[ 石必勝 ]——(2014-1-27) / 已閱8855次
知識產(chǎn)權(quán)訴訟中涉及很多專門性問題，當(dāng)事人往往會申請鑒定，但哪些專門性問題的判斷可以通過鑒定來解決，哪些專門性問題的判斷不能通過鑒定來解決，界限往往比較模糊，實(shí)踐中的做法比較混亂。本文擬對此問題進(jìn)行研究，以期能為知識產(chǎn)權(quán)訴訟中鑒定范圍的確定提供幫助。
一、知識產(chǎn)權(quán)訴訟鑒定的基本問題
知識產(chǎn)權(quán)訴訟鑒定的屬性。法官不是萬能的，只是擅長于解決法律問題，有些案件尤其是知識產(chǎn)權(quán)案件的審理往往涉及專門性問題的認(rèn)定，超出了法官的能力范圍，因此訴訟法中需要規(guī)定專門性問題的認(rèn)定辦法。鑒定無疑是最重要的專門性問題認(rèn)定辦法之一。我國民事訴訟法第七十二條規(guī)定，人民法院對專門性問題認(rèn)為需要鑒定的，應(yīng)當(dāng)交由法定鑒定部門鑒定。2005年北京市高級人民法院《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定若干問題的規(guī)定（試行）》第2條規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定，是指知識產(chǎn)權(quán)訴訟過程中，為查明案件事實(shí)，鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或者專門知識對訴訟涉及的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動。最高人民法院《關(guān)于訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第25條規(guī)定，當(dāng)事人申請鑒定，應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提出。這表明，申請鑒定的期限與舉證期限一樣受到限制。{1}上述分析表明，鑒定是查明案件事實(shí)的活動，鑒定結(jié)論是用以認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)，鑒定規(guī)則是證據(jù)規(guī)則的重要組成部分。
知識產(chǎn)權(quán)訴訟鑒定的必要性。在確定鑒定范圍時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)考慮鑒定的必要性和可行性。鑒定的程序往往比較復(fù)雜，例如按照北京市高級人民法院《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)司法鑒定若干問題的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，鑒定需要經(jīng)過統(tǒng)一的鑒定管理部門委托鑒定機(jī)構(gòu)。鑒定結(jié)論出來后，還有對鑒定結(jié)論的異議、質(zhì)證以及對鑒定人的詢問等后續(xù)程序。因此，有些鑒定周期長、效率低，嚴(yán)重影響審判進(jìn)程。鑒定機(jī)構(gòu)需要若干名具有相應(yīng)資質(zhì)的專家參與鑒定，費(fèi)用較高，鑒定可能會增加當(dāng)事人的訴訟負(fù)擔(dān)。由于上述問題的存在，鑒定可能會降低訴訟效率，還有可能因?yàn)殍b定失誤而增加案件審理的難度。相對于鑒定而言，在訴訟中還有其他辦法可以用于認(rèn)定專門性問題，由相應(yīng)的專家參與審判是認(rèn)定專門性問題的辦法之一。例如，有的知識產(chǎn)權(quán)庭在審理專利案件中，對于其中的專業(yè)問題，一般通過咨詢專家、邀請專業(yè)人員作為陪審員參與案件審理或者邀請專家出庭說明等方式來解決。在商業(yè)秘密案件的審理過程中，有的知識產(chǎn)權(quán)庭強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)盡量通過證據(jù)認(rèn)定、專家輔助等方式對專業(yè)性的事實(shí)問題自行作出判斷，對于窮盡其他方法難以查明的專業(yè)問題才通過鑒定來判斷。{2}這種做法在國外也比較普遍。如果鑒定以外的其他方法對專業(yè)性問題的認(rèn)定更有效率，或者準(zhǔn)確性更高，應(yīng)當(dāng)采用其他方法。
知識產(chǎn)權(quán)訴訟鑒定范圍的判斷方法。鑒定范圍應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人確有爭議且對案件裁判有影響的專門性事實(shí)問題，不能是專門性法律問題，法律問題的判斷是法官的職責(zé)，不能交由法官以外的任何人去判斷，這已經(jīng)成為法學(xué)理論界和司法實(shí)務(wù)界的共識。例如，版權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是對作品異同性進(jìn)行客觀比對，對作品是否相同相似以及相同相似的比例做出初步結(jié)論，是鑒定機(jī)構(gòu)運(yùn)用專業(yè)知識和技能對客觀事實(shí)進(jìn)行分析和確定的過程，并不對經(jīng)濟(jì)價(jià)值、法律性質(zhì)等進(jìn)行判定。雖然鑒定范圍限于事實(shí)問題，但在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中，專門性問題比較多，有的問題是事實(shí)問題還是法律問題往往難以區(qū)分，因此導(dǎo)致司法實(shí)踐中對鑒定范圍的認(rèn)識比較混亂。在確定鑒定范圍時(shí)，難題在于區(qū)分事實(shí)問題和法律問題。事實(shí)問題與法律問題的區(qū)分是法學(xué)理論與法律實(shí)踐面臨的重要問題，也是一個非常困難的問題，對二者的區(qū)分，目前有兩種方法可以提供幫助。
