[ 甘培忠 ]——(2013-8-15) / 已閱12081次
善意，是指不知讓與人無處分權(quán)。與之相反，惡意是指行為人明知處分權(quán)有瑕疵而為法律行為。知與不知，是非此即彼的2個(gè)概念，且均為實(shí)在的心理狀態(tài)，看似如同黑與白般界限分明，但善意與惡意作為法律范疇，不僅是心理狀態(tài)的事實(shí)描述，而且包含了對該心理狀態(tài)的法律評價(jià)。學(xué)界通行的一種觀點(diǎn)是，善意是指“第三人不知道并且不應(yīng)當(dāng)知道處分人對財(cái)產(chǎn)無處分權(quán)”。第三人不僅需客觀上“不知情”，而且也“不應(yīng)當(dāng)知情”，前者涉及第三人在交易時(shí)實(shí)在的主觀認(rèn)知狀態(tài)，后者是法律對第三人這一主觀認(rèn)知狀態(tài)的原因評價(jià)，往往轉(zhuǎn)化為對第三人是否盡到其必要注意義務(wù)的認(rèn)定，亦即過失的認(rèn)定。[17]一般認(rèn)為，對于損害事件的發(fā)生，行為人如盡到必要的注意義務(wù)，原本是可以預(yù)見并且可以避免的，卻放任其發(fā)生，是為過失。
《日本民法典》第192條規(guī)定：“平穩(wěn)而公然地開始占有動(dòng)產(chǎn)者，如系善意且無過失，則即時(shí)取得行使于該動(dòng)產(chǎn)上的權(quán)利�！薄兜聡穹ǖ洹返�932條第2款規(guī)定：“受讓人明知或者因重大過失不知物不屬于出讓人的，視為受讓人非出于善意�！薄兑獯罄穹ǖ洹返�1147條規(guī)定：“不知曉侵犯他人權(quán)利進(jìn)行占有的人是善意占有人。善意占有不適用于因重大過失造成不知的情況�！鄙鲜隽⒎ɡm對善意的理解有所不同，但均要求受讓人須為不知道且不應(yīng)當(dāng)知道，均將因重大過失而不知排除出“善意取得制度”。是以，從文義上解釋善意須否以無過失為必要都行得通，但鑒于善意取得制度要在財(cái)產(chǎn)的靜態(tài)安全與交易的動(dòng)態(tài)安全間權(quán)衡，受讓人對于讓與人是否有權(quán)處分受讓物，應(yīng)當(dāng)加以一定注意，在因重大過失而不知時(shí)，難以取得所受讓物。在最高院發(fā)布的一起指導(dǎo)性案例中，主審法官認(rèn)為“善意，主要是指受讓人不知讓與人無所有權(quán)或處分權(quán)的事實(shí)�！景钢�，被上訴人沒有按照《二手車流通管理辦法》規(guī)定的方式進(jìn)行二手車交易，且在車輛轉(zhuǎn)讓時(shí)已明知車輛行駛登記證所登記的車主并非讓與人。在此情況下，被上訴人沒有進(jìn)一步查明涉案車輛的來源，甚至連讓與人的身份情況也一概不知，即在明知讓與人不具有涉案車輛處分權(quán)的情況下進(jìn)行了交易，顯然不屬于善意取得”。[18]可見，在物權(quán)善意取得制度的民事裁判實(shí)踐中，善意的判斷包括對第三人是否盡到合理注意義務(wù)的判斷。
“不知情”作為一種消極性主觀內(nèi)心狀態(tài)，本身是難以證明的。在法院的裁判中，對受讓人注意程度的考察，往往與對是否“知情”的判斷不分彼此地交織在一起。重大過失是指超過一般值的嚴(yán)重疏忽，行為人欠缺一般人起碼的注意。但“一般人的注意”也非等量齊觀，不動(dòng)產(chǎn)交易與動(dòng)產(chǎn)交易中受讓人的注意義務(wù)便不盡相同，皆因登記簿與占有的公信力強(qiáng)度不同。善意第三人注意的程度與權(quán)利外觀作為信賴保護(hù)基礎(chǔ)的品質(zhì)成反比，也與經(jīng)驗(yàn)層面上權(quán)利外觀錯(cuò)誤的幾率和公信力強(qiáng)度存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。[19]
