[ 葉星林 ]——(2004-11-9) / 已閱18020次
從舊兼從輕原則的適用范圍
北京市薪評律師事務(wù)所 葉星林
舊兼從輕原則是一個刑法適用原則，指除了對非犯罪化（除罪化）、弱化懲罰或有利于行為人的規(guī)定之外，刑法不得有溯及即往的效力。它是刑法罪行法定原則中從舊原則的發(fā)展。如美國1987年頒布的憲法第9條第3款規(guī)定“不得通過溯及即往的法律”，法國1789年的《人權(quán)宣言》第8條規(guī)定“法律只應(yīng)規(guī)定確實需要和顯著不可少的刑罰，而且除非根據(jù)犯罪行為前已制定，公布和合法施行的法律，不得處罰任何人”， 以及聯(lián)合國于1966年通過的《公民權(quán)和政治權(quán)利公約》第15條第1款規(guī)定“任何人的任何行為或不行為，在其發(fā)生時依照國家法或國際法不構(gòu)成刑事犯罪者，不得椐以認(rèn)為犯有刑事罪，所加之刑罰也不得重于犯罪時適用的規(guī)定。如果在犯罪之后依法規(guī)定應(yīng)處較輕的刑罰，犯罪者應(yīng)予減刑�！边@些規(guī)定的基本出發(fā)點是限制國家刑法權(quán)的濫用，保障人權(quán)。
從舊原則理論依據(jù)是兩點，一是公民有從事法律未禁止的行為的自由。如果公民在實施法律未被禁止的行為之后，國家又制定法律把這些行為宣布成為應(yīng)受刑罰的違法行為，并根據(jù)此對它懲罰，就意味著懲罰公民自由權(quán)的行使，懲罰無辜。從這點來說，用事后法進行懲罰是不公正的，非正義的，侵犯人權(quán)的。二是在涉及公法領(lǐng)域，公民相對于擁有的立法權(quán)、司法〈執(zhí)法〉權(quán)的強大國家來說是弱勢的一方，為了保護公民的權(quán)利不受國家立法和司法的肆意侵害，有必要對國家的權(quán)利進行限制，防止國家權(quán)利的濫用，以保障人權(quán)。
而從輕原則是在從舊原始基礎(chǔ)上的發(fā)展，出發(fā)點是進一步的保護人權(quán)，正確的理解并實現(xiàn)法律工具的功能。首先，法律是國家對一種行為是否具有社會危害性的評價工具。任何一種評價都是基于特定的社會關(guān)系以及由此而產(chǎn)生的評判標(biāo)準(zhǔn)做出的，而社會關(guān)系總在不斷的變化，評價也隨之而變。法律評價也一樣，隨著社會的發(fā)展、變化，其評價標(biāo)準(zhǔn)也在不斷改變，原來認(rèn)為具有社會危害性的行為，后來認(rèn)為不具有社會危害性，或者原來認(rèn)為社會危害性較大的行為，后來認(rèn)為它的危害性不大了，反之矣然。在法律上表現(xiàn)就是國家對法律的修改，而這種修改正是對行為之社會危害性既定判斷的確認(rèn)。其次，法律體現(xiàn)為對依照其標(biāo)準(zhǔn)確定的具有社會危害性行為的懲罰。懲罰的原則是懲罰與社會危害性的相適應(yīng)。但這種適應(yīng)以不加重行為人的責(zé)任為限制，即如果修改后的法律對一個行為時的法律認(rèn)為有很大的社會危害性的行為做出了沒有社會危害性或社會危害性較小的評價，并相應(yīng)的取消對這種行為的懲罰或做出較輕的懲罰的規(guī)定時，應(yīng)適用新的法律對這種行為重新進行評價并相應(yīng)的調(diào)整懲罰。
從上可以看出從舊兼從輕原則強調(diào)的是對人權(quán)的保障，它通過對國家公權(quán)力的限制和有利于行為人的法律適用得以實現(xiàn)。我認(rèn)為在國家運用懲戒手段進行社會管理的整個公法領(lǐng)域，從舊兼從輕原則都應(yīng)得以適用，既包括刑法適用，也應(yīng)包括行政管理和行政處罰法適用。既包括利用刑法或行政法對一個行為進行評價并基此作出處理決定，也包括生效的處理決定的執(zhí)行。筆者談?wù)剰呐f兼從輕原則在刑法和行政法兩方面的適用。
在刑法方面 從舊兼從輕原則已作為一條最基本的刑法適用原則在審理刑事案件的司法實踐中得到適用。但對案件宣判后執(zhí)行完畢前是否適用該原則存在爭議（我國司法實踐不予適用）。一種觀點認(rèn)為，從舊兼從輕原則只適用于案件的審理階段，對判決生效后的執(zhí)行階段不適用，這樣有利于維護法律的嚴(yán)肅性和既定判決的權(quán)威。另外一種觀點認(rèn)為從舊兼從輕原則同樣適用于判決生效后的執(zhí)行階段，如果新的法律認(rèn)為依據(jù)判決時的法律認(rèn)為犯罪的行為不再具有社會危害性（即非罪行為），就應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行原判決確定的刑罰。如果新的法律對原罪行規(guī)定的處罰較輕，就應(yīng)當(dāng)按新的法律對原罪行進行重新評價（審理），調(diào)整懲罰程度和執(zhí)行期限。筆者贊同第二種觀點，認(rèn)為從舊兼從輕原則除了適用在刑事案件的審判階段外，在判決生效后的執(zhí)行階段也應(yīng)予以適用。