[ 王勇 ]——(2024-9-2) / 已閱3308次
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護
作者：王勇
單位：上海市凌云永然律師事務(wù)所 律師
郵 箱：261107586@qq.com
目錄
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護 3
一、 未成年人股東的法律地位 3
二、 未成年人成為股東的合法路徑 6
三、 未成年人股東的權(quán)益保護 7
四、 法律責(zé)任與救濟途徑 8
五、 公司治理中的特殊考慮 9
六、 案例分析與經(jīng)驗總結(jié) 10
七、 結(jié)語 11
新公司法下未成年人股東的法律地位和有效保護
內(nèi)容提要：
本文主要探討了新公司法下未成年人股東的法律地位、權(quán)益保護、法律責(zé)任與救濟途徑、公司治理中的特殊考慮以及案例分析與經(jīng)驗總結(jié)。未成年人可以成為公司股東，其股東權(quán)利可以由法定代理人代為行使。未成年人股東的形成原因包括繼承、受贈、購買和家庭共有等，其法律性質(zhì)復(fù)雜，需要根據(jù)具體情況進行認定和處理。未成年人股東與成年股東在權(quán)利行使上存在顯著差異，需要額外的法律機制來確保他們的權(quán)益保護。未成年人股東的知情權(quán)和表決權(quán)是其參與公司治理的核心要素，需要通過監(jiān)護人監(jiān)督機制和權(quán)益保護協(xié)議來保護。未成年人股東對公司決策的影響是一個復(fù)雜的問題，需要通過精心設(shè)計的公司章程和內(nèi)部監(jiān)督機制來實現(xiàn)平衡。通過國內(nèi)外未成年人股東案例的對比分析，總結(jié)了未成年人股東保護和風(fēng)險防范的經(jīng)驗。
關(guān)鍵詞：未成年股東 法律地位 權(quán)益保護 公司治理
一、未成年人股東的法律地位
（一）未成年人股東的形成原因和法律屬性
從2007 年，北京銀行上市，其股東名冊記載著多位“娃娃”股東事件，到2015年，多家公司的未成年股東頻頻套現(xiàn)事件，直到今日，有關(guān)未成年人股東的法律規(guī)范仍未完善。而曾被認為是提線木偶的未成年股東，其合法性問題引發(fā)了各界的激烈討論。根據(jù)新《公司法》規(guī)定，對自然人股東的民事行為能力并未作出限制性的規(guī)定。國家工商行政管理總局于2007年6月25日發(fā)布了《關(guān)于未成年人能否成為公司股東的答復(fù)》，該《答復(fù)》明確規(guī)定，“《公司法》對未成年人能否成為公司股東沒有作出限制性規(guī)定。因此，未成年人可以成為公司股東，其股東權(quán)利可以由法定代理人代為行使”。[ 《重慶市工商行政管理局關(guān)于進一步放寬市場主體準(zhǔn)入促進地方經(jīng)濟發(fā)展的意見》第三條，第十四款：“除一人有限責(zé)任,經(jīng)法定代理人書面同意,允許限制民事行為能力人作為公司股東或發(fā)起人投資設(shè)立公司；允許無民事行為能力人因繼承、接受贈與成為公司股東。”（渝工商發(fā)〔2006〕37 號）]
在新公司法的框架下，未成年人股東權(quán)利得到了明確的界定，這不僅體現(xiàn)了法律對未成年人權(quán)益保護的重視，也反映了現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的包容性與進步性。未成年人股東是指未滿十八周歲的自然人，他們可以依法享有股東的基本權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、表決權(quán)以及按照出資比例獲得公司利潤的權(quán)利。然而，與成年股東相比，未成年人股東的權(quán)利行使受到一定的限制，根據(jù)《民法典》的規(guī)定，未成年人實施民事法律行為由其法定代理人代理。[ 《民法典》第十九條 八周歲以上的未成年人為限制民事行為能力人，實施民事法律行為由其法定代理人代理或者經(jīng)其法定代理人同意、追認；但是，可以獨立實施純獲利益的民事法律行為或者與其年齡、智力相適應(yīng)的民事法律行為。第二十條 不滿八周歲的未成年人為無民事行為能力人，由其法定代理人代理實施民事法律行為。]在實踐中，這種限制旨在保護未成年人的合法權(quán)益，防止他們因缺乏必要的判斷能力而遭受潛在的經(jīng)濟風(fēng)險。例如，在某案例中，一名未成年人股東的法定代理人未經(jīng)合理考慮便同意了一項對公司不利的決議，法院最終判決該決議無效，并要求重新評估未成年人股東的利益。
趙旭東認為關(guān)于未成年人股東與股權(quán)形成的原因有以下幾點：1. 未成年人直接繼承或受贈己擁有的財產(chǎn)設(shè)立公司或參與公司設(shè)立而原始取得股權(quán)產(chǎn)權(quán)。2. 未成年人父母或其他親屬用自己的財產(chǎn)支付對價，并實際地將股權(quán)歸為未成年人所有。3. 在某些家庭中，父母將其擁有的股權(quán)分配給未成年子女，以管理和處置家庭財產(chǎn)并確保未來生活的保障。4. 未成年人股東或“娃娃股東”與股權(quán)的出現(xiàn)，使得父母可以避開法定的限制，以實現(xiàn)投資行為。[ 作者：趙旭東，《中國青年社會科學(xué)》，2016年第3期第121頁。]
關(guān)于未成年人股東與股權(quán)的法律性質(zhì)學(xué)術(shù)界觀點可以總結(jié)如下：
