[ 楊德壽 ]——(2004-4-24) / 已閱50995次
犯罪主觀方面的認(rèn)定
楊德壽 / 河南遠(yuǎn)思律師事務(wù)所
摘要：犯罪主觀方面包括故意、過失、動(dòng)機(jī)和目的各要素，這些要素的認(rèn)定，對(duì)刑法規(guī)定的一切犯罪的認(rèn)定都具有直接的決定意義。也就是說，在刑事審判中，要認(rèn)定被告人有罪，必須首先對(duì)被告人犯罪的主觀方面進(jìn)行認(rèn)定。但司法實(shí)踐當(dāng)中，參與刑事訴訟的司法人員和辯護(hù)律師，往往忽略對(duì)行為人犯罪主觀方面的認(rèn)定，從而導(dǎo)致冤案的產(chǎn)生，這樣的案例不在少數(shù)。本文通過論述認(rèn)為：犯罪主觀方面的認(rèn)定是一個(gè)非常重要但又十分復(fù)雜的問題，并且認(rèn)為只有陪審團(tuán)才能對(duì)這一既重要而又復(fù)雜的問題作出最接近實(shí)際的認(rèn)定。
關(guān)鍵詞：犯罪主觀方面、故意、過失、認(rèn)定主體、陪審團(tuán)。
概 述
對(duì)刑法規(guī)定的犯罪來說，行為人的主觀方面，特別是行為人的罪過也即故意或過失，將成為認(rèn)定其是否構(gòu)成犯罪必不可少的一個(gè)要件；而認(rèn)定行為人的目的也將成為認(rèn)定行為人構(gòu)成某種犯罪的特定要件；至于行為人的動(dòng)機(jī)，根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定雖然不影響對(duì)行為人構(gòu)成犯罪的定性，但對(duì)行為人的量刑仍具有積極意義。因此，認(rèn)定行為人主觀方面各要素在刑事訴訟中有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
《中華人民共和國刑法》第十六條規(guī)定：“行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見的原因所引起的，不是犯罪。”本條規(guī)定說明，那怕產(chǎn)生了多么嚴(yán)重的損害結(jié)果，只要造成這種結(jié)果的行為人沒有故意或過失，行為人都不構(gòu)成犯罪，不管行為人是否具備完全的刑事責(zé)任能力。也就是說，行為人是否犯罪完全取決于他在主觀方面是否具有罪過，即故意或過失。可以這樣認(rèn)為，《刑法》的每一條款犯罪以及刑罰輕重的設(shè)定，要考慮的最主要因素就是行為人的主觀惡性大小。而行為人主觀惡性的大小不僅取決于他的行為，更取決于他在主觀方面是否有罪過。因此，在刑事訴訟中，對(duì)被告人犯罪的認(rèn)定，從某種意義上說就是對(duì)其犯罪主觀方面的認(rèn)定。
那么，如何認(rèn)定刑事被告人主觀方面各要素呢？這實(shí)際上是一個(gè)非常復(fù)雜的問題，但在目前的刑事審判當(dāng)中，我們卻把它忽略了。這樣做的嚴(yán)重后果是導(dǎo)致冤案的產(chǎn)生，而忽略這些要素認(rèn)定的原因又產(chǎn)生于我們過于簡(jiǎn)單化的審判組織形式，即合議庭或獨(dú)任審判員。本文通過論述認(rèn)為，犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定之所以復(fù)雜，原因在于犯罪主觀方面各要素屬于被告人的主觀意識(shí)與意志，而主觀的一切東西均來自人的內(nèi)心。我們無法深入一個(gè)人的內(nèi)心去對(duì)他內(nèi)心世界的狀況進(jìn)行考察。只有通過與行為人危害行為有關(guān)的一些客觀事實(shí)來推斷（必然存在偏差）也即“認(rèn)定”他的內(nèi)心世界是個(gè)什么樣子，或者說他有沒有犯罪的罪過。
