國家發(fā)展和改革委員會

國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《價格行政處罰案卷管理規(guī)定》的通知

發(fā)改價監(jiān)〔2013〕719號


各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委、物價局、深圳市市場監(jiān)督管理局：
　　為進一步規(guī)范價格行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，我們對原《價格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》進行了修改，現(xiàn)將修改后的《價格行政處罰案卷管理規(guī)定》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：《價格行政處罰案卷管理規(guī)定》
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2013tz/W020130423313628775465.pdf



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家發(fā)展改革委
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年4月10日




附件


價格行政處罰案卷管理規(guī)定




第一章 總 則

　　　第一條 為規(guī)范價格行政處罰案卷（以下簡稱行政處罰案卷） 的管理，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《機關(guān)檔案工作條例》、《機 關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》等法律、行政法規(guī) 和規(guī)章，結(jié)合價格主管部門行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)定。
　　　第二條 價格主管部門行政處罰案卷的立卷、歸檔和利用，適 用本規(guī)定。
　　　第三條 行政處罰案卷是價格主管部門檔案的重要組成部分， 價格主管部門應(yīng)當健全工作制度，配備必要的工作人員和設(shè)施、設(shè) 備，做好行政處罰案卷的管理工作。
　　　第四條 價格主管部門的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責行政處罰案 卷的立卷、歸檔和利用；價格主管部門的檔案管理機構(gòu)負責對案卷 的管理進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
　　　第五條 價格主管部門依法檢查(調(diào)查),作出行政處罰決定或 者銷案決定的案件，應(yīng)當建立行政處罰案卷。

