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圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

在“一帶一路”戰(zhàn)略大背景下中國(guó)很多企業(yè)“走出去”參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，多數(shù)企業(yè)在“走出去”過(guò)程中面臨的最大問(wèn)題就是法律風(fēng)險(xiǎn)防范�！吨袊�(guó)企業(yè)出口合規(guī)指南》為美國(guó)及歐盟出口管制合規(guī)研究與法律風(fēng)險(xiǎn)防范的課題結(jié)題成果，為中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易出口提供法律上的指引與借鑒。

圖書(shū)目錄

"目錄
引言
第一部分聯(lián)合國(guó)、歐盟、美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)出口管制介紹
一、出口管制概述
（一）一般性的基于敏感物項(xiàng)的管控政策
（二）針對(duì)具體國(guó)家和實(shí)體/個(gè)人的制裁措施（以聯(lián)合國(guó)為例）
二、美國(guó)出口管制介紹
（一）美國(guó)出口管制的管轄范圍
（二）美國(guó)出口管制的主管部門(mén)及主要規(guī)范
（三）美國(guó)出口管制的主要制度
1.對(duì)物品的管制
2.對(duì)國(guó)家和地域的限制
3.對(duì)交易對(duì)象的限制
4.針對(duì)中國(guó)的特殊規(guī)定
（四）美國(guó)對(duì)違反出口管制規(guī)則的調(diào)查與處罰
1.違反出口管制處罰案件統(tǒng)計(jì)
2.處罰措施及相關(guān)案例
（五）如何獲得受管控物項(xiàng)的出口許可
1.軍品的許可
2.兩用物品的許可
3.兩用物品的許可豁免
（六）小結(jié)
三、歐盟出口管制介紹
（一）受管制的物項(xiàng)和事項(xiàng)
1.戰(zhàn)略性物資出口管制
2.轉(zhuǎn)運(yùn)的限制
（二）受限制的交易對(duì)象
（三）國(guó)家管控
（四）出口許可情況介紹
（五）歐盟出口管制的特點(diǎn)
四、英國(guó)出口管制介紹
（一）英國(guó)出口管制制度介紹
1.戰(zhàn)略物資的出口控制和武器禁運(yùn)
2.進(jìn)口管制
3.經(jīng)濟(jì)制裁
4.旅行禁令
（二）英國(guó)出口許可介紹
五、中國(guó)出口管制介紹
（一）中國(guó)出口管制的主要規(guī)范
（二）中國(guó)出口管制的主管部門(mén)
（三）中國(guó)出口管制的主要制度
1. 經(jīng)營(yíng)資格登記
2. 出口許可制度
3. 出口管制清單
4. 最終用戶和最終用途說(shuō)明
（四）違反出口管制規(guī)定的法律責(zé)任及相關(guān)案例
1. 行政處罰
2. 刑事責(zé)任
3. 相關(guān)案例
第二部分中國(guó)企業(yè)目前面臨的出口合規(guī)現(xiàn)狀、趨勢(shì)
一、中國(guó)企業(yè)目前面臨的出口合規(guī)現(xiàn)狀
（一）對(duì)華出口的許可審批數(shù)據(jù)
（二）出口管制處罰數(shù)據(jù)
二、全球未來(lái)的出口管制政策趨勢(shì)
（一）全球出口管制政策趨嚴(yán)
（二）跨境監(jiān)管趨勢(shì)增強(qiáng)
（三）中國(guó)企業(yè)將面臨更多的合規(guī)要求及監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
第三部分企業(yè)出口合規(guī)管理制度
一、出口合規(guī)基本原則、要求及重要機(jī)制
1.基本原則
2.基本要求
3.重要機(jī)制
二、進(jìn)出口管理制度的建立
準(zhǔn)備工作
要素一管理層承諾
1.概述
2.具體內(nèi)容
3.管理政策聲明范例
模板：管理政策聲明
要素二風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1.概述
2.具體要求
3.示例
模板：評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)示例
要素三制定書(shū)面的合規(guī)準(zhǔn)則
1.概述
2.具體要求
3.手冊(cè)的內(nèi)容示例
模板：合規(guī)手冊(cè)引言
要素四合規(guī)培訓(xùn)
1.概述
2.具體內(nèi)容
要素五出口合規(guī)篩查
1.篩查程序
2.產(chǎn)品和國(guó)家合規(guī)篩查
模板：基本知識(shí)介紹及產(chǎn)品和國(guó)家篩查表
3.相關(guān)方及其活動(dòng)篩查
篩查方法介紹
模板：受制裁清單基本知識(shí)介紹及篩查流程
篩查流程
4.最終用途或最終用戶篩查
模板：最終用途篩查表
5.其他篩查
6.警示信息（red-flag indicators）
