序
在經(jīng)濟(jì)全球化逐漸成為世界各國(guó)不得不面對(duì)的客觀現(xiàn)實(shí)的同時(shí)，商業(yè)賄賂也逐漸跨越國(guó)界，發(fā)展成為全球性事物�？鐕�(guó)公司等主體在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中大量進(jìn)行商業(yè)賄賂行為以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以致嚴(yán)重破壞國(guó)際市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。為此，國(guó)際商事交易中的商業(yè)賄賂作為全球化背景下的新問(wèn)題被提出來(lái)。這種國(guó)際商事交易中的商業(yè)賄賂行為被稱(chēng)為“海外腐敗”、“海外賄賂”或者是“跨國(guó)商業(yè)賄賂”。相對(duì)于跨國(guó)商業(yè)賄賂實(shí)踐而言，跨國(guó)商業(yè)賄賂法律的形成和發(fā)展是滯后的。美國(guó)1977年《反海外腐敗法》的制定標(biāo)志著跨國(guó)商業(yè)賄賂法律的形成。美國(guó)《反海外腐敗法》的制定使得美國(guó)公司喪失了大量的海外市場(chǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)在其政治經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，極力在多邊層面推行跨國(guó)商業(yè)賄賂法律。
美國(guó)推行其《反海外腐敗法》國(guó)際化，最重要的成果當(dāng)屬1997年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織通過(guò)的《反國(guó)際商業(yè)活動(dòng)中向外國(guó)公職人員行賄公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《經(jīng)合組織公約》)，以及2003年10月第58屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)審議通過(guò)的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。刑法措施是上述兩公約為治理跨國(guó)商業(yè)賄賂所確立的重要措施。但與《經(jīng)合組織公約》不同的是，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》不僅從主動(dòng)行賄方即賄賂供應(yīng)方對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂行為進(jìn)行打擊，同時(shí)也從消極行賄即賄賂需求方規(guī)定了治理措施�！堵�(lián)合國(guó)反腐敗公約》直接界定為“賄賂犯罪”的有三類(lèi)：一是賄賂本國(guó)公職人員；二是賄賂外國(guó)公職人員或者國(guó)際公共組織官員；三是私營(yíng)部門(mén)內(nèi)的賄賂。其中涉及跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的有：行賄國(guó)公職人員或國(guó)際組織官員罪、外國(guó)公職人員或國(guó)際組織官員受賄罪，以及跨國(guó)私營(yíng)部門(mén)之間的行賄罪與受賄罪等。我國(guó)政府積極地參與和支持《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的制定，2005年10月27日批準(zhǔn)加入該公約。
近年來(lái)，在我國(guó)市場(chǎng)上，持續(xù)發(fā)生數(shù)起有關(guān)跨國(guó)商業(yè)賄賂的案件，從2004年所謂的“朗訊門(mén)”事件，到被美國(guó)查處并處以總額480萬(wàn)美元的罰款的天津德普醫(yī)療公司的“天津德普行賄案”。一時(shí)間，“跨國(guó)商業(yè)賄賂”成為我國(guó)各大報(bào)紙雜志登載的熱門(mén)話(huà)題。但是．我國(guó)目前仍缺乏相關(guān)治理跨國(guó)商業(yè)賄賂的法律法規(guī)。無(wú)論是從我國(guó)進(jìn)行國(guó)際反跨國(guó)商業(yè)賄賂條約的實(shí)踐或履行，還是從構(gòu)建我國(guó)反海外商業(yè)賄賂立法，打擊我國(guó)日益嚴(yán)重的跨國(guó)商業(yè)賄賂行為的角度出發(fā)，研究跨國(guó)商業(yè)賄賂的法律規(guī)制都是必要的和及時(shí)的。
本書(shū)作者袁杜娟是我指導(dǎo)的學(xué)生，2007年完成其博士論文。本書(shū)是其在博士論文基礎(chǔ)上進(jìn)行再研究而完成的。作為老師，對(duì)于學(xué)生的每一個(gè)成就，都由衷地感到自豪與高興。我十分愿意將作者的新著介紹給讀者。
跨國(guó)商業(yè)賄賂，有狹義和廣義之分。狹義的跨國(guó)商業(yè)賄賂是指在國(guó)際商事交易中私營(yíng)部門(mén)對(duì)公營(yíng)部門(mén)的賄賂行為，即一國(guó)公司或個(gè)人對(duì)外國(guó)公職人員實(shí)施賄賂的行為。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國(guó)商業(yè)賄賂的含義也在發(fā)展，呈現(xiàn)出更廣的含義，即不僅指在國(guó)際商事交易中私營(yíng)部門(mén)對(duì)公營(yíng)部門(mén)的賄賂行為，而且還包括私營(yíng)部門(mén)對(duì)私營(yíng)部門(mén)的賄賂行為。本書(shū)主要以狹義意義上的跨國(guó)商業(yè)賄賂為主進(jìn)行研究。
