[ 楊新京 ]——(2002-1-20) / 已閱71984次
未成年人的犯罪與刑罰
楊新京
（國家檢察官學(xué)院，北京，100041）
摘要：未成年人犯罪在當(dāng)前刑事案件中占據(jù)一定的比例，但是未成年人犯罪與成年人犯罪在刑事責(zé)任的認定和刑罰的適用上有著明顯的區(qū)別。作者對未成年人犯罪在刑法規(guī)定的不同年齡階段應(yīng)當(dāng)負何種刑事責(zé)任作了初步的探討；認為根據(jù)刑法的基本原則和未成年人的特點，對未成年人犯罪的刑罰，不能適用死刑、無期徒刑、剝奪政治權(quán)利和沒收財產(chǎn)。
關(guān)鍵詞：未成年人犯罪；刑事責(zé)任；刑罰
未成年人是指未滿18周歲的公民（《未成年人保護法》第2條）。我國刑法理論中所說的未成年人犯罪，是指已滿14周歲不滿18周歲的人所實施的危害社會、觸犯刑律并應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。未成年人犯罪在當(dāng)前刑事案件中占據(jù)一定的比例，未成年人犯罪與成年人犯罪在刑事責(zé)任的認定和刑罰的適用上有著明顯的區(qū)別，本文試從以下兩個方面來探討未成年人犯罪與刑罰的特點。
一、 未成年人犯罪刑事責(zé)任的認定
（一）我國刑法對刑事責(zé)任年齡階段的劃分
刑事責(zé)任年齡在古今中外的刑事立法中都有所規(guī)定。近現(xiàn)代世界各國刑事立法關(guān)于刑事責(zé)任年齡的規(guī)定雖各有不同，但一般都是根據(jù)本國少年兒童成長的實際情況以及同犯罪作斗爭的需要，根據(jù)一個人從完全不具備到部分具備、完全具備辨認或控制自己行為的能力的逐步發(fā)展過程，把刑事責(zé)任年齡劃分為幾個階段，劃分的方法也不完全相同。我國刑法根據(jù)國家對少年兒童的危害行為以教育為主，懲罰為輔的政策為指導(dǎo)，從我國政治、經(jīng)濟、文化教育狀況、少年兒童的成長過程以及各類犯罪情況的實際出發(fā)，并適當(dāng)借鑒別國的立法經(jīng)驗，在刑法第17條中把刑事責(zé)任年齡劃分為完全不負刑事責(zé)任年齡、相對負刑事責(zé)任年齡與完全負刑事責(zé)任年齡三個階段。
1、完全不負刑事責(zé)任年齡階段
根據(jù)刑法第17條的規(guī)定，不滿14周歲，是完全不負刑事責(zé)任年齡階段。一般地說，不滿14周歲的人尚處于幼年時期，還不具備辨認和控制自己行為的能力，即不具備責(zé)任能力。因此法律規(guī)定，對不滿14周歲的人所實施的危害社會的行為，一概不追究刑事責(zé)任；但必要時可依法責(zé)令其家長或監(jiān)護人加以管教，也可視需要對接近14周歲，如12-13周歲的人由政府收容教養(yǎng)。
2、相對負刑事責(zé)任年齡階段
根據(jù)刑法第17條第2款的規(guī)定，已滿14周歲不滿16周歲，是相對負刑事責(zé)任年齡階段。達到這個年齡階段的人，已經(jīng)具備了一定的辨別大是大非和控制自己重大行為的能力，即對某些嚴重危害社會的行為具備一定的辨認和控制能力。因此，法律要求他們對自己實施的嚴重危害社會的行為即“故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪”負刑事責(zé)任。
3、完全負刑事責(zé)任年齡階段
根據(jù)刑法第17條第1款的明文規(guī)定，已滿16周歲的人進入完全負刑事責(zé)任年齡階段。已滿16周歲的未成年人的體力和智力已有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，具有了一定的社會知識，是非觀念和法制觀念的增長已經(jīng)達到一定的程度，一般已能夠根據(jù)國家法律和社會道德規(guī)范的要求來約束自己，因而他們已經(jīng)具備了基本的刑法意義上辨認和控制自己行為的能力。因此，我國刑法認定已滿16周歲的人可以構(gòu)成刑法中所有的犯罪，要求他們對自己實施的刑法所禁止的一切危害行為承擔(dān)刑事責(zé)任。