因?yàn)榉缸锕室饣蜻^失是一切犯罪必不可少的主觀要件，本文將從刑事被告人的故意或過失、目的和動(dòng)機(jī)各方面來探討刑事被告人主觀方面各要素的認(rèn)定問題。
犯罪主觀方面各要素認(rèn)定的意義和目的
1、犯罪主觀方面各要素認(rèn)定的意義
犯罪主觀方面是《刑法》規(guī)定的各種犯罪必不可少的構(gòu)成要件，對(duì)于刑法規(guī)定的這些犯罪，行為人只有在主觀上有罪過即故意或過失，某些情況下還要求有一定的目的，才能構(gòu)成犯罪，才應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。就這些犯罪而言，如果行為人沒有刑法中相應(yīng)罪名規(guī)定的故意或過失或目的，他就不構(gòu)成犯罪。
犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定，是指在刑事訴訟中，法庭在審理具體犯罪案件時(shí)，在調(diào)查被告人是否具備犯罪構(gòu)成中主觀要件的必不可少的步驟。這一步驟在司法實(shí)踐當(dāng)中不一定被獨(dú)立地列為一個(gè)階段或一項(xiàng)獨(dú)立的內(nèi)容，它可能在調(diào)查被告人犯罪事實(shí)的同時(shí)加以解決。總之，這種認(rèn)定在刑事審判當(dāng)中是客觀存在的。事實(shí)上，對(duì)行為人犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定，將成為行為人是否承擔(dān)刑事責(zé)任的界定標(biāo)準(zhǔn)。
因此，認(rèn)定行為人主觀方面各要素，在刑事訴訟中有著十分重要的意義。從目前的刑事審判實(shí)踐來看，被告人犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定并未引起足夠重視�；诜缸镏饔^方面各要素認(rèn)定的重要性，結(jié)合它不被重視的現(xiàn)狀。作者認(rèn)為，在刑事審判程序中，對(duì)被告人犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)作為法庭審理的一項(xiàng)獨(dú)立內(nèi)容或步驟。
2、犯罪主觀方面各要素認(rèn)定的目的
對(duì)刑事被告人主觀方面各要素的認(rèn)定，與對(duì)他危害事實(shí)（判決有罪以前不宜稱為“犯罪事實(shí)”）的認(rèn)定一樣，都是刑事訴訟程序中要解決的問題，其目的也是為了確定被告人是否構(gòu)成犯罪。但是，相比之下，對(duì)刑事被告人犯罪主觀方面各要素的認(rèn)定，比對(duì)其危害事實(shí)的認(rèn)定要復(fù)雜的多，因?yàn)楸桓嫒说淖镞^或目的或動(dòng)機(jī)來自他的內(nèi)心。然而，在通常的刑事訴訟程序中，法官對(duì)被告人罪過、目的或動(dòng)機(jī)的認(rèn)定卻顯得過于輕率，在此情況下將不可避免地導(dǎo)致冤案的產(chǎn)生。
未對(duì)犯罪主觀方面進(jìn)行認(rèn)定的案例
中央電視臺(tái)《今日說法：證據(jù)的嘆息》介紹一起傷害案例 。在這起案件中，被告人四川省閬中市的余英和楊英原是好朋友，1999年11月8日中午，楊英路經(jīng)余英的小賣部時(shí)說自己還沒吃早飯，想向余英借點(diǎn)錢，正好楊英以前買過9元錢的雞蛋送給余英，所以余英說你不用借，我把雞蛋錢還給你就是了，并拿出了10塊錢給楊英。而楊英只要9塊，不要10塊，余英說多1塊錢沒關(guān)系，不用那么客氣，二人就這樣相互謙讓著。突然，楊英從小賣部的臺(tái)階上摔了下來。余英和丈夫趕緊叫了一輛三輪車將楊英送到了閬中市人民醫(yī)院。