[ 李長(zhǎng)健 ]——(2006-8-2) / 已閱44892次
我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織立法若干基本理論問(wèn)題研究（上）
——兼述評(píng)合作經(jīng)濟(jì)組織立法的理論淵源
（本文發(fā)表在《法學(xué)評(píng)論》2005年第4期，總第132期）
內(nèi)容摘要：中國(guó)農(nóng)民的組織建設(shè)問(wèn)題，特別是農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的建設(shè)問(wèn)題，是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的重要抓手。目前，正在制定的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法就順應(yīng)了歷史發(fā)展的要求。立法中，我們?cè)絹?lái)越感到一些理論尚未明了，一些關(guān)系尚未理順，一些概念尚未確定。如不盡快解決這些問(wèn)題將嚴(yán)重影響立法進(jìn)程，乃至立法質(zhì)量，對(duì)今后的相關(guān)立法如合作社法的出臺(tái)也將造成不利影響。本文從世界上經(jīng)典的合作經(jīng)濟(jì)與合作組織的思想淵源入手，對(duì)合作經(jīng)濟(jì)的理論與實(shí)踐進(jìn)行了必要的述評(píng)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法的相關(guān)概念、立法模式、立法理念、部門法性質(zhì)、原則、主體間的關(guān)系和主要制度等基本理論問(wèn)題進(jìn)行了較系統(tǒng)地分析。
關(guān) 鍵 詞： 農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法 理念 經(jīng)濟(jì)法 原則 制度
合作經(jīng)濟(jì)與合作經(jīng)濟(jì)組織作為全球性概念和實(shí)踐，已有180多年的歷史。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在此方面取得了很大的成功，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。作為一種改變單個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者和大市場(chǎng)之間進(jìn)行不對(duì)等交易狀況的制度安排，合作經(jīng)濟(jì)組織正發(fā)揮著一種獨(dú)特經(jīng)濟(jì)組織形式的巨大作用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，伴隨著加入WTO，我國(guó)農(nóng)民利益保護(hù)問(wèn)題、農(nóng)業(yè)發(fā)展問(wèn)題和農(nóng)村穩(wěn)定問(wèn)題，日益成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)走向全面小康的關(guān)鍵性問(wèn)題。合作經(jīng)濟(jì)組織則較好地適應(yīng)了解決這些關(guān)鍵問(wèn)題的需要，不斷擔(dān)當(dāng)起破解我國(guó)“三農(nóng)”難題的重要組織主體所應(yīng)承擔(dān)的歷史使命，已逐漸成為提高農(nóng)民組織化程度、保護(hù)農(nóng)民利益、促進(jìn)農(nóng)村穩(wěn)定和農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要主體力量，成為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、建立和諧社會(huì)的重要組織載體。2003年12月，十屆全國(guó)人大常委會(huì)順應(yīng)歷史的需要和社會(huì)各方面的不斷呼吁，將農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法納入其立法規(guī)劃。目前，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法的立法工作正在緊鑼密鼓地進(jìn)行著，但有關(guān)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法中諸多基本理論問(wèn)題尚未真正解決，還有許多未明確的問(wèn)題。自改革開放以來(lái)，我國(guó)對(duì)合作經(jīng)濟(jì)和合作經(jīng)濟(jì)組織的研究一直以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府主管部門研究人員的研究為主導(dǎo)，法學(xué)界對(duì)此問(wèn)題的關(guān)注較晚，且投入力量不夠，使得對(duì)此方面的研究不夠深入和系統(tǒng)。筆者認(rèn)為，法學(xué)界對(duì)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法的傾力關(guān)注和系統(tǒng)研究，應(yīng)是進(jìn)行高水平、高質(zhì)量的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法立法中不可缺失的一個(gè)關(guān)鍵性工作。
一、從經(jīng)典走向現(xiàn)代——合作經(jīng)濟(jì)組織立法的理論之源
（一）合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想淵源
1．西方早期合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想
合作經(jīng)濟(jì)思想源于早期空想社會(huì)主義思想，其中歐文、傅立葉是最有影響的合作經(jīng)濟(jì)思想家。[1]約翰·俾勒斯（1654-1725年）在他的著作《產(chǎn)業(yè)大學(xué)設(shè)立方案》一書中提出了有錢出錢、有力出力，通過(guò)互助合作道路為窮人建立300人組成的合作共產(chǎn)村——理想村的合作社思想。[2] 俾勒斯的合作社思想深深體現(xiàn)在理想村的方案中，對(duì)歐文形成自己的合作思想及其和諧新村的構(gòu)想影響很大。[3] 佛朗西克斯·約瑟夫·朗吉（1743-1793）則在其著作《法朗斯臺(tái)》中提出建立由消費(fèi)者與生產(chǎn)者自愿聯(lián)合起來(lái)組成的合作體——法朗斯臺(tái)。[4] 圣西門（St.Simon 1760-1825）在其著作《論實(shí)業(yè)制度》中提出了以制定清楚、合理、聯(lián)合的工作計(jì)劃為主要任務(wù)的實(shí)業(yè)制度，并以此設(shè)計(jì)出理想社會(huì)制度。[5]
