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圖書內(nèi)容簡介

本書以中國證券投資者權(quán)益保護(hù)與董事責(zé)任保險(xiǎn)兩部分為主體，側(cè)重于對董事責(zé)任保險(xiǎn)的論述。董事責(zé)任保險(xiǎn)，是指由公司或者公司與董事、高級管理人員共同出資購買，對被保險(xiǎn)董事及高級管理人員在履行公司管理職責(zé)過程中，因被指控工作疏忽或行為不當(dāng)而被追究其個(gè)人賠償責(zé)任時(shí)，由保險(xiǎn)人負(fù)責(zé)賠償該董事或高級管理人員進(jìn)行責(zé)任抗辯所支出的有關(guān)法律費(fèi)用并代為償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的保險(xiǎn)。本書從董事責(zé)任保險(xiǎn)的角度對投資者權(quán)益的保護(hù)進(jìn)行闡述，同時(shí)將相關(guān)保險(xiǎn)公司的保單以二維碼的形式附于內(nèi)容中，使內(nèi)容更充實(shí)。

圖書目錄

第一部分中國證券投資者權(quán)益保護(hù)
第一章民事責(zé)任
一、民事責(zé)任
（一）民事責(zé)任含義
（二）民事責(zé)任分類與競合
（三）民事責(zé)任承擔(dān)方式
二、侵權(quán)行為
（一）侵權(quán)行為含義與分類
（二）侵權(quán)責(zé)任含義與承擔(dān)方式
三、侵權(quán)損害賠償
（一）侵權(quán)損害賠償含義與原則
（二）侵權(quán)損害賠償范圍與抗辯事由

第二章證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
一、證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（一）證券市場法律責(zé)任
（二）證券市場民事責(zé)任
（三）證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（四）欺詐客戶的民事責(zé)任
二、各類證券市場侵權(quán)民事責(zé)任
（一）欺詐發(fā)行證券的民事責(zé)任
（二）虛假陳述的民事責(zé)任
（三）內(nèi)幕交易的民事責(zé)任
（四）短線交易的民事責(zé)任
（五）泄露或利用未公開信息交易的民事責(zé)任
（六）操縱市場的民事責(zé)任

第三章證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟及糾紛解決機(jī)制
一、民事訴訟
（一）民事訴訟基本制度
（二）共同訴訟制度
（三）訴訟代表人制度
（四）審判程序
（五）執(zhí)行程序
二、證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟
（一）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟
（二）證券市場違約民事賠償訴訟
（三）股東派生訴訟
（四）股東權(quán)利訴訟
（五）海外投資者的民事賠償訴訟
三、證券投資者保護(hù)的糾紛解決機(jī)制
（一）證券投資者保護(hù)的新政
（二）注冊制改革
（三）新退市制度
（四）行政和解與先行賠付
（五）證券投資者保護(hù)基金
（六）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司
（七）多樣化的替代性爭議解決機(jī)制
（八）可探討的糾紛解決其他途徑
第二部分中國證券投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)
——以董事責(zé)任保險(xiǎn)（D＆O）為視角第四章責(zé)任保險(xiǎn)
一、責(zé)任保險(xiǎn)概述
（一）責(zé)任保險(xiǎn)含義
（二）責(zé)任保險(xiǎn)特征
（三）責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)責(zé)任與民事?lián)p害賠償責(zé)任
（四）責(zé)任保險(xiǎn)制度的意義
（五）責(zé)任保險(xiǎn)的負(fù)面效應(yīng)
二、責(zé)任保險(xiǎn)制度的歷史沿革
（一）責(zé)任保險(xiǎn)在世界的發(fā)展
（二）責(zé)任保險(xiǎn)在中國的發(fā)展
（三）責(zé)任保險(xiǎn)發(fā)展趨勢
三、責(zé)任保險(xiǎn)種類
（一）分類標(biāo)準(zhǔn)
（二）主要責(zé)任保險(xiǎn)
（三）職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
四、責(zé)任保險(xiǎn)中的第三人及其直接請求權(quán)
（一）責(zé)任保險(xiǎn)中的第三人
（二）責(zé)任保險(xiǎn)中的第三人直接請求權(quán)
（三）賦予責(zé)任保險(xiǎn)中的第三人直接請求權(quán)的必要性
（四）賦予責(zé)任保險(xiǎn)中的第三人直接請求權(quán)的可行性

