[ 尹振國(guó) ]——(2008-12-8) / 已閱19562次
暴利與反暴利的法律思考
尹振國(guó)*
【摘 要】 暴利行為是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)不正當(dāng)價(jià)格行為獲取的超常利潤(rùn)。對(duì)暴利行為的界定應(yīng)從定性和定量?jī)煞矫孢M(jìn)行，暴利行為對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化造成了嚴(yán)重危害，應(yīng)綜合使用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段抑制暴利行為。
【關(guān)鍵詞】 暴利 暴利行為 不正當(dāng)價(jià)格行為 反暴利
“一套圖書動(dòng)輒幾千元,書商打二折賣出去,還樂(lè)不可支;一盒月餅成本僅幾百元,擺上柜臺(tái)竟可以賣到近萬(wàn)元;十元一袋的奶粉,機(jī)場(chǎng)商店的老板用開(kāi)水沖一沖,竟能賣到一兩百元;上海、北京等大城市的房?jī)r(jià)一路飆升,房地產(chǎn)業(yè)榮登2004年十大暴利行業(yè)的榜首…..”這些都是我們?nèi)粘Ｉ钪谐Ｒ?jiàn)的暴利現(xiàn)象,暴利作為一種不正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,小則坑害消費(fèi)者,大則侵害國(guó)家利益,日益引起人們的關(guān)注.但是什么是暴利?為什么要反暴利?如何反暴利?無(wú)論在理論層面上,還是在實(shí)踐中都引起了廣泛的爭(zhēng)議,這值得我們?nèi)パ芯亢吞接?
一、 什么是暴利
所謂“暴利”.《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》解釋為“以不正當(dāng)或者非法手段獲得高額利潤(rùn)”;1995年1月25日國(guó)家計(jì)委頒布的《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》以為暴利“是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)不正當(dāng)價(jià)格行為獲取的超常利潤(rùn)”；劉隆亨與趙素苓在《法學(xué)雜志》1995年第1期期上撰文認(rèn)為:“所謂牟取暴利行為,是指營(yíng)銷者采取價(jià)格欺詐和價(jià)格壟斷等違法手段……牟取高于行業(yè)平均利潤(rùn),商品毛利潤(rùn)率以及法律允許的正常價(jià)格的幾倍以上利潤(rùn).” 據(jù)此，我們可以認(rèn)為，暴利行為的構(gòu)成要件有兩個(gè)即不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格行為和超常利潤(rùn)。因此，對(duì)暴利問(wèn)題的界定，似乎可以定性和定量?jī)蓚�(gè)層面來(lái)把握。
在現(xiàn)實(shí)生活中，暴利問(wèn)題是很難界定的�！吨浦鼓踩”├臅盒幸�(guī)定》并沒(méi)有明確界定何謂“不正當(dāng)價(jià)格行為”，但該規(guī)定第八條列舉的非法牟利的手段諸如“不按照規(guī)定明碼標(biāo)價(jià)或者在明碼標(biāo)示的價(jià)格之外索要高價(jià)；謊稱削價(jià)讓利，或者以虛假的優(yōu)惠價(jià)、折扣價(jià)、處理價(jià)、最低價(jià)以及其他虛假的價(jià)格信息，進(jìn)行價(jià)格欺詐” 似乎可以視為不正當(dāng)價(jià)格行為。結(jié)合相關(guān)立法，我們可以把現(xiàn)實(shí)生活中的不正當(dāng)價(jià)格行為總結(jié)為：
（一）不按照規(guī)定明碼標(biāo)價(jià)或者在明碼標(biāo)示的價(jià)格之外索要高價(jià)；
（二）謊稱削價(jià)讓利，或者以虛假的優(yōu)惠價(jià)、折扣價(jià)、處理價(jià)、最低價(jià)以及其他虛假 的價(jià)格信息，誘騙消費(fèi)者的；
（三）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者之間或者行業(yè)組織之間相互串通，哄抬價(jià)格；
（四）違反公平、自愿原則，欺行霸市，強(qiáng)行服務(wù)或者強(qiáng)迫交易對(duì)方接受高價(jià)；
（五）憑借自身有利條件實(shí)行壟斷價(jià)格，強(qiáng)行收費(fèi)的；
（六）囤積居奇，高價(jià)炒買炒賣的；
（七）冒充名牌、混充規(guī)格、摻雜使假、以次充好和短尺少秤，以變相提價(jià)的。
（八）其它牟取暴利的不正當(dāng)價(jià)格手段。
對(duì)于暴利的判斷標(biāo)準(zhǔn)，《制止牟取暴利的暫行規(guī)定》有所涉及：即“同一地區(qū)、同一期間、同一檔次、同種商品或者服務(wù)”，主要解決測(cè)量和認(rèn)定暴利的可比性問(wèn)題；“市場(chǎng)平均價(jià)格、平均差價(jià)率、平均利潤(rùn)率”，這是測(cè)量暴利的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，“合理幅度”就是允許在“三個(gè)
平均”基礎(chǔ)上上浮的合理幅度，超過(guò)這個(gè)幅度以上的部分即為暴利。但這一判斷標(biāo)準(zhǔn)比較抽象，實(shí)踐中也往往難以操作。
至于什么是超常利潤(rùn)？以何標(biāo)準(zhǔn)判斷超常利潤(rùn)？實(shí)踐中也存在著更大的爭(zhēng)議。
我們知道，利潤(rùn)按高低分類，可以分為微利、平均利潤(rùn)、超額利潤(rùn)和暴利（超常利潤(rùn)）之分。微利是略超過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本的較少的利潤(rùn)，平均利潤(rùn)則是按全社會(huì)各產(chǎn)業(yè)、各行業(yè)之間的平均利潤(rùn)率計(jì)算所的得利潤(rùn)，超額利潤(rùn)和暴利是部門、行業(yè)內(nèi)部少數(shù)企業(yè)獲得的高于社會(huì)平均利潤(rùn)的利潤(rùn)。因此，要定量分析暴利，必須將該企業(yè)或者行業(yè)的利潤(rùn)率與社會(huì)平均利潤(rùn)率進(jìn)行比較。