羅伯特·歐文（Robert Owen 1771-1858）是英國(guó)偉大的空想社會(huì)主義者，被后人尊稱為合作經(jīng)濟(jì)之父。[6] 他在許多著作中提出組建合作社或合作公社的理論。在《新世界道德書》中，系統(tǒng)地闡述了合作社的理論。他指出：由500-1500人或300-2000人組成的合作社（公社），是建立在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上的集體勞動(dòng)的生產(chǎn)單位和消費(fèi)單位，是理想社會(huì)的基層組織，是“全新的人類社會(huì)組織的細(xì)胞”。[7] 作為合作社的實(shí)踐家，歐文還從1817年開始宣傳“統(tǒng)一合作社新村”，1821年組建“合作社經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)”，1824年他與自己的學(xué)生在美國(guó)印第安納州購(gòu)置了3萬(wàn)英畝土地，進(jìn)行建立“新和諧公社”（“合作新村”）的“新和諧共產(chǎn)主義移民區(qū)”試驗(yàn)，1839-1845年在英國(guó)進(jìn)行了一次“和諧大廈”、“共產(chǎn)主義公社”試驗(yàn)。[8] 歐文的合作公社思想的重要內(nèi)容有：管理民主化；財(cái)產(chǎn)公有制；各盡所能，按需分配；工農(nóng)、城鄉(xiāng)、腦體等工農(nóng)商學(xué)大結(jié)合。盡管兩次試驗(yàn)均以失敗而告終，但羅伯特·歐文的合作經(jīng)濟(jì)思想和實(shí)踐是合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的寶貴遺產(chǎn)，對(duì)今天的合作經(jīng)濟(jì)和合作組織發(fā)展仍有指導(dǎo)意義。沙利·傅立葉（Francis Marit Charles Forier 1772-1837）亦在他的著作《論家務(wù)——農(nóng)業(yè)協(xié)作社》（1829）、《經(jīng)濟(jì)的新世界或符合本性的協(xié)作行為》（1829）等著作中全面系統(tǒng)地闡述了合作經(jīng)濟(jì)思想。他認(rèn)為：人類就是為了協(xié)調(diào)與各種協(xié)作而被創(chuàng)造出來(lái)的生物，協(xié)作應(yīng)該成為唯一的社會(huì)制度，主張要組織新的理想的和諧社會(huì)。傅立葉倡導(dǎo)的“法朗吉”(phalange)[9] 就是一種以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，兼辦工業(yè)、工農(nóng)結(jié)合的合作組織；其實(shí)施的是一種合作所有制，是一種各盡所能參加勞動(dòng)、全部收入平均分配給成員的合作經(jīng)濟(jì)組織。
威廉·金（willian king 1786-1865）是英國(guó)人，其合作社思想與實(shí)踐與歐文齊名，被稱為“合作社之父”。威廉·金于1827年創(chuàng)辦布萊頓合作社（The Brighton Co-operator Association），并首先創(chuàng)辦了消費(fèi)合作社（Union shop）（又稱共同店）。從1827-1834年，他一共組織了近500個(gè)合作社，掀起了“布萊頓合作社浪潮”。其思想成為其以后各種合作思想淵源的基礎(chǔ)。[10][11] 歐文、傅立葉、威廉·金的合作經(jīng)濟(jì)思想和實(shí)踐是一種旨在反對(duì)人剝削人、弱肉強(qiáng)食的資本主義制度，試圖通過(guò)合法手段構(gòu)建理想的平等、民主和公平社會(huì)組織形式的理論與實(shí)踐。從某種意義上說(shuō)，此時(shí)期西方發(fā)展起來(lái)的合作社實(shí)踐是在資本主義環(huán)境中維護(hù)以勞動(dòng)者為主體的弱勢(shì)群體共同利益的社會(huì)共同體運(yùn)動(dòng)。
2．馬克思、恩格斯關(guān)于合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想
馬克思和恩格斯對(duì)資本主義社會(huì)出現(xiàn)的每一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都進(jìn)行了批判性的研究，當(dāng)然不會(huì)放過(guò)對(duì)合作經(jīng)濟(jì)及合作經(jīng)濟(jì)組織的研究。馬克思、恩格斯的合作經(jīng)濟(jì)思想主要體現(xiàn)在《資本論》、《國(guó)際工人協(xié)會(huì)成立宣言》、《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》、《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》和《法德農(nóng)民問(wèn)題》等論著中。馬克思在論述資本主義企業(yè)資本家對(duì)勞動(dòng)的監(jiān)督和管理時(shí)，談到合作工廠，[12] 馬克思說(shuō)“工人自己的合作工廠是在舊形式內(nèi)對(duì)舊形式打開的第一個(gè)缺口�！盵13] 并隨后對(duì)合作工廠的內(nèi)涵、性質(zhì)、意義作了科學(xué)的說(shuō)明。在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中，馬克思指出“如果合作制生產(chǎn)不是作為一句空話或一種騙局，如果它要排除資本主義制度，如果聯(lián)合起來(lái)的合作社按照總的計(jì)劃組織全國(guó)生產(chǎn)，從而控制全國(guó)生產(chǎn)，制止資本主義不可避免的經(jīng)常的無(wú)政府狀態(tài)和周期的痙攣現(xiàn)象。那么，請(qǐng)問(wèn)諸位先生，這不就是共產(chǎn)主義嗎？”