公信力是指通常與真實(shí)權(quán)利關(guān)系的存在相伴隨而存在的外觀事實(shí)，偶爾未與真實(shí)的權(quán)利關(guān)系同在時(shí)，對信賴此外觀而為交易的人，產(chǎn)生與真實(shí)的權(quán)利關(guān)系同在相同的法律關(guān)系。在德國法上，不動(dòng)產(chǎn)的受讓人未查閱登記簿也不影響權(quán)利取得，只排除惡意取得即可，雖是立法者對絕對公信力的刻意構(gòu)造，卻也是建立在完善的登記制度基礎(chǔ)上，包括了公證、異議登記與登記責(zé)任賠償?shù)纫?guī)則，權(quán)責(zé)妥當(dāng)，以保障登記的真實(shí)性和正確性。在我國，《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司股東是登記的必須記載事項(xiàng)，工商登記作為有限責(zé)任公司股東權(quán)利的表征，是信賴保護(hù)的客觀基礎(chǔ)。[20]但工商登記作為公共權(quán)力機(jī)關(guān)的壟斷性登記，并不能完全保證股東登記與真實(shí)權(quán)利情況的一致性。在設(shè)立登記時(shí)，由于公司必須將章程、股東身份證明、驗(yàn)資證明報(bào)工商登記機(jī)關(guān)備案，“名實(shí)不符”較少發(fā)生，但變更登記時(shí)，《公司法》第33條雖規(guī)定公司有辦理股權(quán)變更登記的義務(wù)，卻依賴于工商登記機(jī)關(guān)依職權(quán)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)登記錯(cuò)誤，也不曾規(guī)定公司違反該義務(wù)的法律后果和權(quán)利人的救濟(jì)措施。有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓往往私下進(jìn)行，既無公證制度亦無統(tǒng)一的信息公示渠道，雖有年檢，但多為走個(gè)過場，因而實(shí)踐中股權(quán)變更后失于登記的情況常有發(fā)生。因此，工商登記的公信力強(qiáng)度，顯然弱于不動(dòng)產(chǎn)登記。
由于有限責(zé)任公司股東規(guī)模較小，且不存在公開招募股東的有效渠道或者公共交易平臺(tái)，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往是通過熟人進(jìn)行。也因規(guī)模小，股東一般或多或少地參與公司治理，公司經(jīng)營的好壞，一定程度上受影響于股東之間合作的投契程度；若經(jīng)營不善或合作不能，股東退出的渠道亦較為有限。對有限責(zé)任公司，“入股”其實(shí)類似“入伙”，公司的經(jīng)營范圍、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營伙伴的品質(zhì)與能力，都是一般外部受讓人通常考慮的對象。
是以，無論是從善意制度本身法理出發(fā)，還是依據(jù)我國商事交易的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)，法律都應(yīng)當(dāng)賦予第三人適當(dāng)?shù)恼{(diào)查義務(wù)，受讓前第三人須查詢工商登記記載的股東姓名和出資情況。如已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特殊情形提醒第三人表象與真實(shí)不一致性的存在，比如股東名冊與工商登記不一致，或者公司章程所記載股東與工商登記不一致（一般情況下非基于工商登記機(jī)關(guān)的失誤鮮少發(fā)生），按一般人的注意標(biāo)準(zhǔn)，第三人應(yīng)當(dāng)善盡調(diào)查。但除工商登記的資料外，由于有限責(zé)任公司的封閉性和人合性，有關(guān)資料往往難以獲得，法律也無法要求第三人想方設(shè)法調(diào)閱原始出資協(xié)議、探查名義股東是否有幕后之人。況且，在隱名出資情形中，實(shí)際出資人行為本身也有違背誠信原則的因素存在。