第二章 立 卷

　　　第六條 承辦案件的檢查(調(diào)查)組應(yīng)當確定立卷責任人，立卷 責任人應(yīng)當在行政處罰案件結(jié)案(銷案)后三十日內(nèi)完成立卷并移 交價格監(jiān)督檢查機構(gòu)案卷管理人員。
　　　價格主管部門的其他機構(gòu)和工作人員應(yīng)當對立卷責任人的立 卷工作予以配合，不得將其掌握的應(yīng)當入卷的文書材料銷毀、隱匿 或者據(jù)為己有。
　　　第七條 行政處罰案卷由案卷封皮、卷內(nèi)目錄、入卷文書材料 以及卷內(nèi)備考表組成。
　　　第八條 適用一般程序?qū)嵤┬姓�處罰的案件應(yīng)當一案兩卷（正 卷、副卷）。
　　　價格主管部門在實施行政處罰過程中制作的有法律效力和法 律意義的文書及其所附材料應(yīng)當歸入正卷；價格主管部門在實施行 政處罰過程中形成的內(nèi)部請示、報告、批示、案件討論記錄等材料 應(yīng)當歸入副卷。
第九條 正卷應(yīng)當按照下列順序排列入卷文書材料：
（一）行政處罰決定書；
（二）檢查（調(diào)查）通知書；
　　�。ㄈ�）按照文書制作和證據(jù)提取的先后順序排列詢問筆錄、現(xiàn) 場筆錄（檢查、調(diào)查）、檢查（調(diào)查）登記表以及檢查、調(diào)查過程中收集的其他證據(jù)材料。如果提取的證據(jù)較多，可以使用證據(jù)目錄， 并將所有證據(jù)作為證據(jù)目錄的附件入卷。證據(jù)目錄的格式詳見附 表；
　　　（四）按照文書制發(fā)時間排列：現(xiàn)場筆錄（實施行政強制措施）、 證據(jù)先行登記保存決定書、責令暫停相關(guān)營業(yè)決定書。價格壟斷案 件的專用文書按照制發(fā)時間排列：查詢銀行賬戶函、查封（扣押） 決定書、解除查封（扣押）決定書、中止調(diào)查決定書、恢復(fù)調(diào)查決 定書、終止調(diào)查決定書等；
（五）行政處罰事先告知書；
（六）陳述、申辯筆錄；
（七）行政處罰聽證通知書；
（八）聽證筆錄；
（九）責令退款通知書；
（十）延期 (分期)繳納罰沒款決定書；
（十一）履行行政處罰催告書；
（十二）申請人民法院強制執(zhí)行書。
　　　送達回證、財物清單等輔助文書應(yīng)當作為其主文書的附件，隨 主文書一并入卷。
　　　第十條 副卷應(yīng)當按照時間順序排列內(nèi)部請示、報告、批示、 案件討論記錄等材料。
　　　第十一條 適用簡易程序?qū)嵤┬姓�處罰的案件和銷案的案件 不分正、副卷，所有文書材料歸入一卷，并按照下列順序排列入卷：
（一）當場行政處罰決定書或者銷案的處理決定；
（二）按照時間先后順序排列其他文書材料。
第十二條 卷內(nèi)文書材料一般只保留一份。卷內(nèi)文書附有多個 附件的，其附件按照收集或者形成的時間先后順序排列。
第十三條 卷內(nèi)文書材料經(jīng)過系統(tǒng)排列后，應(yīng)當逐頁統(tǒng)一編 號。文書材料的頁碼應(yīng)當使用阿拉伯數(shù)字，正面書寫在右上角，背 面書寫在左上角，背面無字跡的不編頁號。
案卷封皮、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表及卷底不編頁號。
　　　第十四條 立卷責任人應(yīng)當制作卷內(nèi)目錄并填寫案卷封皮上 “卷號”以外的其他欄目內(nèi)容。
　　　案卷封皮和卷內(nèi)目錄必須使用碳素墨水或者藍黑墨水書寫或 者使用計算機打印。
案卷封皮、卷內(nèi)目錄的格式詳見附表。
　　　第十五條 立卷責任人裝訂前應(yīng)當對文書材料進行全面檢查， 并根據(jù)不同情況作如下處理：
　　　（一）對已破損、褪色或者易破損、褪色的文書材料，應(yīng)當進 行修補或者復(fù)制。復(fù)制的材料應(yīng)當與原件一同入卷；
（二）入卷材料標準尺寸為 210mm?97mm。紙面過小的材料， 應(yīng)當加貼襯紙；紙面過大的材料，應(yīng)當按照標準尺寸大小折疊整齊；
（三）橫印材料應(yīng)當字頭朝裝訂線擺放，并按照標準尺寸大小 折疊整齊；
（四）裝訂部位過窄或者有文字的材料，應(yīng)當用紙加襯邊；
（五）文書材料上的金屬物應(yīng)當拆除；
　　�。�六）作為證據(jù)考查日期的信封，應(yīng)當保留原件，打開展平并 保留郵票（戳），加貼襯紙。
　　　第十六條 行政處罰案卷應(yīng)當裝訂成冊。案卷裝訂采用三孔一 線的裝訂方法，裝訂應(yīng)當整齊、固定，不壓字跡，便于翻閱。 行政處罰案卷所含文書材料較多的，應(yīng)當分冊裝訂，每冊不超 過 200 頁。
　　　第十七條 對于難以入卷保存的物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等 證據(jù)材料，有條件的，可以拍攝、沖洗或者打印后入卷；難以拍攝、 沖洗或者打印的，應(yīng)當將相關(guān)證據(jù)材料裝入證據(jù)袋另行保存。
證據(jù)袋封面的格式詳見附表。


