中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

（八）擔(dān)任外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融工作經(jīng)歷；

（九）擔(dān)任外國銀行代表處首席代表，應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作1年以上）。

第一百四十五條 外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請，由銀監(jiān)會受理、審查和決定：銀監(jiān)會直接監(jiān)管的外商獨資銀行、中外合資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、董事、副董事長、董事會秘書、副行長（副總經(jīng)理）、行長助理、首席運營官、首席風(fēng)險控制官、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人，以及其他對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對風(fēng)險控制起重要作用的人員。

外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理和初審，銀監(jiān)會審查和決定：非銀監(jiān)會直接監(jiān)管的外商獨資銀行、中外合資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）。所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請資料連同審核意見報送銀監(jiān)會。

銀監(jiān)會授權(quán)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定隨機構(gòu)開業(yè)初次任命的外商獨資銀行、中外合資銀行董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）任職資格。

外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)局受理、審查和決定：

（一）非銀監(jiān)會直接監(jiān)管的外商獨資銀行、中外合資銀行董事、副董事長、董事會秘書、副行長（副總經(jīng)理）、行長助理、首席運營官、首席風(fēng)險控制官、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人；

（二）外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行、外國銀行分行的行長（總經(jīng)理）、副行長（副總經(jīng)理）、合規(guī)負(fù)責(zé)人、管理型支行行長；外國銀行代表處首席代表；

（三）其他對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對風(fēng)險控制起重要作用的人員。

第一百四十六條 銀監(jiān)會或所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理或收到完整申請資料之日起30日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

隨機構(gòu)設(shè)立初次任命的董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）、分行行長（總經(jīng)理）任職資格核準(zhǔn)的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起2個月內(nèi)，隨機構(gòu)開業(yè)批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定；隨代表處設(shè)立初次任命的首席代表任職資格核準(zhǔn)的申請，由擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)局自受理之日起6個月內(nèi)，隨代表處設(shè)立批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百四十七條 申請核準(zhǔn)外資銀行董事、高級管理人員和首席代表任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)將下列申請資料報送銀監(jiān)會或擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)局（一式兩份），同時抄送擬任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)（一份）：

（一）申請人授權(quán)簽字人簽署的致銀監(jiān)會的申請書，其中，由銀監(jiān)會核準(zhǔn)的，致銀監(jiān)會主席，由銀監(jiān)局核準(zhǔn)的，致銀監(jiān)局負(fù)責(zé)人；申請書中應(yīng)當(dāng)說明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置；

（二）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任人的授權(quán)書及該簽字人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)授權(quán)簽字人簽字的擬任人簡歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）擬任人從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)管理經(jīng)驗、履職計劃的詳細(xì)說明；

（五）擬任人簽署的無不良記錄陳述書以及任職后將守法盡責(zé)的承諾書；

（六）外商獨資銀行、中外合資銀行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開股東會或者董事會會議的，還應(yīng)當(dāng)報送相應(yīng)的會議決議；

（七）擬任人離任審計報告（經(jīng)濟責(zé)任審計報告）或者原任職機構(gòu)出具的履職評價；

（八）擬任人在銀行、銀行集團及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任、兼任其他職務(wù)的情況說明；

（九）銀監(jiān)會要求的其他資料。



第七章 附 則

第一百四十八條 本辦法中的“日”指工作日。

第一百四十九條 本辦法中“以上”均含本數(shù)或本級。

第一百五十條 本辦法中銀監(jiān)會直接監(jiān)管的外資銀行是指在15個以上省（區(qū)、市）設(shè)立一級分支機構(gòu)的外資法人銀行。

第一百五十一條 支行升格分行的，應(yīng)當(dāng)符合分行設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。

第一百五十二條 本辦法所稱管理型支行是指除了對自身以外，對其他支行或支行以下分支機構(gòu)在機構(gòu)管理、業(yè)務(wù)管理、人員管理等方面具有部分或全部管轄權(quán)的支行。

第一百五十三條 香港、澳門及臺灣地區(qū)的金融機構(gòu)在內(nèi)地/大陸設(shè)立的銀行機構(gòu)，比照適用本辦法。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百五十四條 銀監(jiān)會負(fù)責(zé)其直接監(jiān)管的外資法人銀行金融許可證的頒發(fā)與管理；所在地銀監(jiān)局或經(jīng)授權(quán)的銀監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)其他外資銀行營業(yè)性機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理。

第一百五十五條 本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第一百五十六條 本辦法自公布之日起施行，《中國銀監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會令2014年第6號）同時廢止。

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