以維護法律的嚴(yán)肅性和既定判決的權(quán)威來排斥從舊兼從輕原則在生效判決后執(zhí)行階段的適用是不符合法理的。維護法律的嚴(yán)肅既包括維護舊法的嚴(yán)肅性，也包括維護新法的嚴(yán)肅性，而更主要的是維護現(xiàn)行法律的嚴(yán)肅性。如果為了維護舊法的嚴(yán)肅性而置新法對行為的評價于不顧，那么新法的嚴(yán)肅性又如何維護？對規(guī)定處罰較輕的新法適用的基礎(chǔ)是什么？（對新法規(guī)定處罰較舊法更重時的適用排斥，并非體現(xiàn)對舊法嚴(yán)肅性的維護，而正好相反，體現(xiàn)的是對新法評價和處罰規(guī)定的尊重。）所以維護法律的嚴(yán)肅性不應(yīng)成為理由。同樣，維護生效判決的權(quán)威也不應(yīng)成為其理由。生效判決只是一種形式，而它所反應(yīng)的實質(zhì)是法律對一個行為是否具有社會危害性、危害性大小的評價，以及依此評價對它進行的懲罰。行使懲罰的前提是行為的社會危害性，如果法律認(rèn)為一個行為不再具有社會危害性，那么對它的懲罰就失去了合法的基礎(chǔ)，繼續(xù)懲罰是不合理的，應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行。通俗的說，是對一個現(xiàn)在認(rèn)為合法的行為（行為時的法律認(rèn)為該行為違法）給予法律懲處一樣，本身是矛盾的，違背評價與懲罰相對應(yīng)的原則的。另外，對生效判決在執(zhí)行中適用從舊兼從輕原則是法律平等適用和公民對法律合理期待權(quán)的要求。首先，法律是對社會關(guān)系調(diào)整的抽象和概括，要求一定的穩(wěn)定性，而社會總在不斷的發(fā)展，由此產(chǎn)生法律相對社會發(fā)展的滯后性，在法律不能適應(yīng)社會發(fā)展需要時，就需要進行修改，以適應(yīng)社會關(guān)系調(diào)整的需要。但從法律不適應(yīng)社會發(fā)展的需要到修改，從修改到生效總存在一個時間差。這里的期待權(quán)是指在該時間差中，公民有理由相信法律會進行修改，并按法律的修改進行社會發(fā)展相適應(yīng)的活動的權(quán)利。例如禁止某種行為并對該行為進行懲罰的某法律于某年3月1日被修改，修改后取消了對該行為的禁止性評價，而修正案要到10月1日生效。那么在3月1日到10月10日對該行為是絕對禁止還是相對禁止，我認(rèn)為在此期間應(yīng)允許公民有期待權(quán)，他們有理由相信如果從事該行為，其行為的違法性和應(yīng)受懲罰性到9月30日，10月1后就不具有懲罰性了。否則，法律的評價和處罰就相違背了。其次，對生效判決在執(zhí)行中適用從舊兼從輕原則是法律平等適用的要求。對一個行為進行懲罰的依據(jù)是生效和現(xiàn)行有效的法律，在新法對一個舊法認(rèn)為具有社會危害性需要予以懲罰的行為作出無危害性不規(guī)定懲罰的評價時，對該種行為在新法生效前和生效后進行處理就會得出兩個截然不同的法律后果。如前例，張某和李某于3月份實施了違反舊法的同一行為，按舊法應(yīng)處3年徒刑，而新法該行為不構(gòu)成犯罪，如9月10日對張某作出生效判決，判有期徒刑3年，而10月4日對李某進行審理，按從舊兼從輕原則，不構(gòu)成犯罪。如果說生效判決的執(zhí)行階段不適用，張某得服刑3年，李某無須受任何處罰，顯然不符合法律的公平原則。
在行政法方面 在確定行政相對人的行為性質(zhì)以及因此給予相應(yīng)的懲處時，同樣應(yīng)受到從舊兼從輕原則的限制。對此在理論上的理由和該原則在刑法適用上的理由是一致的，即對行為進行評價和懲處的法律修改了，就應(yīng)當(dāng)以修改后的法律對行為進行評價或懲處，除非這種評價或懲處增加了行政相對人的責(zé)任。在立法上，也體現(xiàn)了對從舊兼從輕這一適用原則，《行政訴訟法》第三十二條規(guī)定“被告對作出的具體行政行為負有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件�！痹诖恕耙�(guī)范性文件”指的是作出具體行政行為時有效的規(guī)范性文件，而不應(yīng)該是相對人行為時有效而作出具體行政行為時已失效的規(guī)范性文件。由此可以看出在行政領(lǐng)域該原則同樣是適用的。那么，從舊兼從輕原則對一個已經(jīng)作出但沒有執(zhí)行完畢的具體行政行為是否適用問題，我認(rèn)為答案是肯定的。理由和前面在刑法適用上的論述也是一樣的，在此不予重復(fù)。
法律通過評價和懲處功能實現(xiàn)立法目的，在強調(diào)法律的保護功能時也要注重法律的保障功能。在國家與公法相對人之間，新法對一個行為作出非違法性評價或弱化懲罰的規(guī)定時，我們就應(yīng)依據(jù)從舊兼從輕的原則適用新法對沒有懲罰完畢的行為重新進行評價并按評價的結(jié)論作出相應(yīng)的處理，以保障人權(quán)，實現(xiàn)法律的公平和正義。