第三章 歸 檔

　　　第十八條 立卷責任人在完成文書材料立卷后，應(yīng)當將行政處 罰案卷移交給案卷管理人員。
　　　第十九條 行政處罰案卷的保管期限一般為三十年。有下列情 形之一的，應(yīng)當永久保存：
（一）罰款數(shù)額巨大的；
（二）涉及國務(wù)院有關(guān)部門或者省級人民政府的；
（三）責令停業(yè)整頓或者建議吊銷執(zhí)照、撤銷登記的；
（四）價格主管部門認為需要永久保存的其他案卷。
　　　由國務(wù)院價格主管部門查處的案件，其數(shù)額巨大的認定標準為 1 億元以上；省級以下價格主管部門查處的案件，數(shù)額巨大的認定 標準由各省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門規(guī)定。
　　　第二十條 案卷管理人員應(yīng)當按照本規(guī)定第二章規(guī)定的立卷 要求對行政處罰案卷檢查驗收。檢查驗收合格的，辦理接收手續(xù)， 在案卷封皮上填寫按照本規(guī)定第二十二條規(guī)定編制的卷號；不合格 的，應(yīng)當要求立卷責任人重新整理裝訂。
　　　　第二十一條 辦理接收手續(xù)后，案卷管理人員應(yīng)當將行政處罰 案卷置于規(guī)格統(tǒng)一的卷盒中，并在卷盒相應(yīng)位置填寫所存案卷的起 止卷號和保管期限。
　　　第二十二條 行政處罰案卷的卷號按照結(jié)案（銷案）時間編制， 編號格式為：“****年***價監(jiān)（檢）卷***號”。 適用一般程序進行行政處罰的案件，正卷在卷號后加“（正）”， 副卷在卷號后加“（副）”；適用簡易程序進行行政處罰的案件，在 卷號后加“（簡）”；銷案的案件，在卷號后加“（銷）”。
第二十三條 行政處罰案卷一經(jīng)歸檔，任何人不得抽取、涂改、 增刪卷內(nèi)文書材料。確需修改的，經(jīng)價格主管部門負責人審批同意 后，可以修改，并由案卷管理人員在卷內(nèi)備考表中詳細記錄修改的 時間、內(nèi)容和原因等信息。
卷內(nèi)備考表的格式詳見附表。
　　　第二十四條 行政處罰案卷附有證據(jù)袋的，應(yīng)當在證據(jù)袋上標 明對應(yīng)的卷號，妥善保管。
　　　第二十五條 對超過保管期限的行政處罰案卷及其對應(yīng)的證 據(jù)袋，經(jīng)價格主管部門負責人批準，依法處理。


第四章 案卷利用

　　　第二十六條 價格監(jiān)督檢查機構(gòu)的執(zhí)法人員因工作需要，可以 查閱行政處罰案卷；經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準，可以借閱行 政處罰案卷。
　　　第二十七條 上級價格主管部門可以查閱或者調(diào)閱下級價格 主管部門的行政處罰案卷。
　　　第二十八條 其他價格主管部門，各級司法、紀檢監(jiān)察機關(guān)因 辦案需要，經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準，可以查閱行政處罰案 卷正卷；確需了解副卷有關(guān)內(nèi)容的，經(jīng)價格主管部門負責人批準， 可以查閱副卷。
　　　第二十九條 借閱人、調(diào)閱人歸還行政處罰案卷時，案卷管理 人員應(yīng)當檢查有無拆封、短缺、污損等情況。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當及時報 告價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人，對受損文書材料進行修補，并在卷內(nèi) 備考表中記錄案卷受損、修補情況。
　　　第三十條 查閱案卷是指查閱人在指定時間、地點查看、閱讀 行政處罰案卷。經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準，可以對卷內(nèi)的文 書材料進行摘抄或者復(fù)制。
第三十一條 借閱案卷是指借閱人將行政處罰案卷帶出保管地點，到其他工作場所查看、閱讀、摘抄或者復(fù)制。借閱一般不超 過三個工作日，超過規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當催還。
第三十二條 調(diào)閱案卷是指上級價格主管部門將下級價格主 管部門的行政處罰案卷調(diào)出查閱、摘抄或者復(fù)制。調(diào)閱一般不超過 一個月，超過規(guī)定期限的，案卷管理人員應(yīng)當催還。
第三十三條 立卷責任人和案卷管理人員應(yīng)當嚴格遵守保密 制度，不得違反規(guī)定向任何單位或者個人提供行政處罰案卷或者泄 露行政處罰案卷內(nèi)容。
　　　查閱、借閱、調(diào)閱人不得向任何單位或者個人泄露行政處罰案 卷內(nèi)容或者提供依法取得的摘抄件、復(fù)制件。