那么，某一企業(yè)或者行業(yè)的利潤(rùn)率超過(guò)社會(huì)平均利潤(rùn)達(dá)到什么樣的程度才可以稱得上暴利呢？10%、20%、30%……暴利與反暴利之爭(zhēng)實(shí)際上是經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者之間利益的博弈。對(duì)暴利的標(biāo)準(zhǔn)把握過(guò)寬會(huì)損害消費(fèi)者甚至國(guó)家的利益，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)把握過(guò)嚴(yán)又會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)。因此，必須合理界定暴利，才能既不損害消費(fèi)者利益，又不會(huì)限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。而且，市場(chǎng)是瞬息萬(wàn)變的，對(duì)暴利的測(cè)定，各地、各時(shí)、各種商品或者服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)可以有所不同，暴利的判斷標(biāo)準(zhǔn)還可以根據(jù)各地的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和國(guó)家宏觀調(diào)控政策的需要做出響應(yīng)的調(diào)整。
實(shí)踐中，測(cè)量一個(gè)企業(yè)或者行業(yè)是否存在暴利是很難的。一般而言，我們只能說(shuō)企業(yè)可能會(huì)有超額利潤(rùn)，但企業(yè)有超額利潤(rùn)并不表示其有暴利。超額利潤(rùn)的產(chǎn)生有各種各樣的原因。有的是企業(yè)通過(guò)改善管理、改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件、降低成本獲得的利潤(rùn)，有的是企業(yè)通過(guò)運(yùn)用新技術(shù)、新設(shè)備、新材料獲得的利潤(rùn)，又的是企業(yè)研制新產(chǎn)品而獲得的利潤(rùn)等等，這些通過(guò)合法方式獲得的利潤(rùn)都應(yīng)該被看作是合理利潤(rùn)。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資而言，超額利潤(rùn)可能是高風(fēng)險(xiǎn)投資的回報(bào)，比如互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)盛行的時(shí)候，大量風(fēng)險(xiǎn)資金涌入到互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中。但隨著網(wǎng)絡(luò)泡沫的出現(xiàn)，大部分風(fēng)險(xiǎn)投資都選擇了撤退，并沒(méi)有等到網(wǎng)站贏利。少數(shù)沒(méi)有撤退的資本如今獲得豐厚的風(fēng)險(xiǎn)投資匯報(bào)，比如3721的大股東IDG集團(tuán)。還有期貨，期貨交易是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高利潤(rùn)的交易。我們不能把在期貨交易中通過(guò)合法方式渠道的超額利潤(rùn)作為暴利看待。
而且，在計(jì)算利潤(rùn)率的過(guò)程中，企業(yè)成本中的顯性部分很容易讓人看到，比如原料價(jià)格、職工工資、企業(yè)繳納的各種稅費(fèi)和各種管理費(fèi)等。但成本中的隱性部分卻往往容易被人忽略。比如融資成本、管理和銷售成本、公關(guān)成本、廣告成本等等。
因此只能把不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格行為和超常利潤(rùn)結(jié)合起來(lái)，定性定量分析暴利行為，才是合理、合法的。
二、為什么要反暴利
1、暴利產(chǎn)生的原因和危害之分析 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得到充分發(fā)育的情況下，商品的價(jià)格大致圍繞其價(jià)值上下波動(dòng)，一般價(jià)格不會(huì)偏離價(jià)值太遠(yuǎn)。只要按照等價(jià)有償和平等自愿的交易原則進(jìn)行交易，是很難產(chǎn)生暴利的。暴利，只有在不完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)因素的共同作用下才會(huì)產(chǎn)生暴利。這些因素歸納起來(lái)有：壟斷、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)泡沫、供求嚴(yán)重失衡、非法經(jīng)營(yíng)、宏觀調(diào)控手段的失靈、法律和市場(chǎng)監(jiān)管的不力、畸形的消費(fèi)心理和文化等等。暴利產(chǎn)生的危害是很大的。
（一） 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不充分發(fā)育