第五章證券投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)
一、證券投資者權(quán)益保護(hù)制度
（一）證券投資者權(quán)益保護(hù)的政策性文件
（二）證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟
二、證券投資者保障保險(xiǎn)
（一）證券投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)
（二）其他涉及證券投資者保障的保險(xiǎn)
三、全面引入董事責(zé)任保險(xiǎn)制度的必要性
（一）民事侵權(quán)賠償責(zé)任體系的進(jìn)一步完善，要求董事責(zé)任保險(xiǎn)制度的完善
（二）獨(dú)立董事制度如何走出“花瓶董事”角色，需要董事責(zé)任保險(xiǎn)的助力
（三）保護(hù)廣大中小股東的合法權(quán)益，需要董事責(zé)任保險(xiǎn)
（四）建立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度是完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分
（五）中國企業(yè)海外上市風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，董事責(zé)任保險(xiǎn)不可或缺

第六章董事責(zé)任保險(xiǎn)概述
一、董事責(zé)任保險(xiǎn)含義與性質(zhì)
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其責(zé)任
（二）董事責(zé)任保險(xiǎn)的含義
（三）董事責(zé)任保險(xiǎn)的性質(zhì)
二、董事責(zé)任保險(xiǎn)分類
（一）自愿董事責(zé)任保險(xiǎn)與強(qiáng)制董事責(zé)任保險(xiǎn)
（二）索賠型董事責(zé)任保險(xiǎn)和事故型董事責(zé)任保險(xiǎn)
（三）內(nèi)部董事責(zé)任保險(xiǎn)和外部董事責(zé)任保險(xiǎn)
（四）營利組織董事責(zé)任保險(xiǎn)和非營利組織董事責(zé)任保險(xiǎn)
三、世界董事責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展概況
（一）英美法系國家或地區(qū)的董事責(zé)任保險(xiǎn)
（二）大陸法系國家或地區(qū)的董事責(zé)任保險(xiǎn)
四、中國董事責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展概況
（一）中國引進(jìn)董事責(zé)任保險(xiǎn)的歷程
（二）中國董事責(zé)任保險(xiǎn)發(fā)展緩慢的原因

第七章董事責(zé)任保險(xiǎn)合同主體
一、公司作為投保人的正當(dāng)性
二、董事責(zé)任保險(xiǎn)合同之被保險(xiǎn)人
（一）董事及獨(dú)立董事作為被保險(xiǎn)人
（二）監(jiān)事作為被保險(xiǎn)人
（三）高級管理人員作為被保險(xiǎn)人
（四）對被保險(xiǎn)人之承保方式
（五）被保險(xiǎn)人的權(quán)利與義務(wù)
三、董事責(zé)任保險(xiǎn)合同之第三人
（一）第三人范圍及其限定
（二）第三人直接請求權(quán)之賦予
四、保險(xiǎn)人的權(quán)利與義務(wù)
（一）保險(xiǎn)人的權(quán)利與義務(wù)
（二）保險(xiǎn)人的說明義務(wù)
（三）代位求償權(quán)
五、影響董事責(zé)任保險(xiǎn)保費(fèi)的因素

第八章董事責(zé)任保險(xiǎn)合同之承保范圍與除外責(zé)任
一、基本承保范圍：董事個(gè)人責(zé)任保險(xiǎn)
（一）董事不當(dāng)行為的界定
（二）董事不當(dāng)行為的主觀要件
（三）董事不當(dāng)行為的客觀要件
二、基本承保范圍：公司補(bǔ)償保險(xiǎn)
（一）公司補(bǔ)償制度
（二）公司補(bǔ)償保險(xiǎn)
三、附加承保范圍：公司實(shí)體責(zé)任保險(xiǎn)
四、附加承保范圍：雇傭責(zé)任保險(xiǎn)
五、保險(xiǎn)人的除外責(zé)任
（一）被保險(xiǎn)人訴被保險(xiǎn)人除外條款
（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)訴訟除外條款
（三）故意致害行為除外條款
（四）依照法律或慣例應(yīng)由其他類型保險(xiǎn)合同承保的事項(xiàng)
（五）其他特別除外條款