第一種方法，根據(jù)待定事實(shí)的結(jié)論是否隨法律規(guī)定而變化來區(qū)分事實(shí)問題與法律問題。有學(xué)者認(rèn)為，事實(shí)問題與法律問題分別指純粹的事實(shí)問題與需經(jīng)法律規(guī)范適用而確定的事實(shí)問題，其劃分標(biāo)準(zhǔn)為是否需經(jīng)法律規(guī)范適用而確定的事實(shí)，如無須適用法律規(guī)范可確認(rèn)的事實(shí)為事實(shí)問題，須經(jīng)法律規(guī)范的適用而確認(rèn)的事實(shí)為法律問題。換言之，不論法律如何規(guī)定，一個待定事實(shí)的結(jié)論均不會發(fā)生變化的即為事實(shí)問題；如對事實(shí)的認(rèn)定涉及法律適用或必須通過適用法律的規(guī)定方能作出即屬于法律問題。{3}當(dāng)然，由于客觀事實(shí)的不可再現(xiàn)性，在司法實(shí)務(wù)中認(rèn)定的事實(shí)只能是符合證據(jù)規(guī)則的法律事實(shí)，而不可能是“原汁原味”的客觀事實(shí)，因此事實(shí)問題的認(rèn)定也受到證據(jù)規(guī)則的影響，并不存在完全不受法律規(guī)范影響的事實(shí)問題。
第二種方法，根據(jù)爭議問題是否專屬于法官的權(quán)力范圍來區(qū)分事實(shí)問題與法律問題。由于訴訟中的事實(shí)與法律彼此牽連、相互趨同,通過第一種方法區(qū)分事實(shí)問題與法律問題有時(shí)非常困難，因此可以退而求其次，結(jié)合司法權(quán)力的分配原則進(jìn)行實(shí)用主義的思考:應(yīng)當(dāng)由誰裁判該問題?如果該問題可以由鑒定機(jī)構(gòu)或普通法系中的陪審團(tuán)來認(rèn)定，則屬于事實(shí)問題；如果該問題應(yīng)當(dāng)由法官來認(rèn)定，不能交給鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定，則屬于法律問題。這種區(qū)分方法與其說是分析性的,不如說是分配性的。{4}如果爭議問題的認(rèn)定夾雜了法律、政策和政治的要素，需要進(jìn)行價(jià)值選擇或利益平衡，需要考慮司法政策，則屬于法官的權(quán)力范圍，應(yīng)當(dāng)由法官來作出。典型的例子是商標(biāo)案件中商品是否類似和商標(biāo)是否近似的判斷。按照最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的意見》第15條和第16條的規(guī)定，商品類似和商標(biāo)近似的判斷應(yīng)當(dāng)綜合考慮諸多因素，夾雜了法律、政策的多重考慮，因此專屬于法官的權(quán)力范圍。下面應(yīng)用這兩種方法對知識產(chǎn)權(quán)訴訟中關(guān)于鑒定范圍的常見爭議進(jìn)行分析。
二、著作權(quán)侵權(quán)糾紛中的鑒定范圍
是否具備獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定。獨(dú)創(chuàng)性是作品的最重要構(gòu)成要件，是否具備獨(dú)創(chuàng)性是著作權(quán)案件中最為重要和最為常見的爭議焦點(diǎn)。例如，在最高人民法院（2010）民三終字第6號方正訴暴雪侵害著作權(quán)糾紛案中，計(jì)算機(jī)字庫中單字字形是否具備獨(dú)創(chuàng)性，是否構(gòu)成作品，成為該案件的主要爭議焦點(diǎn)之一。是否具備獨(dú)創(chuàng)性是否可以通過鑒定來判斷，也成為司法實(shí)踐中常見的問題。獨(dú)創(chuàng)性是否可以交由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定，取決于獨(dú)創(chuàng)性是事實(shí)問題還是法律問題。雖然各國均要求作品必須具備獨(dú)創(chuàng)性才能受到著作權(quán)法保護(hù)，但不同國家對獨(dú)創(chuàng)性的界定有不同的標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，按照從嚴(yán)格到寬松的順序排列，有代表性的獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)可以分為四類，分別是：歐盟的標(biāo)準(zhǔn)，要求作品體現(xiàn)個性化的智力創(chuàng)造成果；美國Feist案的標(biāo)準(zhǔn)，要求作品體現(xiàn)少量的創(chuàng)造性；美國Alfred Bell案的標(biāo)準(zhǔn)，要求作品體現(xiàn)可以識別的而不是細(xì)微的差異；加拿大CCH案的標(biāo)準(zhǔn)，要求作品體現(xiàn)并非機(jī)械和瑣碎的技能和判斷；英國的標(biāo)準(zhǔn)，要求作品體現(xiàn)技能和勞動。