中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第114號(hào)



　 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規(guī)范行政和解試點(diǎn)相關(guān)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的試點(diǎn)工作要求，制定了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》，已經(jīng)2014年11月21日第66次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年3月29日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年2月17日

附件：《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》.pdf


行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法
第一章總則
第一條為了試點(diǎn)開展證券期貨領(lǐng)域行政和解工作，規(guī)范行政和解實(shí)施行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱行政和解，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在對(duì)公民、法人或者其他組織（以下簡(jiǎn)稱行政相對(duì)人）涉嫌違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為進(jìn)行調(diào)查執(zhí)法過程中，根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，與其就改正涉嫌違法行為，消除涉嫌違法行為不良后果，交納行政和解金補(bǔ)償投資者損失等進(jìn)行協(xié)商達(dá)成行政和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查執(zhí)法程序的行為。
第三條實(shí)施行政和解，應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定的條件、程序和期限。
第四條實(shí)施行政和解，應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。
第五條行政和解協(xié)議的訂立和履行，不得損害國(guó)家和社會(huì)公共利益，不得損害他人合法權(quán)益。
第二章行政和解的適用范圍與條件
第六條行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者欺詐客戶等違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，案件符合下列情形的，可以適用行政和解程序：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要調(diào)查程序，但案件事實(shí)或者法律關(guān)系尚難完全明確；
（二）采取行政和解方式執(zhí)法有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭(zhēng)議，穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期，恢復(fù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；
（三）行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；
（四）以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處的案件，試點(diǎn)期間不適用行政和解程序。
第七條案件有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解：
（一）行政相對(duì)人違法行為的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的；
（二）行政相對(duì)人涉嫌犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)定不適宜行政和解的。
第三章行政和解的實(shí)施程序
第一節(jié)申請(qǐng)與受理
第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解，由專門的行政和解實(shí)施部門（以下簡(jiǎn)稱和解實(shí)施部門）負(fù)責(zé)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的案件調(diào)查部門（以下簡(jiǎn)稱案件調(diào)查部門）、案件審理部門（以下簡(jiǎn)稱案件審理部門）相互獨(dú)立。
第九條行政相對(duì)人自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)送達(dá)的案件調(diào)查通知書之日起，至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定前，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政和解申請(qǐng)。
第十條行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）申請(qǐng)人的基本情況；
（二）申請(qǐng)行政和解的主要事實(shí)和理由；
（三）申請(qǐng)人就其涉嫌違法行為提出改正或者減輕、消除危害后果的方案；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他事項(xiàng)。行政相對(duì)人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)提交其依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律、行政法規(guī)以及公司章程、合伙協(xié)議規(guī)定所作出的關(guān)于申請(qǐng)行政和解的內(nèi)部決定。
第十一條行政相對(duì)人申請(qǐng)行政和解，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)材料，并對(duì)其申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第十二條對(duì)于行政相對(duì)人提交的行政和解申請(qǐng)書及相關(guān)申請(qǐng)材料，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，并向行政相對(duì)人出具行政和解申請(qǐng)接收憑證。需要行政相對(duì)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照和解實(shí)施部門要求提交全部補(bǔ)正材料，和解實(shí)施部門在申請(qǐng)人提交全部補(bǔ)正材料后出具行政和解申請(qǐng)接收憑證。
第十三條和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在出具行政和解申請(qǐng)接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)就案件是否符合本辦法第六條規(guī)定的條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定的情形等書面征求案件調(diào)查部門的意見。