1. 未成年人持股有著復(fù)雜的背景和原因，決定了其法律性質(zhì)不同。未成年人持股的原因可以分為繼承、受贈、購買和家庭共有等四種情況。2. 未成年人持有股權(quán)本身不存在法律障礙，其代持股權(quán)的效力取決于其父母或?qū)嶋H投資人擁有股權(quán)的合法性。未成年人持股的法律效力涉及到股權(quán)持有行為的法律效力、股東共益權(quán)的行使、股東自益權(quán)的行使等方面。3. 未成年人股東的股權(quán)可以通過監(jiān)護或法定代理的方式實現(xiàn)。未成年人股東可以通過代理人行使股東的權(quán)利，代理制度的重要法律功能在于彌補被代理人直接行為的限制和行為能力的缺陷。4. 未成年人股東的股權(quán)形成往往有其特殊原因，如未成年人直接繼承或受贈已擁有的財產(chǎn)、設(shè)立公司或參與公司設(shè)立而原始取得股權(quán)、購買受他人的股權(quán)以及家庭共有股權(quán)等。5. 未成年人股東與股權(quán)的法律效力的認定需要根據(jù)股權(quán)的性質(zhì)確定，不同性質(zhì)類型的未成年人持股其法律效力有所不同。未成年人持有股權(quán)本身不存在法律障礙，其代持股權(quán)之效力取決于其父母或?qū)嶋H投資人擁有股權(quán)的合法性。6. 未成年人股東的股權(quán)可以是獨立擁有的，也可以是家庭共有的。對于獨立擁有的股權(quán)，未成年人股東應(yīng)以其獨立財產(chǎn)承擔(dān)出資義務(wù)，監(jiān)護人只對此承擔(dān)監(jiān)護管理責(zé)任，而不承擔(dān)直接的股東出資義務(wù)。對于家庭成員共有的股權(quán)，應(yīng)按財產(chǎn)共有關(guān)系確定出資義務(wù)和債務(wù)清償責(zé)任，即由家庭成員共同或連帶承擔(dān)。7. 在追究未成年人父母財產(chǎn)責(zé)任時，可以適用一般股權(quán)代持規(guī)則，即首先由債權(quán)人強制取得未成年人股東父母作為實際投資人的財產(chǎn)權(quán)益，再由債權(quán)人按隱名股東顯名化的法律程序決定股權(quán)或股權(quán)變現(xiàn)價款的歸屬。
總之，未成年人股東與股權(quán)的法律性質(zhì)需要根據(jù)股權(quán)的性質(zhì)和具體情況進行認定和處理，對于不同類型的未成年人持股，應(yīng)制定特別的制度設(shè)計和保護機制。
（二）未成年人股東與成年股東權(quán)利的差異與保護
未成年人股東與成年股東的權(quán)利存在顯著差異，這些差異不僅體現(xiàn)在法律地位上，還深刻影響著他們的權(quán)益保護和風(fēng)險防范策略。首先，未成年人股東在行使表決權(quán)時，通常需要法定代理人的同意或代為行使，這與成年股東可以獨立行使表決權(quán)形成對比。這種差異意味著未成年人股東在公司治理中的實際影響力受到限制，他們的權(quán)益保護需要額外的法律機制來確保。
此外，未成年人股東的知情權(quán)也受到特別的保護。但考慮到其年齡和認知能力，法定代理人有責(zé)任協(xié)助其理解和行使這一權(quán)利。在實踐中，這可能需要通過監(jiān)護人監(jiān)督機制和權(quán)益保護協(xié)議來實現(xiàn)，確保未成年人股東不會因信息不對稱而受到損害。例如，通過設(shè)立監(jiān)護人監(jiān)督機制，可以確保未成年人股東在公司決策過程中得到適當(dāng)?shù)拇砗捅Ｗo。
在財產(chǎn)保護措施方面，未成年人股東的財產(chǎn)通常由法定代理人代為管理，這與成年股東可以自主管理自己的財產(chǎn)形成對比。在某些情況下，如果法定代理人未能妥善履行職責(zé)，可能會導(dǎo)致未成年人股東的財產(chǎn)受損。因此，法律風(fēng)險防范的基本原則之一就是風(fēng)險預(yù)防與未成年人利益最大化原則，確保未成年人股東的財產(chǎn)安全和利益最大化。例如，通過制定未成年人股東權(quán)益保護協(xié)議，可以明確法定代理人的責(zé)任和義務(wù)，從而降低未成年人股東財產(chǎn)受損的風(fēng)險。
二、未成年人成為股東的合法路徑
（一）法定代理人同意的程序要求
未成年人股東的合法地位得到了明確，但其參與公司治理和行使股東權(quán)利必須經(jīng)過法定代理人的同意。法定代理人的同意程序要求是未成年人股東權(quán)益保護的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。未成年人成為股東，其法定代理人必須代表其簽署相關(guān)法律文件，并在公司登記機關(guān)進行登記。例如，若未成年人欲投資一家有限責(zé)任公司，其父母或監(jiān)護人需按照《未成年人保護法》的相關(guān)規(guī)定，履行監(jiān)護職責(zé)，確保未成年人的財產(chǎn)安全和投資決策的合理性。在實踐中，法定代理人的同意程序不僅涉及書面文件的簽署，還可能包括對未成年人投資目的、投資金額以及投資風(fēng)險的評估。例如，一項針對未成年人股東的調(diào)查研究顯示，超過60%的未成年人股東在投資決策中依賴于法定代理人的意見，這強調(diào)了法定代理人同意程序的重要性。
（二）未成年人股東的資格認證流程
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