{5}這表明，在不同國家，是否具備獨(dú)創(chuàng)性的結(jié)論完全有可能根據(jù)法律規(guī)定的變化而變化。例如計(jì)算機(jī)字體是否具備獨(dú)創(chuàng)性，由于不同國家的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不同，因此結(jié)論也不相同。按照第一種方法判斷，是否具備獨(dú)創(chuàng)性明顯不屬于無論法律如何規(guī)定該待定事實(shí)的結(jié)論均不會發(fā)生變化的的問題。因此，是否具備獨(dú)創(chuàng)性是法律問題而非事實(shí)問題，不能由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。國內(nèi)外歷史上凡是對獨(dú)創(chuàng)性具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有重要影響的案件，都體現(xiàn)了法官從法律邏輯、政策導(dǎo)向等多個角度的深入分析，這是司法核心權(quán)力的運(yùn)用，絕非鑒定機(jī)構(gòu)可以分享的權(quán)力，也絕非鑒定機(jī)構(gòu)能夠完成的任務(wù)。因此，按照第二種方法可以認(rèn)定，是否具有獨(dú)創(chuàng)性屬于法律問題，不能由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。
是否抄襲的認(rèn)定。著作權(quán)侵權(quán)糾紛涉及多種侵權(quán)方式，抄襲是基本的侵權(quán)方式之一。是否抄襲能否交由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定，涉及認(rèn)定抄襲的判斷規(guī)則。衡量侵犯復(fù)制權(quán)與否的一條基本原則，就是看被訴侵權(quán)人的作品中，是否以非獨(dú)創(chuàng)的方式包含了著作權(quán)人原作品中的獨(dú)創(chuàng)性成果。{6}這條原則表明，雖然原、被告的作品中有相同的表達(dá)，但如果相同的表達(dá)是公有領(lǐng)域內(nèi)的素材，被告作品中有原告作品中的非獨(dú)創(chuàng)性成果，也不構(gòu)成對原告作品的抄襲。是否構(gòu)成抄襲的認(rèn)定方法中，著名的有美國聯(lián)邦第二巡回上訴法院1992年在計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)侵權(quán)糾紛中確定的三步判斷法。第一步，抽象法。首先把原、被告作品中屬于不受保護(hù)的思想本身，從思想的表達(dá)中排除出去。第二步，過渡法。把作品中公有領(lǐng)域中的內(nèi)容排除在外。第三步，對比法。對比剩下部分的內(nèi)容是否實(shí)質(zhì)相同。{7}這種認(rèn)定方法實(shí)際上早在1991年我國審理的《末代皇帝的后半生》著作權(quán)糾紛案中的審理中得到了應(yīng)用。在該案中，法官認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對比原、被告作品中既不屬于思想又不屬于公有事實(shí)的相同點(diǎn)。{8}在司法實(shí)踐中，可以先對原、被告的作品進(jìn)行對比，將相同的內(nèi)容確定下來，然后再將公有領(lǐng)域中的內(nèi)容排除在外，最后再判斷剩下的內(nèi)容中是否有應(yīng)當(dāng)排除在外的思想、表達(dá)是否實(shí)質(zhì)相同。在這幾步中，思想與表述的區(qū)分和是否實(shí)質(zhì)相同的判斷在著作權(quán)法上是一個復(fù)雜的問題，其判斷結(jié)論受到具體判斷規(guī)則的影響，其判斷結(jié)論的確定要考慮社會效果、司法政策等諸多因素，因此屬于法官的權(quán)力范圍，并非可以由鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定的事實(shí)問題。至于原、被告作品中相同的內(nèi)容的認(rèn)定，并不會因?yàn)榉梢?guī)則的變化而變化，而且這一問題的認(rèn)定也不需要考慮社會效果、司法政策等各種因素，因此屬于事實(shí)問題。如果原、被告作品涉訴的內(nèi)容非常復(fù)雜，為了節(jié)省時(shí)間和精力，可以交由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。上述分析表明，是否抄襲是一個事實(shí)和法律混合的問題，抄襲的認(rèn)定既有事實(shí)問題的認(rèn)定，也有法律問題的認(rèn)定，只有事實(shí)問題的認(rèn)定才可以交由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷。