（二）對未成年人犯罪年齡的認定
在刑事訴訟的立案、偵查和審理過程中，對未成年人犯罪年齡的認定具有重要意義，它涉及到是否應(yīng)當(dāng)追究行為人的刑事責(zé)任，以及行為人是否具有法定的從輕或者減輕刑事責(zé)任的情節(jié)。在這方面，主要是根據(jù)最高人民法院的有關(guān)司法解釋。④
1、對未成年人犯罪年齡的認定，一律以未成年人實施犯罪之日起計算；如果犯罪行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從犯罪行為終了之日起計算。
2、如何理解和計算“周歲”。首先，周歲是指根據(jù)國際慣例用公歷的年、月、日計算出來的行為人的實足年齡，而不是根據(jù)民間的農(nóng)歷或其它歷計算出來的“虛歲”。其次，已滿14周歲、16周歲、18周歲的計算，是指行為人過了周歲生日的第2天起，才認為已滿14周歲、16周歲、18周歲。例如，行為人于1986年1月1日出生，至2000年1月2日為已滿14周歲，至2002年1月2日為已滿16周歲，至2004年1月2日為已滿18周歲。反之，即使是14周歲生日當(dāng)天實施危害行為的，也應(yīng)視為不滿14周歲，不能追究刑事責(zé)任；同理，對16周歲生日當(dāng)天實施危害行為的，只能令其對法定的八種犯罪負刑事責(zé)任；對18周歲生日當(dāng)天犯罪的，應(yīng)視為不滿18周歲，應(yīng)對其適用“從輕或者減輕處罰”的原則。
3、對未成年人犯罪和處罰的法定年齡界限能否突破？例如，對即將滿14周歲，甚至差幾天就滿14周歲的人實施了故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡等行為，甚至造成了非常嚴重的危害結(jié)果的，可否作為犯罪追究刑事責(zé)任？對于即將滿18周歲的人所犯罪行極其嚴重的，可否判處死刑？我們認為，法律在對未成年人定罪和處罰問題上所規(guī)定的年齡界限，不能有任何伸縮性，這是我國刑法罪刑法定原則的必然要求。如果允許突破這種界限，刑法關(guān)于責(zé)任年齡的規(guī)定就失去了其限制作用，也是對刑法罪刑法定原則的否定。
（三）對刑法第17條第2款規(guī)定的理解
刑法第17條第2款規(guī)定：“已滿14周歲不滿16周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任�！痹谶@款中，刑法規(guī)定了處在相對負刑事責(zé)任年齡階段的未成年人僅對8種嚴重犯罪負刑事責(zé)任。但刑法實施后，學(xué)者們又根據(jù)刑法分則的有關(guān)規(guī)定，推導(dǎo)出已滿14周歲不滿16周歲的人，除了第17條第2款規(guī)定的8種犯罪外，還應(yīng)對以下犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任，它們是：奸淫幼女罪；決水罪；走私、運輸、制造毒品罪；綁架罪；搶劫槍支彈藥爆炸物罪；非法拘禁使用暴力致人傷殘、死亡的；聚眾斗毆，致人重傷、死亡的；拐賣婦女過程中奸淫被拐賣的婦女的；攜帶兇器搶奪的；犯盜竊、詐騙、搶奪的，為窩藏贓物，抗拒抓捕或者毀滅罪證而當(dāng)場使用暴力或者以暴力相威脅的犯罪。