[14] 馬克思認(rèn)為：生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展最能實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)更替的宏大政治目標(biāo)。生產(chǎn)領(lǐng)域的合作經(jīng)濟(jì)組織與社會(huì)生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系最密切。生產(chǎn)領(lǐng)域合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，加速資本主義生產(chǎn)關(guān)系的變更，從而加速資本主義社會(huì)的瓦解，促進(jìn)社會(huì)主義社會(huì)的建立和共產(chǎn)主義社會(huì)的最終實(shí)現(xiàn)。由此看來(lái)，馬克思的生產(chǎn)合作思想構(gòu)成馬克思合作經(jīng)濟(jì)思想的重要組成部分。馬克思還認(rèn)為合作制這種經(jīng)濟(jì)形式對(duì)資本主義制度或社會(huì)主義制度都是適用的，只是在不同制度下的作用不同，不存在姓資姓社問(wèn)題。這是馬克思對(duì)合作經(jīng)濟(jì)思想的巨大發(fā)展。
恩格斯對(duì)合作經(jīng)濟(jì)的看法在與馬克思保持一致的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)了合作制在向共產(chǎn)主義過(guò)渡時(shí)的地位和作用，并注意到了合作社利益同整個(gè)社會(huì)利益之間存在著矛盾。他說(shuō)：“至于在向完全的共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)，我們必須大規(guī)模地采用合作生產(chǎn)作為中間環(huán)節(jié)，這一點(diǎn)馬克思和我從來(lái)沒(méi)有懷疑過(guò)。但是事情必須這樣處理，使社會(huì)（即首先是國(guó)家）保持對(duì)生產(chǎn)資料的所有權(quán)。這種合作社的特殊利益就不可能壓過(guò)全社會(huì)的整體利益。”[15] 恩格斯在關(guān)注合作社一般性問(wèn)題的同時(shí)，還關(guān)心以農(nóng)業(yè)合作社為中心的具體問(wèn)題。恩格斯在《法德農(nóng)民問(wèn)題》中，在論述農(nóng)民問(wèn)題的革命重要性之后，提出了合作制是引導(dǎo)農(nóng)民走社會(huì)主義道路的根本途徑的思想。并指出對(duì)于小農(nóng)只能采取引導(dǎo)的辦法走合作制的道路，而絕不能搞掠奪式的辦法，要給他們考慮的時(shí)間。“我們預(yù)見(jiàn)到小農(nóng)不可避免地要滅亡，但我們決不應(yīng)該以自己的干涉去加速這種滅亡。”“當(dāng)我們掌握國(guó)家政權(quán)的時(shí)候，我們根本不能設(shè)想我們會(huì)象我們不得不對(duì)大地所有者那樣，去用強(qiáng)力剝奪小農(nóng)（不論有無(wú)報(bào)償，都是一樣）�！盵16]
馬克思恩格斯的合作經(jīng)濟(jì)思想是在特定歷史時(shí)期形成的，圍繞著資本主義如何向社會(huì)主義過(guò)渡的核心展開。其堅(jiān)持自愿和示范的原則，重視生產(chǎn)合作和多種合作形式與分配形式并存的思想，在一定程度上構(gòu)成今天社會(huì)主義國(guó)家合作經(jīng)濟(jì)的思想理論基礎(chǔ)。但由于他們的合作思想是基于消滅商品經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生，其主張的合作指生產(chǎn)合作，而忽視產(chǎn)前、產(chǎn)后部門的合作，如商業(yè)合作。這種合作的基礎(chǔ)是產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，而不是商品經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上形成的建立全國(guó)性大生產(chǎn)合作社的構(gòu)想，深深地影響后來(lái)社會(huì)主義國(guó)家合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展在一定程度上偏離了本來(lái)的方向。
3．列寧關(guān)于合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想
如果說(shuō)馬克思恩格斯為科學(xué)社會(huì)主義的合作制度奠定了理論基礎(chǔ)，完成了合作制理論從空想到科學(xué)的話，那么列寧則是社會(huì)主義合作制理論科學(xué)原理的揭示人。他創(chuàng)造性地運(yùn)用和發(fā)展了馬克思主義農(nóng)民運(yùn)動(dòng)理論與合作經(jīng)濟(jì)理論，并全面領(lǐng)導(dǎo)了俄國(guó)社會(huì)主義農(nóng)業(yè)合作運(yùn)動(dòng)的偉大實(shí)踐。在“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”時(shí)期，列寧的合作制思想基礎(chǔ)是他的無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命與無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家學(xué)說(shuō)。他始終站在無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命和建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的高度看待農(nóng)民合作社運(yùn)動(dòng)問(wèn)題。[17] 他認(rèn)為：無(wú)產(chǎn)階級(jí)勝利后，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的過(guò)程只能通過(guò)社會(huì)主義合作化的方式才能完成；土地國(guó)有是蘇俄小農(nóng)經(jīng)濟(jì)走向社會(huì)主義的前提，農(nóng)業(yè)合作化則是實(shí)行土地國(guó)有后個(gè)體農(nóng)民走向社會(huì)主義的必然趨勢(shì)。