第十四條案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)自收到和解實(shí)施部門征求意見書面材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)書面反饋意見。反饋意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：
（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定情形的明確意見；
（二）截至反饋意見時(shí)，案件調(diào)查的具體情況以及是否掌握行政相對(duì)人涉嫌違法的部分證據(jù)或者證據(jù)線索的材料；
（三）其他需要提交的材料。案件調(diào)查部門在向和解實(shí)施部門書面反饋意見后，行政和解申請(qǐng)受理前，發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、證據(jù)，認(rèn)為案件不再符合行政和解受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知和解實(shí)施部門。
第十五條行政相對(duì)人在案件移送案件審理部門后，作出行政處罰決定前提出行政和解申請(qǐng)的，和解實(shí)施部門除依照本辦法
十三條的規(guī)定征求案件調(diào)查部門意見外，還應(yīng)當(dāng)按照相同程序和時(shí)限征求案件審理部門的意見。
第十六條案件審理部門應(yīng)當(dāng)在收到和解實(shí)施部門征求意見書面材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)書面反饋意見。反饋意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：
（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定情形的明確意見；
（二）截至反饋意見時(shí)，案件審理的具體情況；
（三）其他需要提交的材料。
第十七條行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)符合本辦法第六條規(guī)定條件的，由和解實(shí)施部門自向行政相對(duì)人出具行政和解申請(qǐng)接收憑證之日起40個(gè)工作日內(nèi)向行政相對(duì)人出具受理通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機(jī)構(gòu)。不符合本辦法第六條規(guī)定條件，或者存在本辦法第七條規(guī)定情形的，由和解實(shí)施部門自向行政相對(duì)人出具行政和解申請(qǐng)接收憑證之日起40個(gè)工作日內(nèi)向行政相對(duì)人出具不予受理通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門。
第十八條立案調(diào)查不滿3個(gè)月的案件，行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，不予受理，但有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外。
第十九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理行政和解申請(qǐng)后，在與行政相對(duì)人達(dá)成行政和解協(xié)議之前，不中止對(duì)行政相對(duì)人所涉案件的調(diào)查工作。受理的行政和解申請(qǐng)案件已經(jīng)移送案件審理部門審理的，案件審理部門應(yīng)當(dāng)中止對(duì)案件的審理。
第二十條行政相對(duì)人在提交行政和解申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理前，可以申請(qǐng)撤回行政和解申請(qǐng)。行政相對(duì)人有權(quán)通過口頭或者書面方式申請(qǐng)上述工作人員回避。
第二節(jié)和解協(xié)商
第二十一條和解實(shí)施部門自作出受理行政和解申請(qǐng)決定之日起，可以與行政相對(duì)人就以下事項(xiàng)進(jìn)行溝通和協(xié)商：
（一）行政相對(duì)人涉嫌違法行為的情況；
（二）行政相對(duì)人涉嫌違法行為可能給社會(huì)造成的危害、給投資者造成的損失；
（三）行政相對(duì)人愿意承擔(dān)的行政和解金數(shù)額及交納時(shí)限；
（四）行政相對(duì)人可以采取的其他糾正涉嫌違法行為以及積極消除、減輕涉嫌違法行為危害后果的措施；
（五）行政和解協(xié)議的具體內(nèi)容；
（六）行政和解協(xié)議的執(zhí)行保障措施；
（七）其他事項(xiàng)。
第二十二條行政和解協(xié)商應(yīng)當(dāng)以當(dāng)面協(xié)商的形式進(jìn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行協(xié)商的工作人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向行政相對(duì)人出示執(zhí)法證件。
第二十三條和解實(shí)施部門與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解協(xié)商的期限為三個(gè)月。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延期。
第二十四條行政和解協(xié)商實(shí)行回避制度。實(shí)施行政和解的工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）是行政相對(duì)人的配偶、父母、子女等近親屬；
（二）與案件有利害關(guān)系；
（三）與行政相對(duì)人或者案件有其他關(guān)系，可能影響案件的公正處理。
第二十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解協(xié)商過程中，可以就所涉及的專業(yè)問題征求證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家學(xué)者的意見。
第三節(jié)行政和解協(xié)議的簽訂和執(zhí)行
第二十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)與行政相對(duì)人就涉嫌違法行為的處理進(jìn)行溝通、協(xié)商，達(dá)成一致的，簽訂行政和解協(xié)議。行政和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
（一）行政和解的事由；
（二）行政相對(duì)人交納行政和解金的數(shù)額、方式；
（三）行政相對(duì)人對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行整改以及消除、減輕涉嫌違法行為所造成危害后果的其他具體措施；
（四）行政相對(duì)人履行行政和解協(xié)議的期限；
（五）需要載明的其他事項(xiàng)。行政相對(duì)人為法人或者其他組織的，其關(guān)于簽訂行政和解協(xié)議的決定，應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定及公司章程、合伙協(xié)議規(guī)定的決策程序。
第二十七條行政和解金數(shù)額的確定應(yīng)當(dāng)考慮下列情形：
（一）行政相對(duì)人涉嫌違法行為如被查實(shí)依法可處以罰款或者沒收違法所得的金額；