由于國(guó)內(nèi)關(guān)于跨國(guó)商業(yè)賄賂的法律方面的研究成果非常少，本書(shū)大部分資料來(lái)源于國(guó)外學(xué)者的論文、著作，因此，關(guān)于跨國(guó)商業(yè)賄賂行為的法律規(guī)制研究，本書(shū)在很多方面都屬于國(guó)內(nèi)研究尚未涉及的領(lǐng)域。本書(shū)第一次比較系統(tǒng)地從國(guó)際、國(guó)內(nèi)法角度對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂的法律規(guī)制進(jìn)行分析。對(duì)于國(guó)內(nèi)法的代表——美國(guó)《反海外腐敗法》，除了對(duì)其基本內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)闡述外，還對(duì)其域外管轄以及執(zhí)行效力等法律問(wèn)題，包括其對(duì)中國(guó)在內(nèi)的轉(zhuǎn)型國(guó)家適用的困境及啟示進(jìn)行了說(shuō)明。對(duì)于國(guó)際法角度的規(guī)制跨國(guó)商業(yè)賄賂的國(guó)際公約，從國(guó)際刑法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法角度對(duì)其中所涉的法律問(wèn)題進(jìn)行解析。具體：而言，本書(shū)的理論創(chuàng)新之處在于：
一是分析視角的創(chuàng)新。本書(shū)不僅從國(guó)際刑法角度對(duì)《經(jīng)合組織公約》和《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》關(guān)于跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)則及國(guó)際合作進(jìn)行了對(duì)比研究，并分析其中的法律問(wèn)題，而且，還從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法角度，包括國(guó)際貿(mào)易法、國(guó)際投資法等角度出發(fā)，對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂行為是否屬于貿(mào)易壁壘，是否應(yīng)在WIO多邊框架下進(jìn)行談判，以及作為國(guó)際投資法的主要主體跨國(guó)公司實(shí)施跨國(guó)商業(yè)賄賂行為如何承擔(dān)責(zé)任，如何規(guī)制跨國(guó)公司行為等進(jìn)行分析闡述。
二是不僅從應(yīng)然角度而且從實(shí)然角度對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂法律進(jìn)行分析，進(jìn)而從中得出國(guó)際社會(huì)跨國(guó)商業(yè)賄賂法律對(duì)我國(guó)的影響及啟示。
三是本書(shū)最后從我國(guó)既作為跨國(guó)商業(yè)賄賂的需求方，又作為跨國(guó)商業(yè)賄賂的供應(yīng)方兩個(gè)層面分析我國(guó)如何治理跨國(guó)商業(yè)賄賂。一方面，從跨國(guó)商業(yè)賄賂的需求方層面，我國(guó)經(jīng)濟(jì)日益全球化，近些年跨國(guó)公司成為我國(guó)商業(yè)賄賂最大的實(shí)施主體，我國(guó)應(yīng)當(dāng)完善商業(yè)賄賂法律制度及其執(zhí)行機(jī)制，打擊跨國(guó)公司在我國(guó)瘋狂的商業(yè)腐敗行為。另一方面，隨著我國(guó)實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略，我國(guó)跨國(guó)公司將可能遍及世界各個(gè)角落。我國(guó)有必要借鑒美國(guó)等國(guó)家規(guī)制海外賄賂的模式，建立我國(guó)的反海外商業(yè)賄賂法律制度，從跨國(guó)商業(yè)賄賂的供應(yīng)方層面對(duì)海外腐敗行為進(jìn)行規(guī)制。
目前，我國(guó)規(guī)制跨國(guó)商業(yè)賄賂行為的法律制度并未根本建立，研究美國(guó)等國(guó)家以及國(guó)際上關(guān)于治理跨國(guó)商業(yè)賄賂的法律制度，一方面，有助于為我國(guó)進(jìn)行相關(guān)立法提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。但另一方面，跨國(guó)商業(yè)賄賂治理國(guó)際化運(yùn)動(dòng)是西方國(guó)家，主要是美國(guó)等國(guó)家價(jià)值理念的體現(xiàn)。對(duì)于具有很深厚的民族文化、道德特性的跨國(guó)商業(yè)賄賂而言，我國(guó)應(yīng)當(dāng)更多地考慮國(guó)家立法傳統(tǒng)或習(xí)慣、國(guó)家和民族利益，而不是一味地迎合西方價(jià)值理念或者所謂的“時(shí)代潮流”。本書(shū)對(duì)于完善我國(guó)的商業(yè)賄賂法律制度以及構(gòu)建反海外商業(yè)賄賂法律制度提出了諸多有建設(shè)性的意見(jiàn)或建議，但是，在完善或構(gòu)建相關(guān)立法時(shí)對(duì)于如何圍繞我國(guó)民族文化、立法傳統(tǒng)或習(xí)慣，更多地考慮本國(guó)利益等方面仍嫌不足。我希望作者在已有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步結(jié)合我國(guó)實(shí)際，為我國(guó)跨國(guó)商業(yè)賄賂法律制度的真正建立或完善提供更加深刻的論證。
縣為序。
沈四寶
2007年7月于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
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