列寧在對(duì)舊蘇俄留下的消費(fèi)合作社進(jìn)行改造的同時(shí)，通過(guò)建立一批示范性國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)和集體農(nóng)場(chǎng)為樣板，推行以農(nóng)業(yè)公社為主的各種農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)形式。[18][19]“新經(jīng)濟(jì)政府”時(shí)期，以1921年3月8日召開的蘇共第十次代表大會(huì)通過(guò)的關(guān)于從余糧征集制過(guò)渡到糧食稅的決議為實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的重要標(biāo)志，這也成為列寧合作制思想發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。列寧通過(guò)合作社的實(shí)踐認(rèn)識(shí)到：合作社不是國(guó)家資本主義的一種形式，而是蘇維埃社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)的有機(jī)構(gòu)成部分，是把分散的農(nóng)民變成社會(huì)主義的有組織的經(jīng)濟(jì)建設(shè)大軍的最好形式。在社會(huì)主義建設(shè)中，代表勞動(dòng)人民根本利益的國(guó)家與勞動(dòng)農(nóng)民個(gè)人之間不但存在利益的一致性，也存在經(jīng)濟(jì)利益的矛盾。農(nóng)民的個(gè)人利益不能隨意侵犯和取消；國(guó)家的共同利益更應(yīng)得到維護(hù)和加強(qiáng)；國(guó)家與農(nóng)民之間、農(nóng)民與城市居民之間、農(nóng)民與農(nóng)民之間的商品買賣不僅非常必要，而且應(yīng)相當(dāng)發(fā)展，并且交易各方的利益應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)，整個(gè)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)置于國(guó)家和勞動(dòng)農(nóng)民的監(jiān)督之下。總之，我們需要有一種恰當(dāng)?shù)男问綔贤ǔ青l(xiāng)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，在自愿互利的基礎(chǔ)上使農(nóng)民生產(chǎn)者的利益與國(guó)家利益相一致，并在服從整體的共同利益基礎(chǔ)上使勞動(dòng)者個(gè)人利益得到滿足。合作社就是最恰當(dāng)?shù)男问�。[20] 通過(guò)合作社我們“找到了私人利益、私人買賣的利益與國(guó)家對(duì)這種利益的檢查監(jiān)督相結(jié)合的尺度，找到了使私人利益服從共同利益的尺度。”[21] 列寧認(rèn)為：在資本主義制度下由工人創(chuàng)造的合作社，只有在社會(huì)主義制度下，才能充分體現(xiàn)出它的職能作用，并爆發(fā)出新的生命力。
列寧在《論合作制》中詳細(xì)地闡述了社會(huì)主義合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的性質(zhì)、途徑、條件、趨勢(shì)：[22]
第一，關(guān)于合作社制度的性質(zhì)。列寧認(rèn)為：合作社制度是社會(huì)主義制度的重要組成部分，在資本主義條件下是集體的資本主義組織，“在生產(chǎn)資料公有制條件下，在無(wú)產(chǎn)階級(jí)勝利的條件下，文明的合作社工作者的制度就是社會(huì)主義制度�！盵23] 社會(huì)主義合作社是勞動(dòng)農(nóng)民組成的集體企業(yè)，它使用的土地和主要生產(chǎn)資料都屬于社會(huì)主義國(guó)家所有。因此，它的性質(zhì)就是社會(huì)主義的。
第二，關(guān)于改造農(nóng)民的長(zhǎng)期性問(wèn)題。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是汪洋大海，改造小農(nóng)，不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而且還包括建筑在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的資產(chǎn)階級(jí)上層建筑以及一切因小私有制的狹隘性造成的陳規(guī)陋習(xí)問(wèn)題�！案脑煨∞r(nóng)，改造他們整個(gè)心理習(xí)慣，是需要經(jīng)過(guò)幾代的事情”，[24] “為了通過(guò)新經(jīng)濟(jì)政策使全體居民個(gè)個(gè)參加合作社，還需要經(jīng)過(guò)整整一個(gè)歷史時(shí)代，在最好的情況下，我們渡過(guò)這個(gè)時(shí)代也要一二十年�！盵25] 可以說(shuō)，改造農(nóng)民是一個(gè)長(zhǎng)期性工作，因而合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不能一蹴而就。
第三，關(guān)于合作經(jīng)濟(jì)的基本原則。自愿互利原則是社會(huì)主義合作經(jīng)濟(jì)的基本原則。合作企業(yè)是集體企業(yè)，農(nóng)民個(gè)人的利益是通過(guò)商品交換的方式與國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)系。正是通過(guò)合作社，工人階級(jí)為推翻剝削者統(tǒng)治而進(jìn)行的政治斗爭(zhēng)才得到農(nóng)民的完全贊同，農(nóng)民參加合作社應(yīng)尊重農(nóng)民個(gè)人的意愿，即體現(xiàn)農(nóng)民的“自覺(jué)性和誠(chéng)意”。對(duì)農(nóng)民“要想用某種加速的辦法，下命令從外邊、從旁邊去強(qiáng)迫改造，是完全荒謬的�！盵26] “任何強(qiáng)迫手段都是蘇維埃政權(quán)所不能采取的，任何法律都不能強(qiáng)迫這樣作”。[27]
