本法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當性管理義務的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

第一百九十九條　違反本法第九十條的規(guī)定征集股東權(quán)利的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

第二百條　非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

證券交易所違反本法第一百零五條的規(guī)定，允許非會員直接參與股票的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

第二百零一條　證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

第二百零二條　違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。

證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百零三條　提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關(guān)許可，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百零四條　證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百零五條　證券公司違反本法第一百二十三條第二款的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

第二百零六條　證券公司違反本法第一百二十八條的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務、混合操作的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百零七條　證券公司違反本法第一百二十九條的規(guī)定從事證券自營業(yè)務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百零八條　違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第二百零九條　證券公司違反本法第一百三十四條第一款的規(guī)定接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責令改正，可以并處五十萬元以下的罰款。

第二百一十條　證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。

第二百一十一條　證券公司及其主要股東、實際控制人違反本法第一百三十八條的規(guī)定，未報送、提供信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以五十萬元以下的罰款。

第二百一十二條　違反本法第一百四十五條的規(guī)定，擅自設立證券登記結(jié)算機構(gòu)的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百一十三條　證券投資咨詢機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務業(yè)務，或者從事證券服務業(yè)務有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務業(yè)務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

證券服務機構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫�；蛘呓�止從事證券服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

第二百一十四條　發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第二百一十五條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

第二百一十六條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分：

（一）對不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設立證券公司等申請予以核準、注冊、批準的；

（二）違反本法規(guī)定采取現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的；

（三）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員采取監(jiān)督管理措施的；

（四）違反本法規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的；

（五）其他不依法履行職責的行為。

第二百一十七條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門的工作人員，不履行本法規(guī)定的職責，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責任。

第二百一十八條　拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

第二百一十九條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二百二十條　違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔民事賠償責任。

第二百二十一條　違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務，不得擔任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者一定期限內(nèi)不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。

第二百二十二條　依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

第二百二十三條　當事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

第十四章　附則

第二百二十四條　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，應當符合國務院的有關(guān)規(guī)定。

第二百二十五條　境內(nèi)公司股票以外幣認購和交易的，具體辦法由國務院另行規(guī)定。

第二百二十六條　本法自2020年3月1日起施行。

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