社會(huì)平均利潤(rùn)率的形成要以完善、發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為前提。社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源在價(jià)格和利潤(rùn)的引導(dǎo)下可以在各地區(qū)和各行業(yè)間合理地流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)等量資本獲取等量利潤(rùn)。目前，我國(guó)社會(huì)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，相關(guān)經(jīng)濟(jì)制度還不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主要呈現(xiàn)兩個(gè)特點(diǎn)：“①市場(chǎng)封鎖基本廢除，但部門、地區(qū)和企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)還沒(méi)有充分的展開(kāi)，出現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)不充分、不公平、不平等的現(xiàn)象;②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)壟斷同時(shí)并存,經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷同時(shí)并存,在這種競(jìng)爭(zhēng)不充分、不公平、不平等的市場(chǎng)條件下,部門地區(qū)之間的生產(chǎn)要素難以公平、合理、自主地實(shí)現(xiàn),,…期間平均利潤(rùn)水平也難以形成.” 〔1〕這使得市場(chǎng)手段難以在資源配置中起基礎(chǔ)作用，市場(chǎng)的調(diào)節(jié)手段也難以發(fā)揮作用，影響經(jīng)濟(jì)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者是市場(chǎng)的主體，是經(jīng)濟(jì)利益的追逐者，其參與市場(chǎng)活動(dòng)的主要目的是最大限度地獲取利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)人假設(shè)）。由于暴利行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，大量的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源必然會(huì)涌向這些行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)，這會(huì)使社會(huì)資源的配置失衡，社會(huì)資源集中到少數(shù)領(lǐng)域，基礎(chǔ)投資不足（因?yàn)榛A(chǔ)投資往往投入大、成本回收周期長(zhǎng)）。這種資本集聚到一定，又會(huì)引起經(jīng)濟(jì)泡沫，造成市場(chǎng)的虛假繁榮。加之監(jiān)管的不力，大量的不正當(dāng)價(jià)格行為、市場(chǎng)投機(jī)行為、價(jià)格尋租行為又會(huì)出現(xiàn)。
暴利業(yè)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富分配的不公，暴利的泛濫會(huì)使得依靠暴利致富的新富階層大量出現(xiàn)，社會(huì)分化成兩極，一極是廣大的貧困人口，一極則是新富權(quán)貴和特權(quán)階層，社會(huì)貧富差距拉大。
（二） 消費(fèi)者與經(jīng)營(yíng)者的信息不對(duì)稱
毫無(wú)疑問(wèn)，大多數(shù)的消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)上的商品信息的了解都是不充分的，他們對(duì)商品的了解是有限的。而經(jīng)營(yíng)者則是直接參與商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，他們對(duì)商品的了解是最充分的�？梢哉f(shuō)，消費(fèi)者與經(jīng)營(yíng)者所掌握的商品和市場(chǎng)的信息是不對(duì)稱的，經(jīng)營(yíng)者占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。經(jīng)營(yíng)者往往利用這種優(yōu)勢(shì)欺騙消費(fèi)者、利用不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格手段侵害消費(fèi)者的權(quán)益，借以牟取暴利。法律的最大價(jià)值在于公平，因此，法律尊重和保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益是發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。
（三） 行政壟斷和行業(yè)壟斷
現(xiàn)代政府是公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供者，政府的行政壟斷歷來(lái)為人們所詬病。 所謂行政壟斷是政府主要機(jī)關(guān)的濫用其行政權(quán)力，排斥、扭曲或限制競(jìng)爭(zhēng)。其本質(zhì)為以行政權(quán)力要素參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，人為地制造壟斷，破壞平等、自由的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是資源配置效率降低甚至陷入無(wú)效�！�2〕市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，為了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的有序和有效，必須建立自由平等的競(jìng)爭(zhēng)秩序。但行政壟斷正好起著破壞自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序的作用。例如，有的地方由政府發(fā)布決定、命令，明令禁止或限制外地產(chǎn)品進(jìn)入本地市場(chǎng)，搞地方保護(hù)主義主義；有的地方對(duì)某些外地商品實(shí)行許可證制度；有的通過(guò)附加不平等條件，如稅收、價(jià)格、信貸的差距，來(lái)阻止外地產(chǎn)品進(jìn)入本地市場(chǎng)。說(shuō)到底，行政壟斷就是以行政特權(quán)去剝奪社會(huì)的自由選擇權(quán)。
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