第四，關(guān)于國(guó)家對(duì)合作社的支持問(wèn)題。社會(huì)主義國(guó)家必須從財(cái)政等方面支持合作社的發(fā)展。列寧一貫重視國(guó)家對(duì)農(nóng)民組織的支持和幫助。早在“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期”，他多次簽署給農(nóng)業(yè)公社撥款的法令，從而使財(cái)政撥款和國(guó)家銀行的信貸支持成為蘇維埃俄國(guó)農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大支柱�！靶陆�(jīng)濟(jì)政策”時(shí)期，列寧更是如此。他認(rèn)為：“任何社會(huì)制度，只有在一定階級(jí)的財(cái)政支持下才會(huì)產(chǎn)生�！弊鳛樯鐣�(huì)主義制度組成部分的合作社制度是國(guó)家應(yīng)該“特別加以支持的�！边@種支持不應(yīng)僅是一般性的宣傳鼓勵(lì)和行政措施，而且還須有各種經(jīng)濟(jì)政策方面“名副其實(shí)的支持”，“在政策上要這樣對(duì)待合作社，就是使它不僅能一般地、經(jīng)常性地享受一定的優(yōu)待。而且要使這種優(yōu)待成為純粹資財(cái)上的優(yōu)待（如銀行利息的高低等等）。貸給合作社的國(guó)家資金，應(yīng)該比貸給私人企業(yè)的多些（即使稍微多一點(diǎn)也好），甚至和撥給重工業(yè)等等的一樣�！薄霸诮�(jīng)濟(jì)、財(cái)政、銀行方面給合作社以種種優(yōu)先權(quán)，我們社會(huì)主義國(guó)家應(yīng)該對(duì)組織居民的各個(gè)原則采取這樣的支持。”[28]
第五，關(guān)于合作優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域問(wèn)題。列寧認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先發(fā)展流通領(lǐng)域的合作。列寧對(duì)支持農(nóng)民為發(fā)展生產(chǎn)組織的消費(fèi)中供銷合作社給予了很高的評(píng)價(jià)，把流通領(lǐng)域的合作看作農(nóng)民經(jīng)濟(jì)與國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的紐帶，認(rèn)為是把農(nóng)民經(jīng)濟(jì)引向社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡形式。[29] 列寧在《論合作制》中認(rèn)為：流通合作在社會(huì)主義建設(shè)中具有重要作用，是“建成社會(huì)主義社會(huì)所必需而且足夠的一切�！盵30]
第六，關(guān)于文化教育在農(nóng)村合作化過(guò)程中的特殊作用問(wèn)題。列寧曾有一個(gè)政治名言：“在文盲充斥的國(guó)家里是不可能建設(shè)社會(huì)主義的”。合作社作為農(nóng)民走上社會(huì)主義大道的最好形式，沒(méi)有文化知識(shí)是無(wú)法從事一系列的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。使農(nóng)民有了文化，就有了完全合作化的條件，沒(méi)有整個(gè)文化革命，要完全合作化是不可能的，我們必須讓全體人民群眾在文化方面經(jīng)歷整個(gè)發(fā)展階段。[31] 提高農(nóng)民的文化水平，在農(nóng)民中進(jìn)行文化教育工作也是蘇維埃政權(quán)劃時(shí)代的重要任務(wù)之一，對(duì)合作化至關(guān)重要。
列寧的合作經(jīng)濟(jì)理論比較全面系統(tǒng)，他對(duì)文明的合作制度就是社會(huì)主義制度；不同的社會(huì)制度合作社具有不同的性質(zhì)；完全合作化需要一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，國(guó)家必須從財(cái)政、金融等多方面對(duì)合作社進(jìn)行積極的支持；發(fā)展合作社要尊重農(nóng)民的意愿；要重視對(duì)農(nóng)民的教育和發(fā)揮文化教育的作用；社會(huì)主義合作社應(yīng)該以發(fā)展流通領(lǐng)域的合作社為主等科學(xué)論述成為后來(lái)社會(huì)主義國(guó)家合作經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的重要思想理論基礎(chǔ)。列寧的合作制思想和理想在他逝世后沒(méi)有得到實(shí)施，斯大林采取以行政力量強(qiáng)行發(fā)動(dòng)的農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)代替尊重農(nóng)民意愿的自愿互利的合作化過(guò)程。在行政權(quán)支配下，通過(guò)集體經(jīng)濟(jì)對(duì)基本生產(chǎn)資料和主要生產(chǎn)工具的嚴(yán)格控制，限制了農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)，忽視了市場(chǎng)規(guī)律的作用，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)走向衰退。
4．毛澤東關(guān)于合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想
中國(guó)合作經(jīng)濟(jì)思想來(lái)源有三：一是19世紀(jì)末20世紀(jì)初從西方傳入的經(jīng)典的合作經(jīng)濟(jì)思想。二是馬克思列寧主義的合作經(jīng)濟(jì)思想；三是毛澤東為首的一批中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)者們?cè)诳偨Y(jié)我國(guó)合作經(jīng)濟(jì)組織歷史實(shí)踐的基礎(chǔ)上所形成的不同時(shí)期的合作經(jīng)濟(jì)思想。以毛澤東為首的中國(guó)共產(chǎn)黨人早在革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代就非常重視合作運(yùn)動(dòng)，提出了用合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展促革命、促解放的正確思想。