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圖書內(nèi)容簡介

"公司融資是金融與法律交叉領(lǐng)域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問題，而必須要從更廣闊的公司治理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度來思考和對待公司融資問題。
本書分別對債務(wù)融資、權(quán)益融資、融資新發(fā)展等給予詳盡的介紹。本書論述了多種融資方式的基礎(chǔ)理論、融資特征及優(yōu)劣勢，并列舉了所涉的法律規(guī)范。同時(shí)，本書還對業(yè)務(wù)實(shí)踐中的具體操作模式、條件與流程進(jìn)行了介紹，對真實(shí)、典型、熱點(diǎn)案例深入解析，并提出了潛在風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對舉措。對于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書也并未刻意回避。最后，本書對企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)的法律處置進(jìn)行了簡要介紹。就此而言，本書提供了全景式的公司融資路線圖，并輔以各種案例、法規(guī)和數(shù)據(jù)，便于讀者加強(qiáng)對公司融資的理解。
公司融資的法規(guī)與實(shí)踐都在飛速進(jìn)化，各種新規(guī)則與新模式層出不窮。公司實(shí)際控制人需要對融資及其風(fēng)險(xiǎn)有基本的了解，否則“知識(shí)缺口”先于“金融缺口”而存在，會(huì)進(jìn)一步惡化“金融缺口”。本書擬幫助相關(guān)人士能站在法律風(fēng)險(xiǎn)管控的視角剖析公司融資問題。
"

圖書目錄

"目　　錄
第一章　公司融資一般理論
　第一節(jié)　金融壓抑下的公司融資
　　一、我國金融市場的融資概況
　　二、企業(yè)融資難問題及其體現(xiàn)
　第二節(jié)　公司融資分類與融資選擇
　　一、公司融資分類
　　二、公司治理結(jié)構(gòu)視野下的融資選擇
　第三節(jié)　公司融資面臨的新問題
　　一、債務(wù)融資的問題
　　二、普惠金融的問題
　第四節(jié)　不同融資結(jié)構(gòu)下的公司治理與風(fēng)險(xiǎn)控制
　　一、融資結(jié)構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)概述
　　二、公司實(shí)際控制人的風(fēng)險(xiǎn)分析
第二章　債務(wù)融資
　第一節(jié)　銀行貸款
　　一、銀行貸款概述
　　�。ㄒ唬┿y行貸款適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ǘ�）銀行貸款的種類
　　�。ㄈ�）借貸雙方的權(quán)利義務(wù)
　　�。ㄋ模┿y行貸款的一般流程
　　二、銀行貸款業(yè)務(wù)的具體介紹
　　�。ㄒ唬┝鲃�(dòng)資金貸款
　　�。ǘ�）并購貸款
　　　（三）國內(nèi)貿(mào)易融資
　　�。ㄋ模╉�(xiàng)目貸款
　　�。ㄎ澹┳》块_發(fā)貸款
　　三、銀行貸款潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┟袷路�律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ǘ�）刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　第二節(jié)　信托貸款
　　一、信托貸款概述
　　　（一）何為信托
　　　（二）信托貸款適用的法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）信托貸款與銀行貸款的區(qū)別
　　�。ㄋ模┙栀J雙方的權(quán)利義務(wù)
　　　（五）信托貸款的一般流程
　　二、主要業(yè)務(wù)類型
　　�。ㄒ唬┝鲃�(dòng)資金貸款集合資金信托計(jì)劃
　　�。ǘ�）項(xiàng)目貸款集合資金信托計(jì)劃
　　三、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┑湫桶咐�介紹——安信信托與泰宇花苑案
　　�。ǘ�）典型案例介紹——中江信托與藍(lán)德集團(tuán)案
　　　（三）深入剖析
　第三節(jié)　債券融資
　　一、債券融資概述
　　�。ㄒ唬﹤�券融資的特點(diǎn)
　　　（二）債券融資適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）債券融資的種類
　　二、各企業(yè)類債券的具體介紹
　　　（一）企業(yè)債
　　�。ǘ�）公司債
　　�。ㄈ�）銀行間債券市場非金融企業(yè)融資工具
　　三、企業(yè)類債券的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對措施
　　�。ㄒ唬┬抛u(yù)風(fēng)險(xiǎn)
