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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　本書收錄了2010年10月5日通過(guò)的《1940年投資顧問(wèn)法》修正案及截至2011年2月11日美國(guó)政府出版局官方網(wǎng)站公布的電子版《聯(lián)邦規(guī)章匯編》（Code of Federal Requbation, CFR）所包含的相關(guān)美國(guó)證券交易委員會(huì)規(guī)則與規(guī)章。后者主要包括合稱“《1940年投資顧問(wèn)法》項(xiàng)下的規(guī)則與規(guī)章”的《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第17編第275部分，以及第276部分與之相關(guān)的解釋性文件和第279部分各種表格清單。

圖書目錄

《1940年投資顧問(wèn)法》1
第201條　認(rèn)定3
第202條　定義3
第203條　投資顧問(wèn)的注冊(cè)17
第203A條　州與聯(lián)邦的職責(zé)41
第204條　年報(bào)及其他報(bào)告43
第204A條　防止非公開(kāi)信息的濫用53
第205條　投資顧問(wèn)合同53
第206條　禁止注冊(cè)投資顧問(wèn)開(kāi)展的交易57
第206A條　豁免59
第207條　重大不當(dāng)陳述59
第208條　一般禁止性規(guī)定59
第209條　本法的執(zhí)行61
第210條　信息的公開(kāi)67
第210A條　咨詢69
第211條　規(guī)則、規(guī)章和命令71
第212條　聽(tīng)證75
第213條　法院對(duì)命令的審查75
第214條　違法行為和訴訟的管轄77
第215條　合同的有效性79
第216條　委員會(huì)的年報(bào)79
第217條　處罰81
第218條　委員會(huì)關(guān)于雇傭和租賃的授權(quán)81
第219條　條款的可分割性81
第220條　簡(jiǎn)稱81
第221條　生效日81
第222條　州對(duì)投資顧問(wèn)的監(jiān)管81
第223條　客戶賬戶的保管83
第224條　有關(guān)《商品交易法》的解釋規(guī)則85
《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編：商品和證券交易87
第275部分——《1940年投資顧問(wèn)法》項(xiàng)下的規(guī)則與規(guī)章89
第275.0—2節(jié)　向非居民送達(dá)的一般程序89
第275.0—3節(jié)　關(guān)于規(guī)則和規(guī)章91
第275.0—4節(jié)　文件和申請(qǐng)的一般要求91
第275.0—5節(jié)　有關(guān)申請(qǐng)及其他事項(xiàng)的程序97
第275.0—6節(jié)　參引并入申請(qǐng)97
第275.0—7節(jié)　就《監(jiān)管靈活性法》而言的《投資顧問(wèn)法》下的小企業(yè)101
第275.202（a）（1）—1節(jié)　不被認(rèn)定為轉(zhuǎn)讓的特定交易103
第275.202（a）（11）—1節(jié)　特定經(jīng)紀(jì)商—交易商103
第275.203—1節(jié)　投資顧問(wèn)注冊(cè)申請(qǐng)105
第275.203—2節(jié)　投資顧問(wèn)注冊(cè)的撤回107
第275.203—3節(jié)　困難豁免109
第275.203（b）（3）—1節(jié)　投資顧問(wèn)“客戶”的定義111
第275.203（b）（3）—2節(jié)　特定私募基金客戶的計(jì)算方法115
第275.203A—1節(jié)　證券交易委員會(huì)注冊(cè)資格；加入或退出證券交易委員會(huì)
注冊(cè)115
第275.203A—2節(jié)　委員會(huì)注冊(cè)禁止性規(guī)定的豁免117
第275.203A—3節(jié)　定義123
第275.203A—4節(jié)　向州證券委員會(huì)注冊(cè)的投資顧問(wèn)125
第275.203A—5節(jié)至第275.203A—6節(jié)�。郾Ａ簦�125
第275.204—1節(jié)　注冊(cè)申請(qǐng)的修改125
第275.204—2節(jié)　投資顧問(wèn)維護(hù)的賬簿和記錄127
第275.204—3節(jié)　宣傳冊(cè)及補(bǔ)充宣傳冊(cè)的交付145
第275.204A—1節(jié)　投資顧問(wèn)道德準(zhǔn)則151
第275.204—4節(jié)至第275.204—5節(jié)　［保留］157
第275.205—1節(jié)　投資公司“投資業(yè)績(jī)”和適當(dāng)?shù)淖C券價(jià)格指數(shù)的“投資記錄”
的定義159
第275.205—2節(jié)　計(jì)算公司或在管理基金資產(chǎn)平均值的“特定期間”的定義167
第275.205—3節(jié)　第205（a）（1）條下投資顧問(wèn)報(bào)酬禁止性規(guī)定的豁免167
第275.206（3）—1節(jié)　注冊(cè)為經(jīng)紀(jì)商—交易商的投資顧問(wèn)在提供特定投資
顧問(wèn)服務(wù)時(shí)可取得的豁免171
第275.206（3）—3T節(jié)　與特定顧問(wèn)客戶開(kāi)展自營(yíng)賬戶交易的臨時(shí)性規(guī)定173
第275.206（3）—2節(jié)　代理機(jī)構(gòu)為顧問(wèn)客戶進(jìn)行的對(duì)盤交易177
第275.206（4）—1節(jié)　投資顧問(wèn)的廣告宣傳179
第275.206（4）—2節(jié)　投資顧問(wèn)對(duì)客戶資金或證券的保管183
第275.206（4）—3節(jié)　為勸誘客戶而進(jìn)行的現(xiàn)金支付195
第275.206（4）—4節(jié)　［保留］199
第275.206（4）—5節(jié)　特定投資顧問(wèn)的政治性捐贈(zèng)199
第275.206（4）—6節(jié)　代理表決207
第275.206（4）—7節(jié)　合規(guī)程序與做法209
第275.206（4）—8節(jié)　集合投資工具209
第275.222—1節(jié)　定義211
第275.222—2節(jié)　全國(guó)性微量標(biāo)準(zhǔn)所采用的“客戶”定義211
第276部分——有關(guān)《1940年投資顧問(wèn)法》及依據(jù)其制定的通用規(guī)則
　與規(guī)章的解釋性文件213
第279部分——規(guī)定用于《1940年投資顧問(wèn)法》的表格219
第279.0—1節(jié)　表格的獲取219
第279.1節(jié)　表格ADV，用于申請(qǐng)投資顧問(wèn)注冊(cè)及此類注冊(cè)說(shuō)明書的修訂219
第279.2節(jié)　表格ADV—W，撤回投資顧問(wèn)注冊(cè)的通知書219
第279.3節(jié)　表格ADV—H，臨時(shí)性或持續(xù)性困難豁免的申請(qǐng)221
第279.4節(jié)　表格ADV—NR，投資顧問(wèn)的非居民普通合伙人和非居民執(zhí)行
代理人指定文書送達(dá)代理人221
第279.5節(jié)至第279.7節(jié)　［保留］221
第279.8節(jié)　表格ADV—E，有關(guān)投資顧問(wèn)占有或保管的證券和資金的會(huì)計(jì)
證明的封面頁(yè)221
第279.9節(jié)�。郾Ａ簦�221
詞匯表222
后　記227