早在1927年3月，他在《湖南農(nóng)民運(yùn)動(dòng)考察報(bào)告》中提出“合作社，特別是消費(fèi)、貶賣、信用三種合作社，確是農(nóng)民所需要的”主張。對(duì)生產(chǎn)合作的形式，他主張多種形式。其“合作社運(yùn)動(dòng)可以隨農(nóng)會(huì)的發(fā)展而發(fā)展到各地”及堅(jiān)持發(fā)展多種形式的生產(chǎn)、消費(fèi)和信用等合作社的思想，在后來(lái)的《共同綱領(lǐng)》得到更加完整、確切的表述：“鼓勵(lì)和扶助廣大勞動(dòng)人民根據(jù)自愿原則，發(fā)展合作事業(yè)，在城鎮(zhèn)中和鄉(xiāng)村中組織供銷合作社、消費(fèi)合作社、信用合作社、生產(chǎn)合作社和運(yùn)輸合作社，在工廠、機(jī)關(guān)和學(xué)校中應(yīng)盡快組織消費(fèi)合作社�！痹诟锩鼊倮螅捎谑芩勾罅皱e(cuò)誤合作經(jīng)濟(jì)理論的影響，在逐漸只重視生產(chǎn)領(lǐng)域的合作社的同時(shí)，形成了自己的人民公社理論，使合作社，特別使農(nóng)業(yè)合作社走入了歧途。
馬克思們的這些經(jīng)典合作經(jīng)濟(jì)思想，其最大的特點(diǎn)和缺陷就是賦予了合作經(jīng)濟(jì)組織太多、太大的政治任務(wù)和目標(biāo)，并將其作為消滅資本主義制度、建設(shè)社會(huì)主義和實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義宏大政治目標(biāo)的工具和手段�；谶@樣的特點(diǎn)和缺陷，他們對(duì)合作經(jīng)濟(jì)組織的基本特征、組織原則和形式關(guān)注不夠、研究不深，從而使背負(fù)超越合作經(jīng)濟(jì)組織自身功能的組織發(fā)展不堪重負(fù)而失去其發(fā)展的基礎(chǔ)。
（二）合作社與合作組織立法的歷史實(shí)踐
在對(duì)合作經(jīng)濟(jì)與合作社的思想進(jìn)行歸結(jié)后，我們有理由將視角轉(zhuǎn)向更為豐富多彩的合作經(jīng)濟(jì)思想與合作社的具體實(shí)踐。一些經(jīng)典的實(shí)踐將會(huì)為我們正在進(jìn)行的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織立法起到重要的借鑒作用。[32]
1．西方國(guó)家合作社與合作組織立法的歷史實(shí)踐
西方合作組織起源于何時(shí)，到現(xiàn)在還沒(méi)有一個(gè)權(quán)威的結(jié)論。[33] 自歐文1817年在英國(guó)開始宣傳“統(tǒng)一合作社新村”，進(jìn)行合作社運(yùn)動(dòng)到1844年10月前，合作社經(jīng)歷了由產(chǎn)生——發(fā)展——高潮——低潮的階段。至1844年10月，在歐文的學(xué)生胡瓦斯和柯柏爾協(xié)助下，世界上第一個(gè)比較規(guī)范的消費(fèi)合作社——羅奇代爾“平等先鋒社”（Rochdall Sociaty of Equitalle Pioneers）誕生，才真正宣告一種制度化的經(jīng)濟(jì)組織——現(xiàn)代合作社的產(chǎn)生。[34] 平等先鋒社主要經(jīng)營(yíng)乳酷、白糖、蠟燭等商品，每天營(yíng)業(yè)2小時(shí)，由28位發(fā)起人輪流擔(dān)任售貨員。到20世紀(jì)30年代，成員發(fā)展到4萬(wàn)多人，有了自己的合作大廈、工廠、屠宰場(chǎng)及上百個(gè)分店，獲得了巨大成功。在此推動(dòng)下，英國(guó)合作商店大大興起，1851年達(dá)130個(gè)，1881年超過(guò)1000個(gè)。1863年英格蘭合作商店聯(lián)合在曼徹斯特成立英格蘭批發(fā)合作社，1866年英格蘭在格拉斯哥成立蘇格蘭批發(fā)合作社。從此，推動(dòng)英國(guó)合作社運(yùn)動(dòng)蓬勃發(fā)展。[35] 平等先鋒社的成功得益于其營(yíng)業(yè)中貫徹的原則，[36] 該社最早制定的辦社原則后來(lái)被譽(yù)為“羅奇代爾原則”，成為國(guó)際合作制度的經(jīng)典原則，成為國(guó)際上公認(rèn)的合作制原則的源頭，為后來(lái)的國(guó)際合作運(yùn)動(dòng)奠定了堅(jiān)定的基礎(chǔ)。[37] 英國(guó)不僅是合作社的發(fā)源地，也是第一個(gè)制定合作社法律的國(guó)家。在羅奇代爾平等先鋒消費(fèi)合作社創(chuàng)立第八年的1852年，英國(guó)就制定了《工業(yè)和儲(chǔ)蓄互助社團(tuán)法案》，同年奧地利頒布了《信用合作社法》。英國(guó)合作社法與羅奇代爾原則一樣對(duì)其它國(guó)家的合作社立法產(chǎn)生了重要和深遠(yuǎn)的影響。
法國(guó)亦是農(nóng)業(yè)合作社有悠久歷史的國(guó)家。1848年，就有170多個(gè)農(nóng)業(yè)合作社，1867年出現(xiàn)了全國(guó)性法國(guó)農(nóng)業(yè)公司，1883年成立第一個(gè)為農(nóng)業(yè)服務(wù)的供銷合作社，1886年創(chuàng)立了農(nóng)業(yè)工會(huì)中央聯(lián)盟。二戰(zhàn)后，特別是近20年，法國(guó)農(nóng)業(yè)合作組織規(guī)模和內(nèi)容均發(fā)生了巨大而深刻的變化。法國(guó)目前有13000多個(gè)農(nóng)業(yè)服務(wù)合作社，4000多個(gè)合作社企業(yè)，90%農(nóng)場(chǎng)主都是農(nóng)業(yè)合作社成員。合作社由單一走向農(nóng)、工、商綜合，由地區(qū)聯(lián)盟走向全國(guó)性合作社集團(tuán)。法國(guó)合作社的立法主要體現(xiàn)在商業(yè)法典和與商法配套的各種合作社法律中，俗稱法國(guó)模式（或拉丁式）。
德國(guó)第一個(gè)由農(nóng)民和貧民聯(lián)合組以互濟(jì)有無(wú)或共同向外貸款的合作社是1862年前后成立的信用合作社。農(nóng)民合作社運(yùn)動(dòng)則起源于1876-1877年。此時(shí)，普魯士國(guó)通過(guò)了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)合作社私法地位法》（1867年）。1871年，德國(guó)統(tǒng)一后成為全德意志帝國(guó)的法律，該法先后經(jīng)歷數(shù)十次修改，但基本框架仍保持不變。德國(guó)現(xiàn)行合作社法適用所有類型的合作社，包括農(nóng)業(yè)、信貸、供銷、生產(chǎn)、消費(fèi)、住房合作社等。