計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)的認(rèn)定。在司法實(shí)踐中，如果原告方指控被告方軟件S1.0侵犯了其軟件V1.0的著作權(quán)，被告方否認(rèn)侵權(quán)，在此情形下，是否能夠委托鑒定鑒定機(jī)構(gòu)對V1.0是否侵犯S1．0的著作權(quán)進(jìn)行鑒定？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，是否侵權(quán)涉及法律判斷，不能進(jìn)行鑒定。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，是否侵權(quán)的判斷涉及專業(yè)問題的判斷，可以進(jìn)行鑒定。第一種觀點(diǎn)有一定的道理。是否侵權(quán)包含了法律判斷。在雙方軟件源代碼的異同性比較清楚的情況下，按照三步判斷法，思想與表述的區(qū)分以及是否實(shí)質(zhì)性相同的判斷是法律問題，只有相同的表達(dá)是否屬于公有領(lǐng)域的內(nèi)容完全可以通過證據(jù)來證明，屬于事實(shí)問題。如果具體案件中涉及的內(nèi)容比較繁雜，可以交由鑒定機(jī)構(gòu)來幫助法官進(jìn)行認(rèn)定。但對于侵權(quán)認(rèn)定中涉及的法律問題，鑒定機(jī)構(gòu)并不能取代法官作出判斷。第二種觀點(diǎn)也有一定的道理。是否侵權(quán)包含了專業(yè)性問題的判斷，雖然是否侵權(quán)包含了法律判斷，但這個法律判斷是以事實(shí)判斷為前提作出。事實(shí)前提是，雙方軟件源代碼的異同性如何。法官并不熟悉各種計(jì)算機(jī)高級語言，因此對高級語言寫成的源代碼的異同性的判斷并不擅長，源代碼異同性的認(rèn)定具有一定的專業(yè)性，可以通過鑒定機(jī)構(gòu)交由熟悉計(jì)算機(jī)高級語言的專家來判斷。隨著軟件功能、結(jié)構(gòu)和代碼的不斷復(fù)雜化，通過鑒定來認(rèn)定軟件異同性可以為侵權(quán)認(rèn)定打下堅(jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)。
上述分析表明，軟件是否侵權(quán)的判斷，并非單純的事實(shí)或法律問題，是以事實(shí)認(rèn)定為前提并需要進(jìn)行法律判斷的混合型問題。其中事實(shí)認(rèn)定可以委托鑒定機(jī)構(gòu)判斷，法律問題則必須由法官認(rèn)定。如果涉案計(jì)算機(jī)軟件并不復(fù)雜，或者合議庭成員比較熟悉計(jì)算機(jī)軟件的基本技術(shù)知識，計(jì)算機(jī)軟件的異同性判斷也可以由法官來直接認(rèn)定。司法實(shí)踐中有以下具體判斷步驟和方法：第一，軟件存儲介質(zhì)內(nèi)容對比。對比分別存儲雙方計(jì)算機(jī)軟件的光盤或軟盤的內(nèi)容，包括對比目錄、文件的數(shù)量、名稱及文件的大小。第二，軟件安裝過程的對比。分別安裝雙方的軟件，對比二者在安裝過程中的屏幕顯示內(nèi)容，如提示信息、安裝流程、界面整體設(shè)計(jì)風(fēng)格等。第三，軟件安裝目錄對比。在軟件安裝成功后，對安裝后的目錄、文件建立（或修改）的時(shí)間、文件的屬性信息等進(jìn)行對比。侵權(quán)者容易在上述地方留下蛛絲馬跡。第四，軟件運(yùn)行狀況對比。在雙方的軟件安裝成功后，分別運(yùn)行，對比二進(jìn)運(yùn)行過程中的屏幕顯示內(nèi)容，如界面整體風(fēng)格、菜單功能選項(xiàng)、運(yùn)行提示、幫助信息等。第五，軟件代碼對比。對比雙方軟件的源代碼和目標(biāo)代碼。{9}在計(jì)算機(jī)軟件侵權(quán)糾紛中，即使軟件源代碼相同，有的被告還會提出表達(dá)方式有限的抗辯。表達(dá)方式是否有限的認(rèn)定，并沒有更為具體的法律規(guī)則，也不需要進(jìn)行利益平衡和價(jià)值選擇，因此屬于事實(shí)問題。但是，并非所有事實(shí)問題都需要進(jìn)行鑒定，如果并非專門性的事實(shí)問題，法官應(yīng)當(dāng)根據(jù)證據(jù)直接進(jìn)行判斷，不必委托鑒定。在司法實(shí)踐中，有法院就認(rèn)為，對于表達(dá)方式有限、相同部分屬于公有領(lǐng)域的抗辯是否成立，應(yīng)當(dāng)由被告舉證證明，法院并不委托鑒定機(jī)構(gòu)對表達(dá)方式是否有限進(jìn)行判斷。
三、專利權(quán)糾紛中的鑒定范圍
專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定。在司法實(shí)踐中，認(rèn)定是否侵犯實(shí)用新型或發(fā)明專利權(quán)，一般涉及以下認(rèn)定步驟：第一，確定原告專利權(quán)的保護(hù)范圍；第二，認(rèn)定被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法的技術(shù)方案；第三，判斷被控侵權(quán)的技術(shù)方案是否落入專利權(quán)的保護(hù)范圍；第四，被告的抗辯是否成立。如果要認(rèn)定侵權(quán)成立，需要同時(shí)對上述問題進(jìn)行分析。如果其中一個步驟不屬于事實(shí)問題，就不能將整個認(rèn)定過程交由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷。在早期專利案件的審判實(shí)踐中，由于對鑒定范圍的認(rèn)識不夠深入，法院在相當(dāng)大比例的專利侵權(quán)案件中將是否構(gòu)成侵權(quán)整體上交給鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定。隨著認(rèn)識的深入，法院在后來的專利侵權(quán)案件就很少將是否侵權(quán)整體上委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。因此在專利侵權(quán)案件的司法實(shí)踐中，鑒定范圍的主要爭議表現(xiàn)為專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定、是否落入保護(hù)范圍的認(rèn)定是否可以委托鑒定。