第九章董事責(zé)任保險(xiǎn)之強(qiáng)制保險(xiǎn)
一、強(qiáng)制保險(xiǎn)
二、我國推行董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)之理論基礎(chǔ)
（一）實(shí)現(xiàn)公司的社會責(zé)任
（二）維護(hù)社會公共利益
三、我國推行董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)之現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
（一）我國強(qiáng)制保險(xiǎn)的種類不斷增多
（二）我國董事民事賠償責(zé)任體系日益完善
（三）其他救濟(jì)手段的匱乏
四、董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)制度之立法協(xié)調(diào)
（一）《公司法》的規(guī)定與完善
（二）《保險(xiǎn)法》的規(guī)定與完善
五、推行董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)之具體構(gòu)想
（一）規(guī)范董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)的法律文件
（二）董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)之運(yùn)行模式：絕對強(qiáng)制保險(xiǎn)與相對強(qiáng)制保險(xiǎn)
（三）推行董事責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)之對象范圍與承保范圍
（四）保險(xiǎn)費(fèi)率的厘定
（五）責(zé)任限額的確定
（六）免責(zé)條款的嚴(yán)格限定
（七）第三人直接請求權(quán)

第十章中國董事責(zé)任保險(xiǎn)制度之思考
一、修訂涉及中國董事責(zé)任保險(xiǎn)制度的法律法規(guī)
（一）法源性、政策性依據(jù)
（二）《公司法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》及《上市公司治理準(zhǔn)則》有關(guān)條款的修訂
（三）《證券法》有關(guān)條款的修訂
（四）《保險(xiǎn)法》有關(guān)條款的修訂及建議出臺董責(zé)險(xiǎn)指導(dǎo)意見
二、中國董事責(zé)任保險(xiǎn)制度的制度設(shè)計(jì)
（一）建立董事個(gè)人責(zé)任保險(xiǎn)、公司補(bǔ)償保險(xiǎn)、公司實(shí)體責(zé)任保險(xiǎn)三位
一體，以公司實(shí)體責(zé)任保險(xiǎn)為主導(dǎo)的董事責(zé)任保險(xiǎn)制度
（二）完善與公司補(bǔ)償保險(xiǎn)相配套的公司補(bǔ)償制度
（三）研究董事責(zé)任保險(xiǎn)面對的訴訟風(fēng)險(xiǎn)及被保險(xiǎn)人
（四）形成符合我國法律體系的董事責(zé)任保險(xiǎn)條款并推薦示范條款
（五）開發(fā)涵蓋全時(shí)段的董事責(zé)任保險(xiǎn)保單條款
（六）建立保險(xiǎn)企業(yè)間互助共保體式的“董事責(zé)任保險(xiǎn)理賠基金”與
設(shè)立中證投資者權(quán)益保護(hù)再保險(xiǎn)公司
（七）建立董事責(zé)任保險(xiǎn)信息披露制度，促使公司、董事、監(jiān)事及高級
管理人員保持守法與盡責(zé)壓力
三、關(guān)注證券市場新制度給董事責(zé)任保險(xiǎn)帶來的影響
（一）注冊制改革對董事責(zé)任保險(xiǎn)的影響
（二）新退市制度與退市保險(xiǎn)
（三）行政和解、先行賠付與董事責(zé)任保險(xiǎn)理賠
（四）跨境投資的法律適用對董事責(zé)任保險(xiǎn)的要求
第三部分案例
一、董事責(zé)任保險(xiǎn)海外案例
（一）澳大利亞CE Heath Casualty & General Insurance Ltd. v�� Grey
（Compass Case）案
（二）美國American International Specialty Lines Ins�� Co�� and National
Union Fire Ins�� Co�� v�� Towers Financial Corp�卑�
（三）英國See Bird v�� Penn Central Co�卑�
（四）美國Shapiro v�� American Home Assurance Company案
（五）美國Andy Warhol Foundation for the Visual Arts，Inc�� v�� Federal
Insurance Company案
