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圖書內(nèi)容簡介

企業(yè)合規(guī)是國家積極推行的一項制度，關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展，關(guān)系企業(yè)的長治久安，具有較為深遠(yuǎn)的意義。目前國家已經(jīng)出臺一系列的法律、法規(guī)對這一制度進(jìn)行保駕護(hù)航，*高人民檢察院也正在積極地推進(jìn)試點工作。在此之際，本書較為系統(tǒng)地梳理了企業(yè)經(jīng)營可能面臨的法律風(fēng)險，進(jìn)而探索設(shè)立企業(yè)合規(guī)制度的必要性，并積極探尋合規(guī)制度的起源與發(fā)展的過程，結(jié)合我國目前的理論與實踐，為合規(guī)計劃的專項制定和個案制定提供較強的指引。

圖書目錄

第一章企業(yè)合規(guī)之必要性——企業(yè)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險探析

第一節(jié) 刑事風(fēng)險探析

一、公司、企業(yè)經(jīng)營活動涉嫌刑事犯罪

二、個人犯罪牽連公司、企業(yè)承擔(dān)責(zé)任

三、公司、企業(yè)被動牽涉刑事案件

四、公司、企業(yè)還可能遭受犯罪行為的直接侵害

第二節(jié) 行政風(fēng)險與民事風(fēng)險探析

一、就規(guī)模較大的常規(guī)企業(yè)而言壟斷會面臨的處罰

二、就證券企業(yè)而言違規(guī)面臨的處罰

三、就銀行而言違規(guī)面臨的處罰

四、網(wǎng)絡(luò)平臺通常會涉及數(shù)據(jù)合規(guī)安全而面臨巨額罰款

第三節(jié) 國際制裁風(fēng)險探析

一、國際組織的制裁

二、東道國的制裁——美國

三、東道國的制裁——英國

第四節(jié) 合規(guī)的價值與意義

第二章企業(yè)合規(guī)制度的起源與發(fā)展

第一節(jié) 起源國美國之發(fā)展史

一、企業(yè)合規(guī)制度的初起

二、企業(yè)合規(guī)制度的發(fā)展期

三、企業(yè)合規(guī)制度的成熟期

第二節(jié) 其他國家及地域的發(fā)展

一、英國

二、法國

第三節(jié) 國際組織關(guān)于合規(guī)的發(fā)展

第四節(jié) 合規(guī)制度的共性

第三章我國關(guān)于企業(yè)合規(guī)的發(fā)展進(jìn)程

第一節(jié) 刑事合規(guī)領(lǐng)域的探索與發(fā)展

一、刑事風(fēng)險嚴(yán)重性分析

二、我國企業(yè)雙罰制探析

三、我國合規(guī)制度的落地與推行

四、企業(yè)合規(guī)實踐案例探索

五、我國刑事合規(guī)試點中面臨的困境

第二節(jié) 行政合規(guī)的探索與分析

一、行政合規(guī)的探索與發(fā)展

二、實務(wù)案例探索

三、行政合規(guī)領(lǐng)域存在的困境

第三節(jié) 國際合規(guī)的探索與分析

一、國際合規(guī)之法律規(guī)范的探索與分析

二、國際合規(guī)面臨的困境及對策



第一章高頻罪名刑事合規(guī)分析

第一節(jié) 非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

三、主要法律、法規(guī)、規(guī)章以及非規(guī)范性法律文件梳理

第二節(jié) 商標(biāo)類犯罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

第三節(jié) 侵犯公民個人信息罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

第四節(jié) 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

第五節(jié) *增值稅專用發(fā)票罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

第六節(jié) 走私普通貨物、物品罪

一、典型案例

二、合規(guī)建議

第二章通行合規(guī)計劃的制定與施行

第一節(jié) 合規(guī)計劃的基本架構(gòu)

一、設(shè)立科學(xué)的合規(guī)管理組織體系、明確主體之間的分工

二、制定清晰的合規(guī)章程

三、有效合規(guī)應(yīng)當(dāng)包含的基本內(nèi)容

第二節(jié) 反商業(yè)賄賂合規(guī)計劃的制定

一、設(shè)立明確的禁止規(guī)則

二、建立健全的合規(guī)組織體系

三、建立有效的反賄賂管理體系

第三節(jié) 數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)計劃的制定

一、數(shù)據(jù)違規(guī)在實務(wù)中的具體體現(xiàn)

二、有效數(shù)據(jù)合規(guī)體系

第四節(jié) 反洗錢合規(guī)計劃的制定

一、設(shè)立規(guī)范的合規(guī)管理組織體系

二、嚴(yán)格建立客戶身份識別體系

三、合理的保存客戶信息

四、設(shè)立及時報告義務(wù)

第五節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃的制定

第六節(jié) 財稅合規(guī)計劃的制定

一、經(jīng)營活動形成的財務(wù)不規(guī)范

二、賬務(wù)不按會計準(zhǔn)則處理

三、經(jīng)營管理中的舞弊行為

第三章企業(yè)合規(guī)的個案定制

第一節(jié) 合規(guī)思路展示

一、安裝殺毒軟件

二、檢查病毒

三、殺毒

四、形成日志

五、定期更新和復(fù)查

第二節(jié) 事后的合規(guī)處置

一、專項合規(guī)案例一：環(huán)境污染案件

二、專項合規(guī)案例二：*增值稅專用發(fā)票案件

第三節(jié) 事前的合規(guī)計劃制定

一、產(chǎn)品合規(guī)

二、反商業(yè)賄賂合規(guī)磋商

后 記