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圖書內容簡介

本書系統(tǒng)地總結了金杜調查與合規(guī)團隊為企業(yè)提供合規(guī)服務的經驗，不僅從反商業(yè)賄賂的角度分析了企業(yè)所面臨的各種合規(guī)風險和重要風險領域，而且為企業(yè)建立或完善合規(guī)計劃、應對海外監(jiān)管調查、應對國內行政監(jiān)管調查和刑事調查，提供了百科全書式的知識。該書分別討論了企業(yè)所面臨的反商業(yè)賄賂合規(guī)監(jiān)管環(huán)境、企業(yè)日常經營管理中的合規(guī)熱點問題、企業(yè)境外運營的合規(guī)熱點問題、合規(guī)對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價值、國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的經驗等。不僅如此，該書還將所援引的典型合規(guī)案例附于后半部分，做到了觀點與資料并重，使讀者可以獲得更大的信息量。

圖書目錄

"目　錄
第一章　企業(yè)應當正視的合規(guī)新常態(tài)
　　　　一、刑事監(jiān)管態(tài)勢趨嚴
　　　　二、行政監(jiān)管不斷細化
　　　　三、國企合規(guī)建設進入新階段
第二章　企業(yè)與公職人員交往中的合規(guī)熱點問題
　　　　一、《監(jiān)察法》持續(xù)深入實施，從嚴反腐力度不減
　　　　二、如何區(qū)分國企工作人員與國家工作人員
　　　　三、如何區(qū)分醫(yī)療機構工作人員與國家工作人員
　　　　四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式
第三章　企業(yè)與交易相對方及其員工交往的合規(guī)熱點問題
　　　　一、如何適用“穿透原則”認定交易相對方和受交易相對方委托的主體
　　　　二、企業(yè)向交易相對方支付回扣的合規(guī)風險
　　　　三、企業(yè)常見贊助形式的合法性分析
第四章　企業(yè)上下游關系中的合規(guī)熱點問題
　　　　一、如何認定有影響力的主體
　　　　二、如何認定利用影響力影響交易的第三方
　　　　三、企業(yè)供應商合規(guī)管理的優(yōu)化思路
　　　　四、銷售獎勵中的合規(guī)風險——從輪胎業(yè)商業(yè)賄賂案說起
　　　　五、中國境內企業(yè)該如何妥善應對境外業(yè)務伙伴的合規(guī)盡職調查
第五章　企業(yè)處理合規(guī)危機的熱點問題
　　　　一、企業(yè)如何應對行政執(zhí)法突襲調查
　　　　二、企業(yè)如何有效應對反賄賂調查程序及防范風險
　　　　三、企業(yè)如何應對輿論危機
　　　　四、企業(yè)如何選聘合規(guī)律師應對合規(guī)調查
第六章　企業(yè)境外運營的合規(guī)熱點問題
　　　　一、中國企業(yè)境外合規(guī)經營的挑戰(zhàn)與實踐
　　　　二、境外反腐敗法對跨國公司的合規(guī)監(jiān)管:美國、英國涉華合規(guī)執(zhí)法案件觀察
　　　　三、中國香港特區(qū)反腐敗法對跨國企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管
　　　　四、世界銀行的反腐制裁:中國企業(yè)不可忽視的境外合規(guī)風險
　　　　五、涉美出口管制與經濟制裁引發(fā)的企業(yè)高管出境安全風險應對
　　　　　　--為重要人員商旅出境全程保駕護航
第七章　國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的熱點問題
　　　　一、國有企業(yè)應如何完善自身的合規(guī)管理體系
　　　　二、不同央企開展合規(guī)體系建設的困境與破解思路
　　　　三、合規(guī)、內控、風控、法律管理“四位一體”的探索與實踐
　　　　四、制定違規(guī)追責制度，助力國企合規(guī)落地執(zhí)行
　　　　五、助跑出口管制合規(guī)“最后一公里”
　　　　　　--信息化合規(guī)管控解決方案
第八章　民企反舞弊合規(guī)熱點問題
　　　　一、互聯網企業(yè)內部舞弊行為的特點及規(guī)律
　　　　二、民營企業(yè)反舞弊合規(guī)建設的優(yōu)秀實踐
　　　　三、發(fā)現員工實施了舞弊行為，企業(yè)應如何處置
　　　　四、高管舞弊犯罪，企業(yè)如何挽回自己的損失
　　　　五、員工涉嫌職務犯罪時的勞動關系處理思路
附錄　相關案例匯編
　　　1.黃某單位行賄案
　　　2.沈某某犯非國家工作人員受賄案
　　　3.厲某、薛某受賄案
　　　4.許某某受賄案
　　　5.肖某某受賄案
　　　6.關于昆明某集團有限公司凱里分公司行政處罰公告
　　　7.濟南某新科技有限公司商業(yè)賄賂案
　　　8.上海某醫(yī)療器械有限公司商業(yè)賄賂案
　　　9.任某某受賄案
　　　10.蔡某某、羅某某等非法獲取計算機信息系統(tǒng)數據、非法控制計算機系統(tǒng)案
　　　11.白城市某建筑工程有限責任公司、王某甲犯對有影響力的人行賄案
　　　12.上海某汽車銷售有限公司商業(yè)賄賂案
　　　13.某輪胎公司商業(yè)賄賂案
　　　14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個人信息案
　　　15.黃某某與某銀行廣西分行勞動爭議案
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