美國(guó)合作社最早可溯及1810年在康涅狄格州農(nóng)場(chǎng)主組織成立的加工和銷售的農(nóng)業(yè)合作社，也稱農(nóng)場(chǎng)主合作社。1824年歐文和他的學(xué)生進(jìn)行了“新和諧公社”的實(shí)驗(yàn)，美國(guó)農(nóng)業(yè)合作社至今也已有190多年歷史，其規(guī)范農(nóng)業(yè)合作社的基本法是1922年《卡帕—沃爾斯坦德法案》和1926年合作社銷售法案。除此之外，美國(guó)還包括：聯(lián)邦收入稅法、證券法、反托拉斯法、信貸法等法中涉及合作社的條款；聯(lián)邦農(nóng)業(yè)信貸法等專業(yè)合作社法；各州的農(nóng)業(yè)合作社法；[38] 法院在審判涉及合作社案件時(shí)形成的判例。由此看出，美國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的合作社法。
日本是發(fā)展綜合性合作經(jīng)濟(jì)組織的典型，其提供綜合性服務(wù)的日本農(nóng)業(yè)協(xié)同組合，簡(jiǎn)稱農(nóng)協(xié)，做得很成功。其源頭可追溯到1897年的農(nóng)會(huì)和1900年的產(chǎn)業(yè)組合，農(nóng)協(xié)的直接前身為1943年戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)時(shí)期的農(nóng)業(yè)會(huì)。它可以根據(jù)社員需要為其提供各種各樣的服務(wù)。日本現(xiàn)有2500多個(gè)綜合農(nóng)協(xié)、3515多個(gè)專業(yè)農(nóng)協(xié)，全國(guó)100%的農(nóng)民及部分地區(qū)非農(nóng)民參加了農(nóng)協(xié)，現(xiàn)有正式會(huì)員546萬(wàn)人，準(zhǔn)會(huì)員350萬(wàn)人。日本是亞洲第一個(gè)頒布合作社法的國(guó)家。先后于1900、1943、1947年頒布過(guò)三部有關(guān)農(nóng)業(yè)合作社的法，現(xiàn)行的1947年農(nóng)協(xié)法先后修改過(guò)19次，已成熟和穩(wěn)定下來(lái)。日本采取的是對(duì)各種合作社立法形式進(jìn)行綜合運(yùn)用的混合模式。
從世界各地農(nóng)民合作社與相關(guān)立法的實(shí)踐來(lái)看，其共同的特點(diǎn)有：形式多樣，純粹的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作組織較少；履行功能趨于是多樣化、綜合化；嚴(yán)格遵循合作社的原則；有相關(guān)法律作為保障；政府在政策、財(cái)政上給予優(yōu)惠和資助，進(jìn)行教育和技術(shù)上的幫助，并對(duì)合作社活動(dòng)進(jìn)行必要的限制和干預(yù)。[39] 這里，我們還會(huì)看到今天世界各國(guó)的合作經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，特別是農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展產(chǎn)生了許多新的變化：第一，合作組織的原則不斷地被修改、發(fā)展和完善，各國(guó)均靈活地對(duì)經(jīng)典原則加以運(yùn)用；第二，“一人一票”的合作民主已不是唯一模式。按交易量表決，按資金、技術(shù)數(shù)量和質(zhì)量表決在一些合作組織中不斷興起；第三，資本報(bào)酬分配制度已發(fā)生變化，其制度的決定權(quán)有向合作組織成員大會(huì)或董事會(huì)決定轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，使資本分配原則發(fā)生變化；第四，退社自由原則有受到一定程度限制的趨勢(shì)；第五，重合作組織內(nèi)民主管理，輕市場(chǎng)導(dǎo)向的傳統(tǒng)管理原則受到來(lái)自市場(chǎng)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)；第六，與傳統(tǒng)合作組織基本原則不一致的合作經(jīng)濟(jì)組織模式不斷涌現(xiàn)。
2．我國(guó)合作社與合作組織立法的歷史實(shí)踐
在西方合作組織實(shí)踐經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)發(fā)展后的清末民初，西方的思想和理論通過(guò)學(xué)校教育和書刊等媒體在中國(guó)開始傳播。五四運(yùn)動(dòng)后，合作經(jīng)濟(jì)思想得到進(jìn)一步傳播。朱進(jìn)之通過(guò)《東方雜志》、《新教育雜志》等刊物積極宣傳合作思想。徐滄水從日本學(xué)習(xí)研究合作經(jīng)濟(jì)后也介紹和倡導(dǎo)合作經(jīng)濟(jì)。系統(tǒng)介紹合作經(jīng)濟(jì)思想，被稱為中國(guó)合作導(dǎo)師的西方合作理論在中國(guó)的最早傳播者是薛仙舟先生（1878-1927），1910年他從美、德、英留學(xué)回國(guó)后到復(fù)旦公校教書，積極傳播合作經(jīng)濟(jì)理論，培養(yǎng)相關(guān)人才，其《中國(guó)合作化方案》一文，提出了“合作共和”的設(shè)想。中國(guó)第一個(gè)消費(fèi)合作社是在北京大學(xué)胡鈞指導(dǎo)下，由其學(xué)生于1918年8月創(chuàng)辦的消費(fèi)公社，1919年薛仙舟創(chuàng)辦了中國(guó)第一個(gè)合作銀行。1922年廣東省成立了汕頭米業(yè)消費(fèi)合作社，1922年7月，在李立三、易禮容和毛澤東等人籌建下，成立了中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)第一個(gè)工人消費(fèi)合作社——安源路礦合作社，此后，合作經(jīng)濟(jì)組織在中國(guó)如雨后春筍般涌現(xiàn)出來(lái)。