專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定包含了技術(shù)方案的理解，其中涉及的技術(shù)問題屬于專門性的事實(shí)問題，可以求助于專家。無論是專利授權(quán)確權(quán)行政審判中還是專利侵權(quán)審判中，專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定也涉及很多具體法律規(guī)則的適用，例如，最高人民法院《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第2條至第7條就規(guī)定了很多認(rèn)定專利權(quán)保護(hù)范圍的具體規(guī)則，這些具體法律規(guī)則的變化必然影響到專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定。按照前述第一種判斷方法可以發(fā)現(xiàn)，專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定并非單純的事實(shí)問題，是包含事實(shí)問題和法律問題的混合型問題，因此不能將這個問題整體上交由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。按照第二種判斷方法來分析也可以發(fā)現(xiàn)，專利保護(hù)范圍的認(rèn)定，在具體法律規(guī)則的理解和適用層面上，受到法律、政策等諸多因素的影響，因此這些問題的認(rèn)定不應(yīng)交由鑒定機(jī)構(gòu)。例如，最高人民法院《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定，對于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的技術(shù)特征，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容。這種功能限定特征保護(hù)范圍的具體認(rèn)定規(guī)則，實(shí)際上隱含了激勵專利申請人盡量避免使用功能限定特征的政策導(dǎo)向，因此其理解和適用是專屬于法官的權(quán)力。
是否落入專利保護(hù)范圍的認(rèn)定。在各國的司法實(shí)踐中，是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的判斷一般分為相同侵權(quán)和等同侵權(quán)兩個判斷步驟。所謂相同侵權(quán)，也稱為字面侵權(quán)，是指被訴侵權(quán)技術(shù)方案與權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征一一對應(yīng)并且相同，落入專利權(quán)的保護(hù)范圍。所謂等同侵權(quán)，是指被訴侵權(quán)技術(shù)方案中有一個或者一個以上技術(shù)特征與權(quán)利要求中記載的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同，但經(jīng)過分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征。這種情況下，也可以認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案侵犯了專利權(quán)。最高人民法院《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第7條的規(guī)定表明我國也認(rèn)可等同侵權(quán)。無論是相同侵權(quán)還是等同侵權(quán)的認(rèn)定，都涉及很多具體法律規(guī)則的理解和適用，因此按照第一種判斷方法可以認(rèn)定其不屬于可以進(jìn)行鑒定的事實(shí)問題。是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定，實(shí)際上需要進(jìn)行復(fù)雜的利益平衡、價(jià)值選擇。在進(jìn)行判斷時(shí)，一方面要考慮為專利權(quán)人提供切實(shí)有效的法律保護(hù)，另一方面還要確保他人對專利侵權(quán)行為的判斷有足夠的法律確定性。{10}因此從第二種判斷方法來看，是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的判斷中，法律的理解和適用是專屬于法官的權(quán)力，不能成為鑒定的范圍。司法實(shí)踐中，不能對整體技術(shù)方案是否相同或等同，以及被告是否構(gòu)成侵權(quán)等委托鑒定。