從學(xué)者們推導(dǎo)出的上述犯罪看，可以將其分為兩種類型：一類是刑法分則中已明文規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫等論處的，屬于轉(zhuǎn)化型的犯罪。如刑法第236條第2款規(guī)定“奸淫不滿14周歲的幼女的，以強奸論，從重處罰。”又如刑法第292條第2款“聚眾斗毆，致人重傷、死亡的，依照本法第234條、第232條的規(guī)定處罰�！边@類轉(zhuǎn)化型的犯罪有：奸淫幼女罪；搶劫槍支、彈藥、爆炸物罪；非法拘禁使用暴力致人傷殘、死亡的；聚眾斗毆，致人重傷、死亡的；攜帶兇器搶奪的；犯盜竊、詐騙、搶奪的，為窩藏贓物，抗拒抓捕或者毀滅罪證而當(dāng)場使用暴力或者以暴力相威脅的。另一類是學(xué)者們根據(jù)刑法分則在罪名上的排列，以及罪行的嚴重程度而推論出來的。如走私、運輸、制造毒品罪，在刑法第347條中，是與販賣毒品并列的，因此已滿14周歲不滿16周歲的未成年人實施走私、運輸、制造毒品的也要負刑事責(zé)任。②又如對已滿14周歲不滿16周歲的未成年人在綁架過程中實施了故意殺害被綁架人行為的，其所實施的故意殺人行為又觸犯了刑法第232條故意殺人罪，應(yīng)當(dāng)以故意殺人罪追究其刑事責(zé)任。③這些犯罪有：決水罪；走私、運輸、制造毒品罪；綁架罪；拐賣婦女罪。
我們認為，1997年刑法的一項重大修改就是廢止了類推，增加了罪刑法定原則。即：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑�！痹谏鲜鰞深惙缸镏�，第一類犯罪雖然在刑法總則中未作規(guī)定，但在刑法分則中作了明確規(guī)定，應(yīng)視為是對總則適用的具體化。對已滿14周歲不滿16周歲的未成年人實施這類犯罪的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。從最高人民法院的司法解釋中，也可以得到確認。③但對第二類犯罪，無論是刑法總則還是分則，都找不到任何相應(yīng)的根據(jù)。誠然，學(xué)者們提的理由很充分，也提出了一些立法建言，但在立法機關(guān)未對刑法做出修訂之前，必須依照刑法的現(xiàn)有規(guī)定。對已滿14周歲不滿16周歲的未成年人實施這類犯罪的，不能追究刑事責(zé)任。
（四）對未成年人跨年齡段犯罪的刑事責(zé)任認定
l、已滿14周歲不滿16周歲的未成年人實施了某種犯罪，在行為人已滿16周歲以后又繼續(xù)實施相同犯罪的，是否應(yīng)一并追究刑事責(zé)任？我們認為，具體情況應(yīng)當(dāng)作具體分析。如果在已滿14周歲不滿16周歲期間所實施的是刑法第17條第2款規(guī)定的8種嚴重犯罪，則應(yīng)一并追究刑事責(zé)任；否則，只能追究行為人已滿16周歲以后犯罪的刑事責(zé)任。
2、不滿14周歲的未成年人實施了刑法第17條第2款規(guī)定的8種嚴重犯罪，并在行為人已滿14周歲不滿16周歲期間又繼續(xù)實施相同犯罪的，對此不能一并追究刑事責(zé)任，而只能追究行為人已滿14周歲后實施的8種嚴重犯罪的刑事責(zé)任。
二、未成年人犯罪的刑罰
我國刑法在對未成年人犯罪適用刑罰的規(guī)定上，也與成年人犯罪有著明顯的區(qū)別。這是由于未成年人的生理和心理還處在生長發(fā)育之中，他們既有容易被影響、被引誘走上犯罪道路的一面，又有可塑性大、容易接受教育和改造的一面，因此從我國適用刑罰的根本目的出發(fā)并針對未成年人犯罪的特點，我國刑法在對未成年人犯罪案件的處理上，規(guī)定了兩條重要的原則：一是從寬處罰的原則；二是不適用死刑的原則。以下我們根據(jù)這兩條原則來分析對未成年人犯罪適用的刑罰。
（一）未成年人犯罪不適用的刑種
我國的刑罰體系，共有五種主刑：管制，拘役，有期徒刑，無期徒刑，死刑；三種附加刑：罰金，剝奪政治權(quán)利，沒收財產(chǎn)。但是根據(jù)我國刑法和有關(guān)司法解釋的規(guī)定以及未成年人犯罪的特點，我們認為，以下刑種不能適用于未成年人。
1、未成年人犯罪不適用死刑。刑法第49條規(guī)定：犯罪的時候不滿18周歲的人不適用死刑。這里所說的“不適用死刑”，是指既不能判處死刑立即執(zhí)行，也不能判處死刑緩期2年執(zhí)行，更不允許等到年滿18周歲以后再判處死刑，這是一個原則要求。