　　　（二）民事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄈ�）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　第四節(jié)　供應(yīng)鏈融資
　　一、供應(yīng)鏈融資概述
　　�。ㄒ唬┕�應(yīng)鏈融資適用的相關(guān)法律規(guī)范
　　　（二）供應(yīng)鏈融資的特點(diǎn)
　　�。ㄈ�）供應(yīng)鏈融資的幾種典型模式
　　二、供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的具體介紹
　　�。ㄒ唬┴浹侯惾谫Y
　　�。ǘ�）應(yīng)收賬款類融資
　　三、供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┕�應(yīng)鏈金融的主要風(fēng)險(xiǎn)因素
　　　（二）虛假倉單質(zhì)押騙貸案
　　�。ㄈ�）供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
　第五節(jié)　類金融機(jī)構(gòu)融資
　　一、典當(dāng)
　　�。ㄒ唬┑洚�(dāng)融資概述
　　�。ǘ�）典當(dāng)融資的條件
　　�。ㄈ�）典當(dāng)融資的流程
　　�。ㄋ模┑洚�(dāng)公司融資的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對
　　二、融資租賃
　　�。ㄒ唬┤谫Y租賃的特征
　　�。ǘ�）融資租賃的現(xiàn)狀
　　�。ㄈ�）融資租賃的操作方式
　　三、小額貸款公司
　　�。ㄒ唬┬☆~貸款公司的特征
　　　（二）小額貸款公司的現(xiàn)狀
　　�。ㄈ�）貸款要求及一般流程
　第六節(jié)　民間融資
　　一、民間融資概述
　　�。ㄒ唬┟耖g融資適用的相關(guān)法律法規(guī)
　　　（二）民間融資的特點(diǎn)
　　�。ㄈ�）民間融資的方式
　　二、變相民間借貸融資業(yè)務(wù)的介紹
　　　（一）買賣回購交易模式
　　�。ǘ�）循環(huán)交易模式
　　�。ㄈ�）托盤交易模式
　　三、民間融資的法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┓欠�集資風(fēng)險(xiǎn)
　　�。ǘ�）套路貸介紹及相關(guān)案例
　第七節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)金融融資
　　一、互聯(lián)網(wǎng)金融融資概述
　　�。ㄒ唬┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的法律現(xiàn)狀
　　�。ǘ�）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的方式
　　�。ㄈ�）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的特點(diǎn)
　　�。ㄋ模┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融融資的一般流程
　　二、互聯(lián)網(wǎng)金融融資潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
第三章　權(quán)益融資
　第一節(jié)　天使投資、VC與PE
　　一、天使投資
　　�。ㄒ唬┨焓雇顿Y概述
　　�。ǘ�）天使投資融資業(yè)務(wù)介紹
　　二、風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）
　　�。ㄒ唬￢C概述
　　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)介紹
　　三、私募股權(quán)投資（PE）
　　�。ㄒ唬┧侥脊蓹�(quán)投資概述
　　�。ǘ�）私募股權(quán)投資的業(yè)務(wù)介紹
　　　（三）私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　第二節(jié)　境內(nèi)上市
　　一、境內(nèi)上市概述
　　�。ㄒ唬┚硟�(nèi)上市現(xiàn)狀
　　�。ǘ�）境內(nèi)上市相關(guān)法律規(guī)范
　　　（三）境內(nèi)上市的方式
　　�。ㄋ模┚硟�(nèi)上市的優(yōu)勢與不足
　　二、首次公開發(fā)行的具體要求及操作流程
　　�。ㄒ唬┲靼迨袌鍪状喂�開發(fā)行的一般條件及流程
　　�。ǘ�）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
　　�。ㄈ�）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的一般條件及流程
　　三、上市條件及程序
　　�。ㄒ唬┥辖凰�上市的條件及程序
　　　（二）深交所上市的條件及流程
　　四、首次公開發(fā)行股票并上市的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┎挥韬藴�(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ǘ�）欺詐發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　第三節(jié)　境外上市