但是，是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定往往需要以正確認(rèn)識相關(guān)技術(shù)問題為前提，這些技術(shù)問題有可能屬于可以由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定的專門性問題，例如，被控侵權(quán)產(chǎn)品是否具有某個化學(xué)成分之類的問題。這表明，是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定在整體上既包含事實(shí)問題，也包含法律問題，屬于事實(shí)和法律的混合型問題。在委托鑒定之前，應(yīng)當(dāng)具體分析其中哪些問題屬于可以鑒定的事實(shí)問題，避免將法律問題委托鑒定。
專利創(chuàng)造性的判斷。在專利授權(quán)確權(quán)行政審判中，是否屬于鑒定范圍的爭議有時(shí)發(fā)生在專利創(chuàng)造性的認(rèn)定上。毫無疑問的是，專利授權(quán)確權(quán)行政審判中涉及大量專業(yè)技術(shù)問題，但并非都需要通過鑒定來認(rèn)定。其中一種辦法，是通過引入技術(shù)專家參加審判。例如在歐洲，歐洲專利局上訴委員會審理的專利上訴案件如果涉及技術(shù)問題，合議組必須包括兩個以上的具備相應(yīng)技術(shù)能力的技術(shù)專家。在我國，即使專利有效性判斷涉及的技術(shù)問題必須通過鑒定才能認(rèn)定，例如，說明書中記載的某個實(shí)施例是否能夠真實(shí)地實(shí)施，有時(shí)只能通過鑒定才能認(rèn)定，也必須堅(jiān)持鑒定機(jī)構(gòu)只能對專業(yè)技術(shù)問題作出判斷而不能對法律問題作出判斷的原則。因此，專利創(chuàng)造性判斷中的專業(yè)技術(shù)問題雖然可以進(jìn)行鑒定，但是否具備創(chuàng)造性不能整體上交給鑒定機(jī)構(gòu)判斷，只能由法官或具有行政法官資格的審查員來判斷。{11}
四、商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛中的鑒定范圍
是否構(gòu)成商業(yè)秘密的認(rèn)定。商業(yè)秘密糾紛案件中往往涉及復(fù)雜的專業(yè)技術(shù)問題，因此在商業(yè)秘密案件中委托專家或鑒定機(jī)構(gòu)鑒定的情況比較常見。在司法實(shí)踐中，鑒定的范圍比較混亂，不僅包括是否構(gòu)成商業(yè)秘密、技術(shù)或經(jīng)營信息是否實(shí)質(zhì)性相同等問題，還包括商業(yè)秘密價(jià)值、經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額等問題。這些鑒定范圍是否合適，還需要深入的分析。我國反不正當(dāng)競爭法規(guī)定，商業(yè)秘密指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。法律規(guī)定表明，商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)具有實(shí)用性、保密性和秘密性。關(guān)于實(shí)用性、保密性和秘密性，最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第9條、第10條、第11條分別進(jìn)行了具體規(guī)定。這些具體法律規(guī)則的適用是認(rèn)定商業(yè)秘密是否構(gòu)成的前提條件，法律規(guī)則必然影響該問題的認(rèn)定結(jié)論，因此，按照第一種判斷方法可以認(rèn)定，是否構(gòu)成商業(yè)秘密并不屬于事實(shí)問題而屬于法律問題。最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第11條第1款將“保密措施”解釋為“權(quán)利人為防止信息泄露所采取的與其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施”。這表明保密措施有程度上的要求，合理保護(hù)措施的認(rèn)定有較大裁量空間。這一規(guī)定的具體適用，必然要結(jié)合具體案件中的各方面因素進(jìn)行利益衡量、價(jià)值選擇，可能還會受到司法政策的影響。因此，按照前述第二種判斷方法也可以認(rèn)定，是否構(gòu)成商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)由法官進(jìn)行認(rèn)定，不能成為鑒定的范圍。
