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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

《創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)戰(zhàn)：操作流程與案例評(píng)析》一書是最早系統(tǒng)介紹我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市制度、具體操作流程及實(shí)例的實(shí)戰(zhàn)型作品，甫一問(wèn)世，在同類著作銷售排名中長(zhǎng)期占據(jù)榜首。自2013年年底，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市條件做出了重大調(diào)整，并開(kāi)創(chuàng)了“新三板”交易模式。為了反映這些企業(yè)上市融資的最新法律規(guī)定，回應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)踐的需要，特修訂本書。本書第二版不但從登陸創(chuàng)業(yè)板需要著重解決的問(wèn)題點(diǎn)入手，對(duì)已上市和未上市案例進(jìn)行系統(tǒng)歸納、分析，尋求解決方案；更按新規(guī)則附上市全流程法律文書范本，可謂一書在手，通曉創(chuàng)業(yè)板上市之道。

圖書目錄

第一篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市法律實(shí)務(wù)



第一章創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基本理論簡(jiǎn)介

第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及其制度

一、市場(chǎng)準(zhǔn)入與發(fā)行審核制度

二、交易制度

三、市場(chǎng)監(jiān)管制度

四、退市制度

第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)選擇的對(duì)象及受益者


第二章《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的出臺(tái)背景

第一節(jié)世界創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展歷程

一、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)

二、英國(guó)AIM

三、加拿大創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

四、新加坡凱利板市場(chǎng)

五、韓國(guó)科斯達(dá)克市場(chǎng)

六、香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)（GEM）

第二節(jié)中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)展歷程

第三節(jié)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內(nèi)容






第三章創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)比較


第四章老股轉(zhuǎn)讓制度

第一節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的定義及規(guī)則

一、老股轉(zhuǎn)讓的定義

二、老股轉(zhuǎn)讓的規(guī)則

三、老股轉(zhuǎn)讓的合法性問(wèn)題

第二節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的目的及意義


第五章創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件

第一節(jié)主體資格

一、發(fā)行人的主體資格要求

二、主體資格審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第二節(jié)獨(dú)立性

一、發(fā)行人的獨(dú)立性要求

二、獨(dú)立性審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第三節(jié)規(guī)范運(yùn)行

一、發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)行要求

二、規(guī)范運(yùn)行審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第四節(jié)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

一、發(fā)行人的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)要求

二、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第五節(jié)募集資金運(yùn)用

一、發(fā)行人的募集資金運(yùn)用要求

二、募集資金運(yùn)用審核關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題

三、案例分析

第六節(jié)信息披露

一、資金管理披露

二、重大訴訟仲裁披露

三、持續(xù)盈利能力披露


第六章股份制改造

第一節(jié)股份制改造的動(dòng)因與原則

一、股份制改造的動(dòng)因

二、股份制改造的原則

第二節(jié)股份制改造前期準(zhǔn)備工作

一、成立股改籌備小組

二、中介機(jī)構(gòu)在股改中的作用與遴選

三、擬股改企業(yè)與各中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)

第三節(jié)股份制改造的標(biāo)準(zhǔn)與程序

一、股份制改造的標(biāo)準(zhǔn)

二、股份制改造的程序

第四節(jié)股份制改造方案設(shè)計(jì)

一、股份制改造盡職調(diào)查

二、股份制改造方案內(nèi)容

三、股份制改造方案示例

第五節(jié)股份制改造模式選擇

一、整體重組模式

二、發(fā)起設(shè)立模式

三、分立重組模式

四、選擇改制模式應(yīng)考慮的因素

第六節(jié)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

一、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容

二、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的主要問(wèn)題

三、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)案例評(píng)析

第七節(jié)業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

一、業(yè)務(wù)體系的構(gòu)建

二、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的避免

三、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范

第八節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)

一、股份公司治理結(jié)構(gòu)圖

二、股東大會(huì)

三、董事會(huì)

四、監(jiān)事會(huì)

五、經(jīng)理

第九節(jié)高管激勵(lì)制度

一、高管界定與地位

二、激勵(lì)方式

三、股權(quán)激勵(lì)

四、案例分析


第七章創(chuàng)業(yè)板上市操作程序

第一節(jié)發(fā)行人內(nèi)部流程

一、董事會(huì)制訂發(fā)行方案并依法作出決議

二、股東大會(huì)作出決議

第二節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)——律師事務(wù)所

一、選擇標(biāo)準(zhǔn)

二、律師及律師事務(wù)所的工作內(nèi)容

三、律師盡職調(diào)查的內(nèi)容

第三節(jié)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)

一、保薦人

二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

三、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

第四節(jié)申報(bào)材料的要求與編制

一、申報(bào)材料的內(nèi)容

二、招股說(shuō)明書的編制要求

三、律師三大法律文書的編寫

四、保薦人三大保薦文書的編制

五、申報(bào)文件編寫中的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)

第五節(jié)發(fā)行審核

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的職能分工及發(fā)行審核委員會(huì)的設(shè)置

二、注冊(cè)制下的審核理念

三、發(fā)行審核流程

四、審核要點(diǎn)

五、發(fā)審委委員的回避制度

六、審核中的申請(qǐng)文件預(yù)先披露

第六節(jié)公開(kāi)發(fā)行

一、證券承銷

二、股票發(fā)行方案的制作

三、路演推介與詢價(jià)

四、網(wǎng)下配售