　　一、境外上市概述
　　�。ㄒ唬┚惩馍鲜鞋F(xiàn)狀
　　　（二）境外上市的相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）境外上市地點(diǎn)
　　�。ㄋ模┚惩馍鲜械姆绞�
　　�。ㄎ澹┚惩馍鲜械膬�(yōu)勢與不足
　　二、境外間接上市的一般條件及流程
　　�。ㄒ唬┐蠹t籌模式
　　�。ǘ�）小紅籌模式
　　三、境外直接上市的一般條件及流程
　　四、我國香港特區(qū)上市的具體要求及流程
　　　（一）我國香港特區(qū)上市的具體要求
　　�。ǘ�）我國香港特區(qū)上市的具體程序
　　五、境外上市的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　�。ㄒ唬┚惩馍鲜械氖�敗風(fēng)險(xiǎn)
　　�。ǘ�）境外退市風(fēng)險(xiǎn)
　　　（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
　第四節(jié)　新三板
　　一、新三板概述
　　　（一）新三板的歷史淵源
　　�。ǘ�）新三板的相關(guān)法律規(guī)定
　　�。ㄈ�）新三板的特征
　　二、新三板具體業(yè)務(wù)介紹
　　�。ㄒ唬┬氯�板掛牌的條件
　　�。ǘ�）新三板掛牌的流程
　　�。ㄈ�）掛牌后股票發(fā)行
　　三、新三板掛牌的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┬氯�板掛牌的風(fēng)險(xiǎn)及案例
　　　（二）應(yīng)對措施
　第五節(jié)　區(qū)域性股交中心掛牌融資
　　一、區(qū)域性股交中心概述
　　�。ㄒ唬┥虾９山恢行牡幕�本情況
　　�。ǘ�）上海股交中心融資業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
　　�。ㄈ�）在上海股交中心進(jìn)行掛牌的優(yōu)勢
　　二、上海股交中心掛牌的條件與流程
　　　（一）E板掛牌條件
　　�。ǘ�）Q板掛牌條件
　　�。ㄈ�）掛牌流程
　　三、掛牌后的融資條件與流程
　　�。ㄒ唬┮话闳谫Y方式
　　�。ǘ�）定向增發(fā)的條件與流程
　　四、區(qū)域性股交中心掛牌融資風(fēng)險(xiǎn)
　第六節(jié)　再融資
　　一、再融資概述
　　�。ㄒ唬┰偃谫Y
　　�。ǘ�）相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）再融資的現(xiàn)狀
　　二、再融資具體業(yè)務(wù)介紹
　　�。ㄒ唬┓枪�開發(fā)行對象與認(rèn)購條件
　　�。ǘ�）董事會(huì)與股東大會(huì)決議
　　　（三）核準(zhǔn)發(fā)行
　　�。ㄋ模┌l(fā)行期間股票停牌要求
　　�。ㄎ澹┥鲜袝r(shí)間的安排
第四章　融資新發(fā)展
　第一節(jié)　明股實(shí)債類融資
　　一、明股實(shí)債融資概述
　　　（一）明股實(shí)債融資的政策限制
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）明股實(shí)債融資的主要模式
　　二、明股實(shí)債具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓附回購
　　�。ǘ�）股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購
　第二節(jié)　債轉(zhuǎn)股類融資
　　一、債轉(zhuǎn)股的發(fā)展歷程
　　二、債轉(zhuǎn)股相關(guān)法律法規(guī)
　　三、市場化債轉(zhuǎn)股企業(yè)應(yīng)具備的條件
　　四、債轉(zhuǎn)股操作模式
　　�。ㄒ唬┦諅�轉(zhuǎn)股模式
　　�。ǘ�）入股還債模式
　　�。ㄈ�）股債結(jié)合模式
　　�。ㄋ模﹤�轉(zhuǎn)優(yōu)先股模式
　第三節(jié)　可轉(zhuǎn)換債券（CB）融資
　　一、可轉(zhuǎn)換債券融資概述
　　�。ㄒ唬┖螢榭赊D(zhuǎn)換債券融資
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）可轉(zhuǎn)換債券的融資現(xiàn)狀
　　二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)則
　　�。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)債發(fā)行的基本要求
　　�。ǘ�）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行前的準(zhǔn)備工作
　　�。ㄈ�）可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間的工作
　　�。ㄋ模┛赊D(zhuǎn)債登記及上市的相關(guān)工作