司法實(shí)踐中有意見認(rèn)為，技術(shù)信息是否屬于最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第9條第2款規(guī)定的六種“不為公眾所知悉”的情形，屬于可以鑒定的范圍。有學(xué)者還進(jìn)一步論述了可以鑒定的理由，認(rèn)為最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》對“不為公眾所知悉”進(jìn)行了規(guī)定，并且對這一要件的具體表現(xiàn)予以類型化，即某項(xiàng)信息是否不為公眾所知悉也成為法律問題。該司法解釋列舉的為公眾所知悉情形中，包括該信息為其所屬技術(shù)或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的人的一般常識或者行業(yè)慣例，對于這一事實(shí)如何判斷，法律沒有作出進(jìn)一步的規(guī)定，由此該項(xiàng)事實(shí)成為可以委托鑒定的事實(shí)問題。{12}最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第9條第2款規(guī)定，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定有關(guān)信息不構(gòu)成不為公眾所知悉：（一）該信息為其所屬技術(shù)或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的人的一般常識或者行業(yè)慣例；（二）該信息僅涉及產(chǎn)品的尺寸、結(jié)構(gòu)、材料、部件的簡單組合等內(nèi)容，進(jìn)入市場后相關(guān)公眾通過觀察產(chǎn)品即可直接獲得；（三）該信息已經(jīng)在公開出版物或者其他媒體上公開披露；（四）該信息已通過公開的報(bào)告會、展覽等方式公開；（五）該信息從其他公開渠道可以獲得；（六）該信息無需付出一定的代價(jià)而容易獲得。毫無疑問的是，上述六種情形是否構(gòu)成屬于事實(shí)問題而非法律問題，因此從這個角度來講，上述問題的認(rèn)定可以由鑒定機(jī)構(gòu)來完成。但正如本文前面所述，判斷是否屬于鑒定范圍時(shí)，不僅要考慮是否屬于事實(shí)問題還是法律問題，還要考慮鑒定的必要性和可行性。在訴訟中，民事抗辯可以分為法官可以主動援引的抗辯和法官不能主動援引的抗辯。很明顯，原告主張的技術(shù)信息構(gòu)成上述六種情形之一的抗辯，不屬于法官能夠主動援引的抗辯。因此，如果被告沒有主張，法官不能主動審理此主張是否成立，更不能將這種抗辯是否成立交由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷。即使被告提出了其中一項(xiàng)或多項(xiàng)抗辯主張，由于該抗辯主張是否成立屬于事實(shí)問題，因此需要依據(jù)證據(jù)規(guī)則來判斷。需要強(qiáng)調(diào)的是，這種抗辯主張成立與否并不涉及專門性問題，法官依據(jù)常理和經(jīng)驗(yàn)完全可以作出判斷。如果由于證據(jù)不充分導(dǎo)致事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，法官也應(yīng)當(dāng)按照證明責(zé)任分配規(guī)則對其主張不予支持，而不是再交由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷。因此，上述問題的認(rèn)定并不需要專門性的知識或技能，沒有鑒定的必要。
是否存在侵權(quán)行為的認(rèn)定。是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的認(rèn)定比較復(fù)雜，其中常常涉及復(fù)雜的專業(yè)性問題，因此在認(rèn)定是否存在侵權(quán)行為的過程中是否可以鑒定，哪些問題可以鑒定，就成為司法實(shí)踐中的常見問題。{13}侵權(quán)行為成立與否的認(rèn)定，主要包含兩個方面：被告的信息與原告的商業(yè)秘密是否相同或者實(shí)質(zhì)相同；被告是否采取不正當(dāng)手段。如果涉案的商業(yè)秘密是技術(shù)信息，在判斷被告的信息與原告的商業(yè)秘密是否相同或者實(shí)質(zhì)相同時(shí)，專利侵權(quán)判定中技術(shù)方案對比的具體規(guī)則在一定程度上可以參考適用。雙方的技術(shù)方案在技術(shù)層面上的對比情況，在雙方的技術(shù)方案比較復(fù)雜的情況下，可以委托專門的鑒定機(jī)構(gòu)對技術(shù)方案的對比情況進(jìn)行初步認(rèn)定，列明相同的、雙方無爭議的技術(shù)特征，并列明雙方有爭議的技術(shù)特征及鑒定機(jī)構(gòu)的初步判斷意見。至于雙方的技術(shù)方案是否實(shí)質(zhì)性相似，有爭議的技術(shù)特征如何最終認(rèn)定，正如專利權(quán)糾紛案件中技術(shù)方案是否落入專利權(quán)保護(hù)范圍的判斷一樣，涉及技術(shù)方案保護(hù)范圍的確定，受到具體規(guī)則的影響，而且需要進(jìn)行利益衡量和價(jià)值選擇，是專屬于法官權(quán)力范圍的法律問題。因此，被告與原告的技術(shù)信息是否相同或者實(shí)質(zhì)相同，不能全部交給鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定，只有其中的技術(shù)問題可以由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定。認(rèn)定被告是否采取不正當(dāng)手段時(shí)，要考慮很多具體的法律規(guī)則，例如，最高人民法院《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第12條規(guī)定，通過自行開發(fā)研制或者反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密，不認(rèn)定為反不正當(dāng)競爭法第十條第(一)、（二）項(xiàng)規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為。