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圖書目錄

第一章緒論
一、證券法律責(zé)任的重要意義 1
二、現(xiàn)行證券法律責(zé)任制度的缺陷及其內(nèi)在沖突 3
三、完善證券法律責(zé)任制度是我國證券市場建設(shè)面臨
的艱巨任務(wù) 12
第二章證券法律責(zé)任概述
第一節(jié)證券法律責(zé)任的概念與特征 15
一、證券法律責(zé)任的概念 15
二、證券法律責(zé)任的特征 18
第二節(jié)證券法律責(zé)任的構(gòu)成 23
一、證券法律責(zé)任主體 24
二、過錯與證券法律責(zé)任 26
三、違法行為與證券法律責(zé)任 26
四、損害事實與證券法律責(zé)任 27
五、因果關(guān)系與證券法律責(zé)任 27
第三節(jié)證券法律責(zé)任的分類 27
一、按照法律性質(zhì)劃分 28
二、按照主體劃分 28
三、按照違法行為的性質(zhì)與表現(xiàn)形式劃分 30
第三章證券法律責(zé)任的歸責(zé)
第一節(jié)證券法律責(zé)任歸責(zé)的概念與意義 31
一、證券法律責(zé)任歸責(zé)的概念 31
二、證券法律責(zé)任歸責(zé)的意義 32
第二節(jié)證券法律責(zé)任的歸責(zé)原則 33
一、嚴(yán)格責(zé)任原則 33
二、因果聯(lián)系原則 37
三、公正合理原則 38
四、及時效益原則 40
第三節(jié)證券法律責(zé)任的歸責(zé)事由 41
一、證券法律責(zé)任歸責(zé)事由的概念和特征 41
二、證券民事責(zé)任的歸責(zé)事由 42
三、證券行政責(zé)任與刑事責(zé)任的歸責(zé)事由 43
四、證券法律責(zé)任的抗辯事由 46
第四節(jié)證券法律責(zé)任的免責(zé) 47
一、證券法律責(zé)任免責(zé)的概念 47
二、證券法律責(zé)任免責(zé)的條件 47
第四章證券法律責(zé)任制度比較
第一節(jié)美國證券法律責(zé)任制度 49
一、證券民事責(zé)任制度 50
二、證券行政責(zé)任制度 55
三、證券刑事責(zé)任制度 56
四、美國證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 56
第二節(jié)英國證券法律責(zé)任制度 57
一、證券民事責(zé)任制度 57
二、證券行政責(zé)任制度 58
三、證券刑事責(zé)任制度 60
四、英國證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 64
第三節(jié)法國證券法律責(zé)任制度 64
一、證券民事責(zé)任制度 64
二、證券刑事責(zé)任制度 65
三、法國證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 67
第四節(jié)德國證券法律責(zé)任制度 68
一、證券民事責(zé)任制度 68
二、證券行政責(zé)任制度 70
三、證券刑事責(zé)任制度 76
四、德國證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 78
第五節(jié) 日本證券法律責(zé)任制度 79
一、證券民事責(zé)任制度 79
二、證券行政責(zé)任制度 80
三、證券刑事責(zé)任制度 81
四、日本證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 83
第六節(jié) 中國香港特別行政區(qū)證券法律責(zé)任制度 83
一、證券民事責(zé)任制度 84
二、證券行政責(zé)任制度 85
三、證券刑事責(zé)任制度 87
四、香港特別行政區(qū)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 87
第七節(jié)中國臺灣地區(qū)證券法律責(zé)任制度 88
一、證券民事責(zé)任制度 88
二、證券行政責(zé)任制度 89
三、證券刑事責(zé)任制度 91
四、臺灣地區(qū)證券法律責(zé)任制度的特點(diǎn) 91
第五章證券違法行為
第一節(jié)證券違法行為的表現(xiàn)與分類 93
一、證券違法行為的表現(xiàn) 93
二、證券違法行為的分類 1 12
第二節(jié)證券違法行為的危害和特點(diǎn) 1 13
一、證券違法行為的危害 1 13
二、證券違法行為的特點(diǎn) 1 14
第三節(jié)證券違法行為產(chǎn)生的原因 1 16
一、證券法制不健全 1 16
二、證券監(jiān)管機(jī)制不合理 1 17
三、證券執(zhí)法與司法乏力 1 18
四、計劃經(jīng)濟(jì)體制的負(fù)面影響 1 19
五、公司治理結(jié)構(gòu)不完善 120