經(jīng)診斷，楊英右腿粉碎性骨折。事發(fā)兩年后楊英報(bào)案稱其傷害是因?yàn)楫?dāng)時(shí)余英將其推倒造成，因而引起一場(chǎng)涉嫌故意傷害的刑事訴訟，結(jié)果余英被一審法官判決構(gòu)成故意傷害罪，而二審法官認(rèn)定余英犯過失致人重傷罪。在這起案例中，偵查人員、公訴人、法官乃至《今日說法》的主持人和所邀請(qǐng)的專家，都忽略了一個(gè)最重要的問題，那就是行為人犯罪故意的認(rèn)定。司法人員和《證據(jù)的嘆息》討論所關(guān)注的主要問題是，楊英的摔倒究竟是否余英推倒造成？而沒有關(guān)注這樣的問題，即：既便楊英摔倒系余英所為，余英就一定構(gòu)成故意傷害罪嗎？也就是說，楊英的傷害結(jié)果達(dá)到了故意傷害犯罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)，但我們能因?yàn)榘l(fā)生了這樣的傷害結(jié)果就認(rèn)定余英具有傷害楊英的故意嗎？如果余英推了楊英，我們可以認(rèn)定余英具有推楊英的故意，但“推”的故意等同于“傷害”的故意嗎？
幾年前，鄭州市中牟縣法院審理一起“共同”故意傷害案，該案同樣存在上述問題�？上У氖牵瑑晌槐桓嫒硕急徽J(rèn)定為故意傷害罪（致死）。這是鄭州電視臺(tái)“法庭傳真”播出的一期節(jié)目，大致的案情是：一周姓男子，因與同村某成年男性甲某發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，后該周姓男子又找來另一周姓男子，說是要“教訓(xùn)教訓(xùn)”甲某。于是二人就找到了該甲，一個(gè)抱著甲某，另一個(gè)就用拳頭打甲某的上身，結(jié)果導(dǎo)致甲某死亡。對(duì)甲某的死因鑒定結(jié)論是，甲某原患脾臟腫大疾�。ㄆ淦⑴K為正常人的兩倍還要多），在外力作用下破裂，因失血過多而死亡。本案同樣涉及對(duì)二被告人犯罪故意的認(rèn)定問題，即二被告人是否真的在追求甲某傷害的后果？其“教訓(xùn)教訓(xùn)”指的是什么？他們“明知”甲某患脾臟腫大的疾病嗎？他們“明知”自己的行為會(huì)造成脾臟腫大者的傷害后果（受傷或死亡）嗎？這對(duì)認(rèn)定二被告人的犯罪故意非常重要，但這些問題在法官審理當(dāng)中連調(diào)查都沒有！甚至，惟一出庭的辯護(hù)人都對(duì)公訴人指控的罪名表示認(rèn)可。
正常人犯罪主觀方面的認(rèn)定
犯罪主觀方面的認(rèn)定，主要是被告人故意和過失的認(rèn)定。行為人的故意或過失統(tǒng)稱為罪過，對(duì)行為人故意或過失的認(rèn)定也即對(duì)其罪過的認(rèn)定。對(duì)某些犯罪來說，只有在被告人有故意的情況下他才構(gòu)成犯罪，而有些情況下，被告人只要有過失即可構(gòu)成犯罪。
在對(duì)行為人主觀方面各要素尚沒有認(rèn)定以前，我們還無法最終確定行為人的行為究竟是否構(gòu)成犯罪，究竟是故意、過失還是意外。作者分別論述行為人故意、過失、目的和過失的認(rèn)定，并不表明法庭在認(rèn)定行為人故意時(shí)不能認(rèn)定行為人的過失等要素。事實(shí)上，故意往往與行為人的目的和動(dòng)機(jī)有密切聯(lián)系，而過失則不存在目的和動(dòng)機(jī)。
一般情況下，公訴人根據(jù)已經(jīng)掌握的有關(guān)證據(jù)，在起訴時(shí)已經(jīng)對(duì)刑事被告人涉嫌犯罪的名稱有了初步的判斷。因而，刑事訴訟一般也在這種假定的基礎(chǔ)上對(duì)被告人主觀方面各要素進(jìn)行有針對(duì)性的認(rèn)定。比如，公訴人起訴被告人構(gòu)成故意犯罪，法庭則主要圍繞被告人是否有“故意”這樣的罪過進(jìn)行認(rèn)定；如果，公訴人以被告人構(gòu)成過失犯罪起訴，則法庭主要圍繞被告人是否有“過失”這樣的罪過進(jìn)行認(rèn)定。