第五章 法律責任

　　　第三十四條 立卷責任人違反本規(guī)定，有下列情形之一的，責 令改正；情節(jié)嚴重的，依法給予行政處分：
（一）不按照規(guī)定立卷或者未在規(guī)定期限內(nèi)立卷的；
（二）將應(yīng)當入卷的文書材料據(jù)為已有的；
（三）泄露行政處罰案卷內(nèi)容的；
（四）將材料損壞、遺漏或者丟失，造成行政處罰案卷損失的；
（五）應(yīng)當給予行政處分的其他情形。
　　　第三十五條 案卷管理人員有下列情形之一的，責令改正；情 節(jié)嚴重的，依法給予行政處分：
（一）不按照規(guī)定歸檔的；
　　�。ǘ�）明知所保存的行政處罰案卷面臨損壞可能而不提前采取 措施，造成損失的；
（三）泄露行政處罰案卷內(nèi)容的；
（四）不按照規(guī)定借出、調(diào)出行政處罰案卷的； （五）應(yīng)當給予行政處分的其他情形。
　　　第三十六條 價格主管部門有下列情形之一的，由上級價格主 管部門責令改正，并可以給予通報批評：
（一）不制作或者不按照規(guī)定制作行政處罰案卷的； （二）損毀、丟失行政處罰案卷的；
（三）涂改、偽造行政處罰案卷的；
　　　（四）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定公布或者銷毀行政處 罰案卷的。


第六章 附 則

　　　第三十七條 由價格行政處罰引起的行政復(fù)議案件案卷立卷， 可以參照本規(guī)定第十二條至第十七條的規(guī)定執(zhí)行；歸檔和利用，可 以參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定執(zhí)行。
　　　第三十八條 各省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門可以制定實 施細則。
第三十九條 本規(guī)定由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。

　　　第四十條 本規(guī)定自 2013 年 7 月 1 日起施行，國家發(fā)展和改革委員會 2005 年 6 月 22 日印發(fā)的《價格監(jiān)督檢查案卷管理規(guī)定》 同時廢止。





附表：
1.案卷封皮
2.卷內(nèi)目錄
3.證據(jù)目錄
4.卷內(nèi)備考表
5.證據(jù)袋封皮



表 1
案 卷 封 皮

（價格主管部門） 價格行政處罰

案 卷







　　　　　　　　　　年 價監(jiān)（檢）卷 號（）

案件名稱
　當 事 人 執(zhí)法人員 結(jié)（銷）案
時間
保管期限
本卷共 冊第 冊




表 2
卷 內(nèi) 目 錄
序號 材 料 名 稱 頁次 備注



表 3
證 據(jù) 目 錄
序號 證據(jù)名稱 起始頁碼 備注



以上證據(jù)材料附后。





表 4
　　　　　　　　　　　　　　　　卷 內(nèi) 備 考 表
案卷修補情況說明：

(本欄用于記載和說明行政處罰案卷的修補情況。因案卷保管、利用 等原因造成卷內(nèi)材料破損的，案卷管理人員應(yīng)當及時進行修補，并記 錄卷內(nèi)材料破損及修補情況。每次修補，都應(yīng)由修補人簽名確認，注 明日期。)






卷內(nèi)文書材料修改情況：

（本欄用于記載和說明卷內(nèi)文書材料修改情況。經(jīng)價格主管部門負責 人審批同意，可以對卷內(nèi)文書材料進行修改，案卷管理人員應(yīng)當詳細 記錄修改的時間、內(nèi)容和原因等信息。每次修改，都應(yīng)由修改人簽名 確認，注明日期。)


表 5
證 據(jù) 袋 封 皮

（價格主管部門） 價格行政處罰
證 據(jù) 袋




　　　　案卷號 年 價監(jiān)（檢）卷 號
　　證據(jù)袋編號

　證據(jù)袋存放地點

　　　　　證據(jù) 提取
序號 提取地點 提取人 所證明的主要內(nèi)容
名稱 時間