2、未成年人犯罪不適用無期徒刑。未成年人犯罪不適用無期徒刑的根據(jù)，來自于刑法第17條第3款的規(guī)定：“已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰�！痹摽钜�(guī)定屬于法定情節(jié)，即：對未成年人犯罪必須從輕或者減輕處罰。試析：如果未成年人所犯罪行的最高刑期為無期徒刑的，由于無期徒刑這一刑種沒有幅度，無法從輕處罰，只能適用減輕處罰，即適用排列在無期徒刑之前的刑種，即有期徒刑。如果未成年人所犯罪行的最高刑期為死刑的，根據(jù)刑法第49條規(guī)定，不適用死刑沒有異議。但該條規(guī)定并未指明對犯罪的時候不滿18周歲的人不適用死刑，就已經(jīng)是給予了從輕或者減輕處罰，不能再適用刑法第17條第3款的規(guī)定。因此基于同樣理由，我們認為未成年人所犯罪行的最高刑期為死刑的，不能適用死刑，也不能適用無期徒刑。如果未成年人在上述兩種情況中，同時還具有從重處罰的情節(jié)的，我們認為應(yīng)當(dāng)依照刑法第62條、第63條規(guī)定的量刑順序，先從重，再從輕、減輕的辦法來處理。因此根據(jù)前述理由，仍然不能對未成年人適用無期徒刑。
3、未成年人犯罪不適用剝奪政治權(quán)利。未成年人犯罪不適用剝奪政治權(quán)利的理由，主要是根據(jù)刑法對剝奪政治權(quán)利的規(guī)定以及未成年人的特點推論出來的。
刑法第54條規(guī)定了剝奪政治權(quán)利的內(nèi)容：它們是：①選舉權(quán)和被選舉權(quán)；②言論、出版、集會、結(jié)社、游行、示威自由的權(quán)利；③擔(dān)任國家機關(guān)職務(wù)的權(quán)利；④擔(dān)任國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位和人民團體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的權(quán)利。”未成年人在犯罪的時候尚不滿18周歲，上述四項權(quán)利中除第②項外，可以說未成年人本身還不具有這些權(quán)利。這是因為：第①項選舉權(quán)和被選舉權(quán)必須是年滿18周歲的公民才能享有（憲法第34條）；第③項擔(dān)任國家機關(guān)職務(wù)的權(quán)利，從目前各國家機關(guān)招聘的條件看，最低條件也在大專學(xué)歷以上，不滿18周歲的未成年人按照現(xiàn)行教育體制很難在不滿18周歲以前取得大專文憑，并進而擔(dān)任國家機關(guān)職務(wù)；第④項擔(dān)任國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位和人民團體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的權(quán)利，除與第③項條件基本相同外，還要求須具備一定的工作年限，不滿18周歲的未成年人根本不可能具備這項權(quán)利。再從我國刑法設(shè)置剝奪政治權(quán)利這一刑種的目的來看，主要是針對那些危害國家安全的犯罪分子，故意殺人、強奸、放火、爆炸、投毒、搶劫等嚴重破壞社會秩序的犯罪分子，以及被判處死刑、無期徒刑的犯罪分子，剝奪這些犯罪分子的政治權(quán)利，也是為了防止他們在主刑執(zhí)行完畢或者赦免以后利用這些權(quán)利再次實施犯罪。但是，未成年人犯罪則不同，一方面是他們在犯罪的時候還不具有剝奪政治權(quán)利內(nèi)容中的大部分權(quán)利，更談不上利用這些政治權(quán)利來實施犯罪；另一方面對未成年罪犯適用刑罰應(yīng)當(dāng)堅持“教育為主，懲罰為輔”的原則。無論是作為附加刑的剝奪政治權(quán)利還是獨立適用的剝奪政治權(quán)利，對未成年人在主刑執(zhí)行完畢或者赦免以后的復(fù)學(xué)、升學(xué)和就業(yè)都不利。因此，我們認為對未成年人犯罪不適用剝奪政治權(quán)利。