　　三、可轉(zhuǎn)換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換債券的融資風(fēng)險(xiǎn)
　　�。ǘ�）可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)防范
　第四節(jié)　可交換債券（EB）融資
　　一、可交換債券融資概述
　　�。ㄒ唬┖螢榭山粨Q債券融資
　　　（二）相關(guān)法律規(guī)范
　　�。ㄈ�）可交換債券的融資現(xiàn)狀
　　二、可交換債券具體業(yè)務(wù)介紹
　　　（一）可轉(zhuǎn)債上市的基本要求
　　�。ǘ�）國有企業(yè)發(fā)行可交易債券的特別規(guī)定
　　三、可交換債券融資風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對
　　�。ㄒ唬┑湫桶咐�
　　�。ǘ�）可交換債券的風(fēng)險(xiǎn)
　　　（三）發(fā)行可交換債券的建議
　第五節(jié)　有限合伙融資
　　一、一般有限合伙企業(yè)的結(jié)構(gòu)
　　二、特殊有限合伙模式——結(jié)構(gòu)化基金
　　三、司法實(shí)踐中對于有限合伙人保底條款效力的認(rèn)定
　　�。ㄒ唬┡袥Q認(rèn)定有效
　　�。ǘ�）判決認(rèn)定為借貸
　　�。ㄈ�）判決認(rèn)定無效
　　四、有限合伙企業(yè)實(shí)際控制權(quán)認(rèn)定
　　　（一）相關(guān)規(guī)定
　　�。ǘ�）有限合伙人擁有實(shí)際控制權(quán)案例
第五章　政府作用
　第一節(jié)　政策性融資
　　一、政策性融資概述
　　�。ㄒ唬┗�本理解
　　�。ǘ�）主要特點(diǎn)
　　二、政策性融資存在的必要性
　　　（一）理論必要性
　　�。ǘ�）實(shí)踐必要性
　　三、我國政策性融資的現(xiàn)狀
　　�。ㄒ唬┖暧^層面:我國政策性金融體系的基本構(gòu)成
　　�。ǘ�）微觀層面:對中小企業(yè)的政策性融資支持體系
　　四、完善我國政策性融資體系的思考
　　�。ㄒ唬┩晟普�策性融資制度的頂層設(shè)計(jì)
　　　（二）健全政策性融資的機(jī)構(gòu)設(shè)置
　　�。ㄈ�）靈活運(yùn)用政策性融資手段
　　　（四）注重政策的時(shí)效性
　第二節(jié)　政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
　　一、概述
　　�。ㄒ唬┲饕�特點(diǎn)
　　�。ǘ�）主要功能優(yōu)勢
　　二、我國政府引導(dǎo)基金的發(fā)展歷程
　　　（一）萌芽階段（2001年以前）
　　　（二）起步階段（2002~2006年）
　　�。ㄈ�）快速發(fā)展階段（2007~2008年）
　　�。ㄋ模┮�(guī)范發(fā)展階段（2009年以后）
　　�。ㄎ澹┲饕�模式及問題
　　三、我國政府引導(dǎo)基金發(fā)展趨勢探析
　　�。ㄒ唬┟鞔_政府定位
　　　（二）拓寬資金來源
　　�。ㄈ�）提高基金管理水平
　　�。ㄋ模┩晟苹�金退出機(jī)制
　第三節(jié)　政策性補(bǔ)助
　　一、政策性補(bǔ)助的含義
　　�。ㄒ唬┗�本理解
　　�。ǘ�）現(xiàn)實(shí)必要性
　　　（三）基本形式
　　�。ㄋ模┲饕�特征
　　二、我國政策性補(bǔ)助現(xiàn)狀
　　�。ㄒ唬┪覈�政策性補(bǔ)助的主要措施
　　　（二）我國政策性補(bǔ)助措施的行業(yè)與地區(qū)分布
　　�。ㄈ�）政府補(bǔ)助在我國企業(yè)利潤總額中的比例
　　三、政策性補(bǔ)助的主要影響因子
　　　（一）受補(bǔ)助企業(yè)的行業(yè)類別
　　�。ǘ�）受補(bǔ)助企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)
　　�。ㄈ�）受補(bǔ)助企業(yè)所在經(jīng)濟(jì)區(qū)域
　　�。ㄋ模┢渌�隱形因素
　　四、政策性補(bǔ)助的完善
　　�。ㄒ唬┮�(guī)范政府干預(yù)
　　�。ǘ�）維護(hù)行業(yè)公平
　　　（三）完善補(bǔ)助方式
　　�。ㄋ模�強(qiáng)化補(bǔ)助監(jiān)督
　第四節(jié)　紓困基金
　　一、紓困基金的含義
　　�。ㄒ唬┘偫Щ�金的設(shè)立
　　�。ǘ�）紓困基金的運(yùn)作模式
　　二、我國紓困基金現(xiàn)狀
　　�。ㄒ唬┱�策導(dǎo)向
　　　（二）各地舉措
　　�。ㄈ�）相關(guān)案例
　　三、紓困基金的完善
第六章　財(cái)務(wù)危機(jī)法律處置
　第一節(jié)　實(shí)際控制人的抉擇
　第二節(jié)　企業(yè)自救與政府救助
　　一、公司自救
　　二、政府救助
　　三、結(jié)語
　第三節(jié)　保殼型處置
　　一、保殼處置概述
　　二、保殼處置原因辨析
　　三、保殼處置的主要途徑
　　�。ㄒ唬┢飘a(chǎn)重整
　　�。ǘ�）庭外重組
　第四節(jié)　棄殼型處置
　　一、清算
　　二、“僵尸企業(yè)”
　第五節(jié)　群體性事件背景下的債務(wù)處置
　　一、背景考察
　　二、破產(chǎn)法的基本處置
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