這些具體的法律規(guī)則對是否采取不正當(dāng)手段的認(rèn)定有重要影響，按照第一種判斷方法可知，是否采取不正當(dāng)手段的認(rèn)定屬于法律問題，不是鑒定的范圍。而且，所謂的不正當(dāng)手段，實(shí)際上是一個裁量性規(guī)范，其理解和適用過程中往往需要利益平衡和價(jià)值選擇，而且可能受到司法政策的影響，因此按照第二種判斷方法來看，這個問題也應(yīng)當(dāng)屬于法律問題。綜上，侵犯商業(yè)秘密的行為是否構(gòu)成的認(rèn)定是混合型問題，雖然其中的技術(shù)問題可以由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定，但不能將整個問題的判斷交給鑒定機(jī)構(gòu)。
綜合上述分析可知，在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中要確定爭議問題是否可以由鑒定機(jī)構(gòu)來認(rèn)定，首先要考慮的是必要性和可行性。如果不屬于專門性問題，就沒有必要交由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷。然后還需要考慮專門性問題是屬于應(yīng)當(dāng)由法官認(rèn)定的法律問題還是可以由鑒定機(jī)構(gòu)來判斷的事實(shí)問題。至于如何區(qū)分爭議問題是事實(shí)問題還是法律問題，有兩種方法可以使用。第一種方法，根據(jù)爭議問題的結(jié)論是否受到除證據(jù)規(guī)則以外的法律規(guī)則的影響來區(qū)分其是屬于事實(shí)問題還是法律問題。第二種方法，根據(jù)爭議問題的判斷主體是否專屬于法官來判斷是屬于事實(shí)問題還是法律問題。結(jié)合上述分析方法，可以對著作權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密民事糾紛中最為常見的鑒定范圍的爭議作出正確的判斷。本文的分析表明，知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的很多問題是包含事實(shí)問題和法律問題的混合型問題，在委托鑒定時(shí)，應(yīng)當(dāng)將法律問題與事實(shí)問題剝離開來，盡量細(xì)化鑒定范圍，避免將法律問題交給鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定。
注釋:
{1}李國光主編：《最高人民法院〈關(guān)于訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的理解與適用》，中國法制出版社2002年版，第229-230頁。
{2}孔祥俊主編：《商業(yè)秘密司法保護(hù)實(shí)務(wù)》，中國法制出版社2012年版，第42頁。
{3}孫海龍、姚建軍：“知識產(chǎn)權(quán)民事審判中事實(shí)問題與法律問題辨析”，載《電子知識產(chǎn)權(quán)》2007年第11期。
{4}陳杭平：“論事實(shí)問題與法律問題的區(qū)分”，載《中外法學(xué)》2011年第2期。
{5}Elizabeth F. Judge, Daniel Gervais, Of Silos and Constellations: Comparing Notions of Originality in Copyright Law,27 Cardozo Arts and Entertainment Law Journal 375,2009.
{6}鄭成思：《版權(quán)法》，中國人民大學(xué)出版社1997年版，第203頁。
{7}Computer Associates International, Inc. v. Altai, Inc.,982 F.2d 693(2d Cir.1992).
{8}鄭成思：《版權(quán)法》，中國人民大學(xué)出版社1997年版，第475頁。
{9}北京市第一中級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭編著：《知識產(chǎn)權(quán)分類案件綜述》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2008年版，第55頁。
{10}尹新天：《專利權(quán)的保護(hù)》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2005年版，第375頁。
{11}石必勝：《專利創(chuàng)造性判斷研究》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第190頁。
{12}孫海龍、姚建軍：“知識產(chǎn)權(quán)民事審判中事實(shí)問題與法律問題辨析”，載《電子知識產(chǎn)權(quán)》2007年第11期。
{13}孔祥俊：《商標(biāo)與不正當(dāng)競爭法：原理和判例》，法律出版社2009年版，第833頁。
出處:《人民司法（應(yīng)用）》2013年第11期
作者：石必勝 北京市高級人民法院