4、未成年人犯罪不適用沒收財產(chǎn)。沒收財產(chǎn)是將犯罪分子個人所有財產(chǎn)的一部或者全部強制無償?shù)厥諝w國有的刑罰方法。對未成年人犯罪不適用沒收財產(chǎn)的理由如下：
（1）未成年人通常與父母或其他法定監(jiān)護人在同一家庭內(nèi)共同生活，從法律意義上說，其家庭財產(chǎn)的所有權(quán)應(yīng)屬于其父母或者其他法定監(jiān)護人所有，未成年人除個人的生活用品外，一般不具有個人所有的財產(chǎn)。如果對未成年人犯罪適用沒收財產(chǎn)，勢必將侵害到其家庭成員的合法權(quán)益。
（2）根據(jù)我國的有關(guān)法律，未成年人必須在已滿16周歲以后方能參加工作，獲得收入。從法律上說，此時其獲得的收入應(yīng)屬于個人所有的財產(chǎn)。但即便是從16周歲開始工作到不滿18周歲實施了犯罪行為時為止不到2年的時間內(nèi)，其積累的財產(chǎn)數(shù)額也不會有多大。我國刑法設(shè)置沒收財產(chǎn)刑的目的，是為了摧毀犯罪活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，剝奪犯罪分子繼續(xù)犯罪的經(jīng)濟能力。因此，沒收未成年人數(shù)額不大的個人財產(chǎn)，沒有多大實際意義。
（二）未成年人犯罪可以適用的刑種
在排除了對未成年人犯罪不適用的刑種之后，余下的刑種是：管制、拘役、有期徒刑和罰金。我們認為，對未成年人犯罪適用這四個刑種較好。理由如下：
1、管制。管制是五個主刑中最輕的刑種，其特點是：犯罪人雖被判處刑罰，但未被剝奪人身自由。管制主要適用于罪行較輕可不實行關(guān)押的犯罪分子。對未成年人適用管制刑，其優(yōu)點是：在服刑的同時，未成年人依然與其家庭成員在一起生活，不影響其學(xué)習(xí)、工作和生活，而且能夠得到家庭、學(xué)校和社會的關(guān)愛及幫助，有利于對其思想和人生觀的改造。
2、拘役。拘役是短期剝奪犯罪分子的人身自由，就近實行教育改造的刑罰方法。其特點是：刑期短（1-6個月，數(shù)罪并罰也不超過1年），就近服刑，而且服刑期間還享有回家探親和發(fā)給適當(dāng)報酬的待遇。它適用于罪行較輕、但仍需短期關(guān)押改造的犯罪分子。對犯有較輕罪行的未成年人適用拘役，也是一個較好的選擇。但要注意，對未成年犯適用拘役的，應(yīng)當(dāng)與成年犯分別關(guān)押。
3、有期徒刑。有期徒刑是剝奪犯罪分子一定期限的人身自由，實行強制勞動和教育改造的刑罰方法。有期徒刑是我國刑法中適用范圍最廣泛的一種刑罰。其特點是：幅度大（6個月至15年，數(shù)罪并罰時不超過20年）、適用面寬（既可適用于較重的犯罪，又可適用于較輕的犯罪），便于法院根據(jù)不同的犯罪性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，對犯罪分子判處不同期限的徒刑。對未成年人犯罪適用有期徒刑時應(yīng)當(dāng)注意以下幾點：
（1）對已滿14周歲不滿18周歲的未成年犯，被判處有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)在未成年犯管教所執(zhí)行刑罰。在服刑期間，未成年犯年滿18周歲時，剩余刑期不超過2年的，仍應(yīng)留在未成年犯管教所執(zhí)行剩余刑期。
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