（六）美國Olympic Club v�� Underwriters at Lloyd’s London案
（七）美國Foster v�� Kentucky Housing Corporation案
（八）美國Continental Casualty Co�� v�盉oard of Education of Charles
County案
（九）美國Nordstrom Inc�眝�盋hubb & Son Inc�卑�
（十）美國PepsiCo Inc�� v�盋ontinental Casualty Co�卑�
（十一）美國Nodaway Valley Bank v�� Continental Casualty Co�卑�
（十二）美國Safeway Stores Inc�眝�� National Union Fire Ins�� Co�� of
Pittsburgh案
（十三）美國Harbor Ins�� Co�� v�� Continental Bank Corp�卑�
（十四）美國Caterpillar Inc�� v�� Great American Insurance Co�卑�
二、董事責(zé)任保險(xiǎn)中國案例
（一）廣汽長豐虛假陳述民事賠償案
（二）海潤光伏股票除權(quán)參考價(jià)誤差補(bǔ)償案
三、中國證券投資者權(quán)益保護(hù)訴訟案例
（一）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟回顧
（二）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（虛假陳述）
1�睎|方電子虛假陳述民事賠償案
2�便y廣夏虛假陳述民事賠償案
3�狈鹕秸彰�、粵照明B虛假陳述民事賠償案
4�比f福生科虛假陳述民事賠償案
5�比A聞傳媒虛假陳述民事賠償案
6�焙Ｂ�(lián)訊虛假陳述民事賠償案
7�笨讫堧娖魈摷訇愂雒袷沦r償案
8�睎|盛科技虛假陳述民事賠償案
9�贝髴c聯(lián)誼虛假陳述民事賠償案
10�蔽寮Z液虛假陳述民事賠償案
11�本虐l(fā)股份虛假陳述民事賠償案
12�鄙鷳B(tài)農(nóng)業(yè)虛假陳述民事賠償案
13�焙际掍摌�(gòu)虛假陳述民事賠償案
14�辈澈＜瘓F(tuán)虛假陳述民事賠償案
15�奔t光實(shí)業(yè)虛假陳述民事賠償案
16�奔螌殞�(shí)業(yè)虛假陳述民事賠償案
17�卞\州港虛假陳述民事賠償案
18�本G大地虛假陳述民事賠償案
（三）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（內(nèi)幕交易）
1�标悓庁S訴陳建良證券內(nèi)幕交易民事賠償案
2�崩顜r、吳屹峰訴黃光裕證券內(nèi)幕交易民事賠償案
3�卑�巨芬等訴光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案
（四）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（操縱股價(jià)）
1�惫擅裨V程文水、劉延澤等操縱股價(jià)民事賠償案
2�蓖跤缽�(qiáng)訴汪建中操縱股價(jià)民事賠償案
（五）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟/仲裁標(biāo)志性案例（短線交易）
南寧糖業(yè)境外股東短線交易案
（六）證券市場侵權(quán)民事賠償仲裁標(biāo)志性案例（泄露或利用非公開
信息交易）
于暢訴中國建設(shè)銀行要求行使追償權(quán)仲裁案
（七）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（債券持有人）
“11超日債”債券持有人維權(quán)案
（八）證券市場違約民事賠償仲裁標(biāo)志性案例（基金份額持有人）
袁近秋訴南方基金公司基金分紅違約案
（九）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（權(quán)證持有人）
陳偉訴廣東機(jī)場集團(tuán)、廣州白云國際機(jī)場、上交所權(quán)證侵權(quán)
糾紛案
（十）證券市場侵權(quán)民事賠償訴訟標(biāo)志性案例（股東派生訴訟）
鄭建偉、北京和君創(chuàng)業(yè)咨詢公司等中小股東訴三聯(lián)商社股份有限
公司之股東派生訴訟案
第四部分附錄
一、中國投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)適用法律法規(guī)、政策性文件、司法解釋目錄
（一）中國投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)制度適用的實(shí)體法目錄
（二）中國投資者保障責(zé)任保險(xiǎn)制度適用的程序法目錄
二、中外保險(xiǎn)企業(yè)董事責(zé)任保險(xiǎn)保單選粹