（二）行政相對(duì)人因涉嫌違法行為所獲收益、所避免的損失；
（三）其他人因涉案違法行為所遭受的損失；
（四）需要考慮的其他情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在就行政和解金的數(shù)額與行政相對(duì)人進(jìn)行協(xié)商的過程中，可以采取適當(dāng)方式，就投資者損失情況聽取投資者的意見。
第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定公開行政和解協(xié)議的主要內(nèi)容。達(dá)成行政和解協(xié)議的行政相對(duì)人為上市公司、非上市公眾公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第二十九條行政和解協(xié)議達(dá)成后，由和解實(shí)施部門監(jiān)督行政相對(duì)人在協(xié)議規(guī)定的時(shí)限內(nèi)履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在行政和解協(xié)議達(dá)成后2個(gè)工作日內(nèi)將達(dá)成行政和解協(xié)議的情況書面告知案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機(jī)構(gòu)。案件調(diào)查部門在收到書面告知后應(yīng)當(dāng)中止案件調(diào)查。行政相對(duì)人履行全部義務(wù)后，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)向行政相對(duì)人出具行政和解結(jié)案通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機(jī)構(gòu)。案件調(diào)查部門、案件審理部門應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定終止案件的調(diào)查、審理。
第四節(jié)行政和解程序的終止
第三十條有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止行政和解程序：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)后，達(dá)成行政和解協(xié)議前，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、證據(jù)，認(rèn)為案件不再符合行政和解受理?xiàng)l件的；
（二）未能在本辦法第二十三條規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)成行政和解協(xié)議的；
（三）行政和解協(xié)議達(dá)成后，行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議的；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)后，行政和解協(xié)議執(zhí)行完畢前，發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人存在所提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等情形的；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為有必要終止行政和解程序的。
有前款規(guī)定情形的，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)向行政相對(duì)人出具行政和解程序終止通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機(jī)構(gòu)。已中止調(diào)查、審理的案件，案件調(diào)查部門、案件審理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查、審理程序。
第三十一條行政和解協(xié)議達(dá)成后，行政相對(duì)人不履行行政和解協(xié)議的，行政和解協(xié)議無(wú)效。
第三十二條行政相對(duì)人未能在規(guī)定期限內(nèi)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成行政和解協(xié)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在繼續(xù)調(diào)查、恢復(fù)審理時(shí)不得再次適用行政和解程序；行政相對(duì)人未按照約定履行行政和解協(xié)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在恢復(fù)調(diào)查、審理后不得再次適用行政和解程序。
第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)在向行政相對(duì)人出具行政和解結(jié)案通知后，發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人存在所提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等情形的，重新啟動(dòng)案件調(diào)查、審理程序。行政相對(duì)人已根據(jù)行政和解協(xié)議交納的行政和解金，不予返還。出現(xiàn)前款所規(guī)定情形的，和解實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知行政相對(duì)人。
第四章行政和解金的管理和使用
第三十四條行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。
第三十五條行政相對(duì)人因其涉嫌違法行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。投資者可以通過行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償，或者按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人提起民事?lián)p害賠償訴訟請(qǐng)求賠償。但投資者已通過行政和解金補(bǔ)償程序獲得補(bǔ)償?shù)模�不�?yīng)就已獲得補(bǔ)償部分再行請(qǐng)求民事?lián)p害賠償。
第三十六條行政和解金管理和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。
第五章附則
第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)行政和解工作情況嚴(yán)格保密，但法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。
第三十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員違反本辦法相關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)，玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，泄露所知悉的有關(guān)單位或者個(gè)人的秘密，或者主動(dòng)、變相主動(dòng)提出行政和解、違反程序?qū)嵤┬姓�和解的，根�?jù)情節(jié)輕重，給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十九條本辦法自2015年3月29日起施行。