一、犯罪故意
《現(xiàn)代漢語詞典》對(duì)“故意”一詞的解釋是：有意識(shí)地。刑法上犯罪的故意是罪過形式之一，指故意犯罪的主觀心理態(tài)度�！缎谭ā返谑臈l對(duì)“故意犯罪”的概念作了明確限定：“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪�！逼渲芯桶▽�(duì)“故意”一詞的解釋和限定，明知自己的行為會(huì)發(fā)生某種結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果的發(fā)生，即為故意。
犯罪故意包含兩項(xiàng)內(nèi)容或稱兩種因素：一是行為人明知自己的行為會(huì)危害社會(huì)的結(jié)果，這種“明知”的心理屬于心理學(xué)上所講的認(rèn)識(shí)方面的因素，亦即意識(shí)方面的因素；二是行為人希望或者放任這種危害結(jié)果的發(fā)生，這種“希望”或“放任”的心理屬于心理學(xué)上意志方面的因素。實(shí)施危害行為的行為人在主觀方面必須同時(shí)具備這兩個(gè)方面的因素，才能認(rèn)定他具有犯罪的故意而構(gòu)成故意犯罪。
明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，既指行為人明知自己的行為必然要發(fā)生某種危害結(jié)果，也指可能要發(fā)生某種危害結(jié)果。對(duì)于這種結(jié)果，具有故意的行為人在意志方面是持“希望”或“放任”態(tài)度的�！跋Ｍ被颉胺湃巍钡膽B(tài)度將決定行為人的故意是直接故意還是間接故意。對(duì)于直接故意和間接故意的認(rèn)定，按現(xiàn)行的刑法規(guī)定并不影響行為人所犯罪行的定性。
在認(rèn)定行為人的意識(shí)因素和意志因素時(shí)，對(duì)前者認(rèn)定的復(fù)雜程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于后者。行為人的意志直接控制他的行為，從行為人實(shí)施的具體危害行為能夠幫助我們認(rèn)定他的意志因素也即希望或放任的心理態(tài)度，但對(duì)他意識(shí)因素的確定就有一定難度。我們很難下這樣的結(jié)論，也即確定行為人對(duì)危害結(jié)果是明知的。
明知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律所規(guī)定的構(gòu)成某種犯罪所不可缺少的危害事實(shí)，亦即作為犯罪構(gòu)成要件的客觀事實(shí)。具體來說包括三項(xiàng)內(nèi)容：⑴、對(duì)行為本身的認(rèn)識(shí)，即對(duì)刑法規(guī)定的危害社會(huì)行為的內(nèi)容及其性質(zhì)的認(rèn)識(shí)；⑵、對(duì)行為結(jié)果的認(rèn)識(shí)，即對(duì)行為產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的危害社會(huì)結(jié)果的內(nèi)容與性質(zhì)的認(rèn)識(shí)；⑶還應(yīng)包括對(duì)與危害行為和危害結(jié)果相聯(lián)系的其他犯罪構(gòu)成要件事實(shí)的認(rèn)識(shí)，即對(duì)法定的犯罪對(duì)象要有認(rèn)識(shí)，對(duì)法定的犯罪手段要有認(rèn)識(shí)，對(duì)法定的犯罪時(shí)間、地點(diǎn)要有認(rèn)識(shí)。
