行政和解金管理暫行辦法
行政和解金管理暫行辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部
行政和解金管理暫行辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
財 政 部
〔2015〕4號
證監(jiān)會公告[2015]4號
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會在證券期貨領(lǐng)域試點行政和解制度。為規(guī)范行政和解金的管理和使用工作，中國證監(jiān)會會同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。
中國證監(jiān)會 財政部 2015年2月28日
附件：《行政和解金管理暫行辦法》.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201503/P020150306536716567728.pdf
行政和解金管理暫行辦法
第一條為規(guī)范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《行政和解試點實施辦法》的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱行政和解金，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在監(jiān)管執(zhí)法過程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對人）就涉嫌違法行為的處理達成行政和解協(xié)議，行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。
第三條行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，投資者申請使用該行政相對人根據(jù)行政和解協(xié)議所交納行政和解金補償損失的，適用本辦法。
第四條中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投�；鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊�(zé)。
第五條中國證監(jiān)會、財政部依照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對投保基金公司管理行政和解金實施監(jiān)督管理。
第六條行政和解金的管理應(yīng)當(dāng)遵循專戶管理的原則，專門用于補償投資者因行政相對人行為所受的損失。
第七條投�；鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨穑坏檬褂锰囟ò讣行姓鄬θ私患{的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補償。行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。
第八條中國證監(jiān)會與行政相對人達成行政和解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)書面告知投�；鸸�。行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的，應(yīng)當(dāng)向投�；鸸緸槠溟_立的專門賬戶支付相應(yīng)款項。
第九條投�；鸸臼盏叫姓徒饨鸷�，應(yīng)當(dāng)盡快制定行政和解金補償方案，并報中國證監(jiān)會備案。
第十條投�；鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a償方案應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
（一）有資格獲得行政和解金補償?shù)耐顿Y者范圍；
（二）向適格投資者發(fā)出補償通知的程序；
（三）投資者申請行政和解金補償及其資格審查的程序；
（四）行政和解金的具體分配方案；
（五）向投資者支付補償款的程序；
（六）執(zhí)行行政和解金補償方案涉及的各項支出；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定或要求的其他事項。
投�；鸸究梢跃脱a償方案內(nèi)容以適當(dāng)形式征求投資者的意見。
第十一條投�；鸸臼褂眯姓徒饨饘ν顿Y者作出補償?shù)模a償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限。
第十二條投�；鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鹧a償方案、分配補償金時，需要證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
第十三條投�；鸸緢�(zhí)行行政和解金補償方案，應(yīng)當(dāng)同時在其網(wǎng)站上進行公告。因執(zhí)行行政和解金補償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費用，從行政和解金中列支。
第十四條投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)按照安全、穩(wěn)健的原則履行對行政和解金的管理職責(zé)，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應(yīng)當(dāng)限于銀行存款。
第十五條行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后30日內(nèi)，投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公告補償方案的執(zhí)行情況和執(zhí)行費用支出情況。
第十六條行政和解金補償方案執(zhí)行完畢后90日內(nèi)，投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)就行政和解金補償方案的執(zhí)行情況編制專門報告，報送中國證監(jiān)會和財政部。
第十七條投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理、使用的財務(wù)管理和會計核算辦法，報中國證監(jiān)會和財政部備案。
第十八條投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)妥善保管行政和解金補償?shù)氖談澘顟{證、投資者申請材料及相關(guān)原始憑證。
第十九條投�；鸸久磕陸�(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和財政部專題報告行政和解金管理、使用的具體情況。
第二十條對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責(zé)任。
第二十一條投�；鸸緫�(yīng)當(dāng)制定行政和解金管理和使用的具體操作規(guī)程。
第二十二條本辦法由中國證監(jiān)會會同財政部負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條本辦法自2015年3月29日起施行。