中國(guó)共產(chǎn)黨繼承了馬克思主義關(guān)于合作經(jīng)濟(jì)的思想，在革命和建設(shè)時(shí)期均十分重視合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展。只是由于歷史的原因，在運(yùn)行中、在建設(shè)早期嚴(yán)重地違背了合作社的原則，將合作社的目標(biāo)異化成實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的手段和工具。改革開放后，我國(guó)合作經(jīng)濟(jì)走向健康發(fā)展的新軌道。我國(guó)合作經(jīng)濟(jì)組織形式在經(jīng)歷由互助組初級(jí)合作社——“政社合一”的人民公社——新型農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織后處于蓬勃發(fā)展的新時(shí)期。[40] 合作制經(jīng)濟(jì)，特別是將合作制與股份制結(jié)合的股份合作制，成為我國(guó)合作制從經(jīng)典走向現(xiàn)代的最具代表性的形式。我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展中也體現(xiàn)了當(dāng)今世界各國(guó)合作經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的新發(fā)展。中國(guó)農(nóng)民的創(chuàng)造性使有中國(guó)特色的合作經(jīng)濟(jì)組織模式不斷涌現(xiàn)，出現(xiàn)了許多新型農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織，產(chǎn)生了如山東“萊陽(yáng)模式”、河北“邯鄲模式”和廣東“橫崗模式”等，但很難找到一個(gè)符合國(guó)際合作組織基本原則的農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織。在立法實(shí)踐上，我國(guó)還沒(méi)有統(tǒng)一的合作社法，沒(méi)有農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法等規(guī)范農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專門法。法律的缺失，使農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)范性受到破壞，缺乏約束和保障。長(zhǎng)此下去將產(chǎn)生不可預(yù)料的后果，將嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民權(quán)益、農(nóng)村穩(wěn)定和農(nóng)業(yè)發(fā)展。
3．國(guó)際社會(huì)合作社與合作組織立法的歷史實(shí)踐
發(fā)端于英國(guó)的現(xiàn)代合作運(yùn)動(dòng)在迅速傳入西歐、北歐、北美、東歐、斯拉夫國(guó)家后，往東進(jìn)入了日本，傳入了中國(guó)，往南傳入意大利、西班牙等拉丁國(guó)家，自1850年到20世紀(jì)，世界主要工業(yè)國(guó)及其殖民地的合作運(yùn)動(dòng)不斷高漲。1895年8月在英國(guó)倫敦，世界各國(guó)合作運(yùn)動(dòng)實(shí)踐家們基于發(fā)展合作社、開展相關(guān)國(guó)際合作的目的成立了國(guó)際合作社聯(lián)盟（International Co-operative Alliance, 簡(jiǎn)稱ICA）。ICA已是世界上歷史最悠久、規(guī)模最大的一個(gè)獨(dú)立的非政府性社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。它團(tuán)結(jié)、代表并服務(wù)于全世界的合作社，并成為聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)中享有第一咨詢地位的41個(gè)機(jī)構(gòu)之一。[41] 1934年ICA確立了四大綱領(lǐng)，1937年ICA把合作社原則歸納于11條，并命名為“羅奇代爾原則”，1966年第2屆代表大會(huì)將其修訂為6條，1995年又通過(guò)了《關(guān)于合作社界定的聲明》。ICA確立的基本原則是：自愿與開放原則、社員民主控制原則、社員經(jīng)濟(jì)參與原則、自治和獨(dú)立原則、提供教育培訓(xùn)與信息原則、合作社間的合作原則和關(guān)心社區(qū)的原則。
國(guó)際勞工組織（International labour organization, 簡(jiǎn)稱ILO）是1919年根據(jù)《凡爾賽和約》成立的國(guó)際聯(lián)盟附屬機(jī)構(gòu)，1946年12月14日，成為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)。ILO于2002年6月20日在第90屆國(guó)際勞工大會(huì)上通過(guò)了《合作社促進(jìn)建議書》（Promotion of cooperatives Recommendation, 2002）,向世界各國(guó)政府系統(tǒng)提出了發(fā)揮和促進(jìn)合作社發(fā)展的政策與立法建議，其核心是建議政府給合作社提供一個(gè)支持性的政策與法律框架。ILO在其《合作社促進(jìn)建議書》確認(rèn)的ICA《關(guān)于合作社界定的聲明》所闡明的合作社定義、價(jià)值與原則，是ILO《建議書》的靈魂。
二、從理論研究到立法實(shí)踐——農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法的相關(guān)概念之爭(zhēng)
法律的“立、改、廢”與法律概念[42] 的明確是緊密聯(lián)系在一起的，對(duì)法律自身及相關(guān)概念的明確界定是非常重要的一項(xiàng)工作。在《農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織法》立法中，不同學(xué)者或?qū)嵺`工作部門對(duì)相關(guān)概念有不同的認(rèn)識(shí)。
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