六、信息披露制度存在缺陷 121
七、中介機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)自律程度低 122
第六章證券民事責(zé)任
第一節(jié)證券民事責(zé)任概述 124
一、證券民事責(zé)任的概念 124
二、證券民事責(zé)任的性質(zhì) 128
三、證券民事責(zé)任的功能 137
四、證券民事責(zé)任的種類 140
第二節(jié)證券民事責(zé)任的基礎(chǔ)關(guān)系 142
一、契約關(guān)系 143
二、締約關(guān)系 149
三、絕對性權(quán)利義務(wù)關(guān)系 152
四、基礎(chǔ)關(guān)系對證券民事責(zé)任研究的意義 154
第三節(jié)證券民事責(zé)任法律關(guān)系 156
一、證券違約責(zé)任關(guān)系 158
二、證券締約責(zé)任關(guān)系 167
三、證券侵權(quán)責(zé)任關(guān)系 172
四、證券民事責(zé)任法律關(guān)系的終結(jié) 178
第七章證券民事訴訟
第一節(jié)證券民事訴訟概述 191
一、證券民事訴訟的概念與特點(diǎn) 191
二、證券民事訴訟的分類 195
第二節(jié)股東個人訴訟 197
一、股東個人訴訟的范圍 199
二、股東個人訴訟的理論基礎(chǔ) 201
三、股東個人訴訟實體內(nèi)容 204
四、股東個人訴訟程序內(nèi)容 209
第三節(jié)群體訴訟 213
一、群體訴訟概述 213
二、群體訴訟不同形式之間的比較 218
第四節(jié)股東派生訴訟 226
一、股東派生訴訟的產(chǎn)生和概念 226
二、股東派生訴訟訴權(quán)及法理基礎(chǔ) 228
三、股東派生訴訟的適用范圍 233
四、股東派生訴訟的前置程序 235
五、股東派生訴訟的當(dāng)事人與法院 240
六、原告股東的權(quán)利與責(zé)任 246
七、股東派生訴訟中的其他程序性問題 248
第五節(jié)我國證券民事訴訟制度的建構(gòu) 249
一、我國證券民事訴訟的實踐情況 249
二、《1．9規(guī)定》的解析和評價 252
三、我國證券民事訴訟建構(gòu)中的難點(diǎn) 265
第八章證券行政責(zé)任
第一節(jié)證券行政責(zé)任概述 276
一、證券行政責(zé)任的概念 276
二、證券行政責(zé)任的特征 279
三、證券行政責(zé)任的種類 281
四、證券行政責(zé)任的構(gòu)成 286
五、證券行政責(zé)任的功能 287
六、證券行政責(zé)任的免責(zé) 289
第二節(jié)證券行政責(zé)任的實現(xiàn) 290
一、證券行政責(zé)任的制裁程序 290
二、證券行政責(zé)任的自我追究程序 293
三、證券行政責(zé)任的救濟(jì)程序 294
第三節(jié)我國證券行政責(zé)任制度的完善 296
一、我國證券行政責(zé)任制度發(fā)展的特點(diǎn) 296
二、我國證券行政責(zé)任制度的缺陷 297
三、完善我國證券行政責(zé)任制度的建議 304
第九章證券刑事責(zé)任
第一節(jié)證券犯罪概述 310
一、證券犯罪的概念 310
二、我國證券犯罪的立法考察 312
三、證券犯罪的特點(diǎn) 316
四、證券犯罪的構(gòu)成要件 318
五、《證券法》新增犯罪的歸責(zé) 320
第二節(jié)證券刑事責(zé)任的實現(xiàn) 322
一、證券刑事責(zé)任的承擔(dān) 322
二、證券刑事責(zé)任的追究 324
第三節(jié)證券犯罪法律適用的具體化 329
一、《刑法》和《證券法》都有規(guī)定的犯罪 329
二、《證券法》新增的犯罪 339
第十章證券市場國際化下的證券法律責(zé)任制度
第一節(jié)證券市場國際化概述 348
一、證券市場國際化的概念 348
二、證券市場國際化的成因 349
三、證券市場國際化的發(fā)展趨勢 351
四、證券市場國際化的意義 354
五、國際化與證券法律責(zé)任制度的互動關(guān)系 356
第二節(jié) 國際化下的證券法律責(zé)任制度與監(jiān)管的協(xié)調(diào) 358
一、國際化下的證券監(jiān)管 358
二、國際證券監(jiān)管與證券法律責(zé)任制度的協(xié)調(diào) 363
三、國際化下的證券法律責(zé)任與監(jiān)管的功能性分配 364
第三節(jié)我國證券法律責(zé)任制度應(yīng)對國際化的措施 374
一、解決證券法律責(zé)任的國際沖突應(yīng)注意的問題 374
二、重視國際證券監(jiān)管在證券法律責(zé)任中的作用 376
三、應(yīng)根據(jù)國際化進(jìn)程完善證券法律責(zé)任的基礎(chǔ)——
證券法律關(guān)系 379
后記 381
主要參考書目 383
總計389頁