對(duì)刑事被告人主觀方面各要素的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)其意識(shí)內(nèi)容（即明知與否）的認(rèn)定和對(duì)其意志內(nèi)容（即希望或放任與否）的認(rèn)定。與明知所包括的三項(xiàng)內(nèi)容相一致，對(duì)行為人明知的認(rèn)定也應(yīng)從上述三個(gè)方面來認(rèn)定；對(duì)行為人意志內(nèi)容的認(rèn)定，主要是認(rèn)定刑事被告人對(duì)其明知的結(jié)果是希望的或是放任的。
二、犯罪故意的認(rèn)定
要尋找犯罪故意的認(rèn)定途徑，應(yīng)首先考慮與犯罪故意認(rèn)定有關(guān)的各種因素，這些因素應(yīng)是通過某種方式為人們所能感知的，因而它們必然是客觀存在的事實(shí)。這些因素包括：1、行為人的一貫表現(xiàn)以及他與被害人的關(guān)系，這種客觀事實(shí)可以確定行為人的主觀動(dòng)機(jī)；2、行為人實(shí)施的具體行為，包括為實(shí)施該危害行為相關(guān)的所有行為包括預(yù)備、實(shí)施危害行為以及后續(xù)行為；3、實(shí)際發(fā)生的危害結(jié)果；4、發(fā)生危害結(jié)果時(shí)，與發(fā)生該結(jié)果有關(guān)的時(shí)空條件；5、侵害對(duì)象的具體情況；6、刑事被告人的智慧或?qū)W識(shí)。
對(duì)行為人主觀動(dòng)機(jī)的認(rèn)定主要考慮行為人的一貫表現(xiàn)和其與被害人的關(guān)系，這種認(rèn)定有助于我們區(qū)分行為人的危害行為是預(yù)謀的還是突發(fā)的。就我國目前的《刑法》規(guī)定來看，在定罪處罰上對(duì)有預(yù)謀的犯罪和突發(fā)的犯罪并未區(qū)分。事實(shí)上，這兩種犯罪的主觀惡性和社會(huì)危害性是不能等同的，作者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加以區(qū)分。對(duì)上述2、3、4、5、6種情況的綜合分析，可以認(rèn)定行為人對(duì)其行為造成的結(jié)果是否明知、是否希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生，也就是說可以認(rèn)定行為人是否具有犯罪故意。
1、對(duì)危害行為、實(shí)際結(jié)果、與危害結(jié)果有關(guān)的時(shí)空條件、侵害對(duì)象的具體情況以及行為人的智力水平的綜合分析和判斷
在認(rèn)定犯罪故意時(shí)，之所以要綜合考慮危害行為、實(shí)際結(jié)果、與危害結(jié)果有關(guān)的時(shí)空條件以及行為人的智力水平，是因?yàn)槲：Y(jié)果的發(fā)生并不是由行為人的危害行為獨(dú)立引起，危害結(jié)果也是行為人在一定條件的影響下才發(fā)生的。
①對(duì)危害行為的分析
對(duì)危害行為的分析，主要看行為人所采取的具體危害行為。行為人實(shí)施危害行為時(shí)是否使用工具？如果使用了工具，還得考慮這種工具的性質(zhì)和其對(duì)該工具具體的使用方法。比如行為人使用了槍枝，從槍枝這種工具的性質(zhì)上，我們知道它可以導(dǎo)致自然生命的終結(jié)；從使用方法上，我們還得從危害結(jié)果看行為人是否開了槍，如果開了槍，還得從危害結(jié)果看開槍的具體目標(biāo)，這種目標(biāo)可能是被害人頭顱、胸腹部、四肢或天空，不同的目標(biāo)可以反映出行為人不同的意圖。盡管如此，這種反映出來的意圖也不是絕對(duì)準(zhǔn)確的，比如行為人只希望打傷被害人，但在開槍時(shí)被害人的身體發(fā)生移動(dòng)或行為人的槍枝突然受到外力影響導(dǎo)致傷害部位偏離原定目標(biāo)從而造成受害人死亡。這種情況下，認(rèn)定行為人具有殺人故意顯然是不妥當(dāng)?shù)摹?br>