模板：警示信息篩查
7.篩查結(jié)果匯總
模板：篩查匯總表
要素六記錄
1.概述
2.具體要求
3.記錄檢查列表的示例
模板：記錄檢查
要素七出口合規(guī)監(jiān)督和審計(jì)/評(píng)估
1.概述
2.具體審計(jì)清單
要素八、九報(bào)告出口管制違規(guī)并采取糾正行動(dòng)
1.目的
2.程序
3.管理層承諾
4.內(nèi)部、外部報(bào)告程序
5.糾正和紀(jì)律處分
附件出口合規(guī)50題問(wèn)答
一、《出口合規(guī)50題問(wèn)答》介紹
1.《出口合規(guī)50題問(wèn)答》的主要內(nèi)容及目的是什么
2.《出口合規(guī)50題問(wèn)答》針對(duì)的對(duì)象是誰(shuí)
3.如何使用《出口合規(guī)50題問(wèn)答》
二、適用法律
4.作為一家中國(guó)企業(yè)，我為什么要關(guān)注境外出口管制法律
5.我是一家中國(guó)企業(yè)，在向境外出口時(shí)，除了中國(guó)的法律，還有哪些域外法律可能適用于我
6.目前主要的出口管制法律都有什么特點(diǎn)
7.我是一家中國(guó)企業(yè)，是否不需要遵守美國(guó)的出口管制要求
8.美國(guó)主要的出口管制法律是什么
9.聯(lián)合國(guó)主要的進(jìn)出口管制政策和規(guī)定是什么
10.歐盟主要的出口管制政策是什么
三、出口操作
11.什么是出口管制
12.美國(guó)出口管制的主要內(nèi)容是什么
13.美國(guó)物品出口管制的主要內(nèi)容是什么
14.美國(guó)對(duì)不同國(guó)家或地域出口管制的主要內(nèi)容是什么
15.美國(guó)在出口管制中對(duì)交易對(duì)象的限制是什么
16.美國(guó)《實(shí)體清單》中的中國(guó)主體都有哪些
17.什么活動(dòng)屬于“出口”
18.我是否可以通過(guò)設(shè)立海外公司或通過(guò)第三方公司轉(zhuǎn)出口的方式規(guī)避美國(guó)或其他國(guó)家的禁運(yùn)要求
19.什么是美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)
20.如何定義美國(guó)個(gè)人或企業(yè)
21.在出口前，應(yīng)當(dāng)完成哪些事項(xiàng)的篩查
22.哪些交易對(duì)象較為敏感
23.哪些設(shè)備較為敏感
24.我如何知道軟件是否有加密性能
25.是否非常用物項(xiàng)才受到管制
26.是否中國(guó)制造的產(chǎn)品不受美國(guó)政府管制
27.哪些出口國(guó)家、區(qū)域較為敏感
28.我挑選合作伙伴、交易對(duì)象時(shí)應(yīng)當(dāng)注意什么
29.我在聘用人員時(shí)有什么合規(guī)方面的要求
30.我在相關(guān)交易中，應(yīng)注意哪些警示信息
31.為出口合規(guī)的目的，我應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備和留存什么文件？留存期限多久
32.我在進(jìn)出口貿(mào)易中，應(yīng)當(dāng)使用何種幣種、通過(guò)什么銀行結(jié)匯
33.我在轉(zhuǎn)出口時(shí)，轉(zhuǎn)出口地是否有什么特別要求
四、許可獲取
34.如需取得美國(guó)政府的許可，我應(yīng)當(dāng)找哪一個(gè)主管機(jī)關(guān)
35.美國(guó)商務(wù)部BIS和美國(guó)財(cái)政部OFAC的許可是什么關(guān)系
36.如何判斷相關(guān)物品是否需要獲得美國(guó)商務(wù)部BIS的出口許可
37.在哪里可以找到ECCN編碼對(duì)應(yīng)的管制原因、國(guó)別分類(lèi)表
38.美國(guó)商務(wù)部BIS是否有出口許可豁免事項(xiàng)
39.如何判斷相關(guān)物品是否需要獲得美國(guó)財(cái)政部OFAC的出口許可
40.我在什么情況下不需要取得美國(guó)的出口許可
41.什么是OFAC的一般許可
42.在哪里可以找到OFAC的禁運(yùn)或制裁項(xiàng)目
43.如何取得OFAC的特別許可?
五、違規(guī)處理
44.如果我違反相關(guān)出口管制規(guī)范，我會(huì)面臨何種處罰
45.目前美國(guó)政府對(duì)違反相關(guān)出口管制的處罰案例有哪些
46.如果我對(duì)違規(guī)并不知情，是否仍然要承擔(dān)責(zé)任
47.如果我被舉報(bào)或被調(diào)查，應(yīng)當(dāng)如何應(yīng)對(duì)
48.如果我的交易相關(guān)方或員工違規(guī)，我應(yīng)當(dāng)如何處理
六、合規(guī)管理制度的建立
49.如何建立企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度
50.實(shí)踐中有哪些值得借鑒的操作
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