②對(duì)實(shí)際危害結(jié)果的分析
前述引用的《刑法》第十六條，實(shí)際上正說明了損害結(jié)果發(fā)生的多因性。對(duì)實(shí)際危害結(jié)果的分析，實(shí)際上還是分析這種危害結(jié)果與行為人危害行為間的因果關(guān)系。在故意犯罪的情況下，行為人的危害行為通常會(huì)直接導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。但在有些情況下，實(shí)際的危害結(jié)果雖然由行為人的危害行為直接引起，但這種結(jié)果與行為人危害行為之間的因果關(guān)系卻并不直接，或雖直接但該行為不是造成危害結(jié)果的主要原因。比如上述兩周姓男子對(duì)甲某的傷害，雖然甲某的死亡是由兩周姓男子的危害行為直接引起，但導(dǎo)致甲某死亡的直接原因卻是甲某本身原有的脾臟腫大疾病。因此，僅從實(shí)際的危害結(jié)果來判斷行為人的犯罪故意是靠不住的，余英故意傷害案的判決與本案一樣，就是典型的以實(shí)際危害結(jié)果認(rèn)定行為人主觀故意的典型案例；引起媒體廣泛關(guān)注的“天價(jià)葡萄案”，法學(xué)專家在討論如何處理時(shí)也有類似傾向。
③對(duì)與危害結(jié)果有關(guān)的時(shí)空條件的分析
對(duì)這種時(shí)空條件的分析，對(duì)行為人犯罪故意的認(rèn)定雖不直接但卻十分重要。這種重要性體現(xiàn)在，它有助于我們分析實(shí)際危害結(jié)果與危害行為之間因果關(guān)系的直接性。以余英故意傷害案為例，如果余英小賣部前的臺(tái)階很高，人在不小心的情況下摔下去會(huì)造成傷害的后果，假定余英將楊英故意推下了臺(tái)階，認(rèn)定余英構(gòu)成故意傷害罪是沒有疑問的；如果這個(gè)臺(tái)階下是萬丈深淵，認(rèn)定余英構(gòu)成故意殺人也不為過。否則，僅以余英小賣部前存在一個(gè)小臺(tái)階（現(xiàn)場(chǎng)條件），結(jié)合余英實(shí)施（假定）推楊英的行為，就認(rèn)定余英具有傷害楊英的故意是難以成立的。顯而易見，小賣部前的臺(tái)階高低以及楊英是否穿高跟鞋對(duì)楊英的傷害后果具有更直接的因果關(guān)系。
④對(duì)侵害對(duì)象具體情況的分析
對(duì)于不同的侵害對(duì)象，同樣的危害行為將會(huì)產(chǎn)生完全不同的危害后果，尤其在侵害對(duì)象對(duì)危害行為的承受能力或防御技能不同的情況下。比如會(huì)游泳的人與不會(huì)游泳的人，同樣被推入深水中產(chǎn)生的后果就不會(huì)相同；當(dāng)嬰兒和成年人一樣被作為侵害對(duì)象時(shí)，同樣用被子將侵害對(duì)象的鼻子捂起來，也會(huì)產(chǎn)生不同的后果，成年人會(huì)安然無恙但嬰兒可能就會(huì)死亡。因而，侵害對(duì)象對(duì)危害行為的承受能力或防御技能（比如侵害對(duì)象是否會(huì)游泳）以及行為人對(duì)侵害對(duì)象相應(yīng)能力的了解或“明知”，對(duì)認(rèn)定行為人的犯罪故意同樣具有重要意義。
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