隱名出資人隱藏自己的身份，是導(dǎo)致名義股東具有處分權(quán)外觀的直接原因，有的案例中，根本原因在于隱名出資人規(guī)避法律、利用法律的不當(dāng)行為。如何確定善意標(biāo)準(zhǔn)、平衡隱名出資人與第三人的利益，也取決于立法者對隱名出資這一現(xiàn)象的評價(jià)與態(tài)度，是認(rèn)定其具有“暗度陳倉”的不當(dāng)目的應(yīng)一律抑制，還是認(rèn)可其客觀上有吸引投資的效果而謹(jǐn)慎對待。因此，政策目標(biāo)也是法官裁判中不可忽視的因素。
在物權(quán)善意取得制度中，第三人對物權(quán)表象的信賴被推定為合理，除非有特別的情形提示應(yīng)警惕權(quán)利表象的真實(shí)性。商事外觀主義原則則要求法官審理公司糾紛案件時(shí)，在維護(hù)公司內(nèi)部當(dāng)事人約定的效力的同時(shí)優(yōu)先保護(hù)外部善意當(dāng)事人的權(quán)利。在股東與公司之外第三人之間的外部關(guān)系上，在公司登記機(jī)關(guān)的登記與實(shí)際權(quán)利狀況不一致的情形，應(yīng)肯定第三人因合理信賴公司登記機(jī)關(guān)的登記而作出的行為效力，參照《物權(quán)法》第106條其實(shí)并無必要。綜上，法官應(yīng)當(dāng)尊重第三人與名義股東的股權(quán)交易，除非實(shí)際出資人能夠證明第三人明知“名實(shí)不符”情況。
結(jié)語
“社會(huì)再生產(chǎn)過程是一種有機(jī)的關(guān)系，它由無數(shù)的交易連鎖所構(gòu)成，如果一部分發(fā)生故障，與此相關(guān)的諸多交易也會(huì)因此而覆滅，全體循環(huán)將大受影響。即使各個(gè)交易當(dāng)事人的損失可能通過損害賠償而獲得事后救濟(jì)，但再生產(chǎn)的混亂與停滯將會(huì)給社會(huì)總資本帶來難以回復(fù)的損失”。[21]法律不僅確認(rèn)和保障社會(huì)生活的存在狀態(tài)，也塑造著人們對特定行為后果的期待，從而引導(dǎo)人們的生活方式。隱名出資現(xiàn)象一方面或可吸引閑散資金、擴(kuò)大社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模；但另一方面，卻不可避免地帶有規(guī)避法律、逃避管制、貪占法律優(yōu)惠等不法或不當(dāng)目的。股東設(shè)立公司，原是正大光明的投資行為，卻刻意遮掩，以致公司、債權(quán)人、外部受讓人均得多加小心驗(yàn)明正身，否則難免被拖入糾紛。立法、司法機(jī)關(guān)也須格外打點(diǎn)精神應(yīng)對，無疑是對社會(huì)資源的一大浪費(fèi)。股東之間恣意創(chuàng)造的外觀，給公司的法律關(guān)系帶來混亂，增加了商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和交易成本。因此，除保護(hù)相關(guān)主體合法正當(dāng)權(quán)益外，對隱名出資應(yīng)謹(jǐn)慎抑制，無論是立法者廓清隱名出資現(xiàn)象還是最高法院指導(dǎo)下級法院定紛止?fàn)�，皆�?yīng)有此清醒自覺。
（作者單位：北京大學(xué)法學(xué)院）
注釋:
[1]股東在相關(guān)公司文件上被記載的情況與實(shí)際出資的情況“名實(shí)分離”的情形，除隱名股東和名義股東有代持股的合意外，還有登記錯(cuò)誤、未及時(shí)辦理股權(quán)登記或變更登記、冒名登記等原因，有的文獻(xiàn)將以上現(xiàn)象統(tǒng)稱為“隱名出資”。本文討論的隱名出資，專指有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資，以名義出資人為名義股東的情況。
[2]［德］托馬斯·萊賽爾、呂迪格·法伊爾：《德國資合公司法》第3版，高旭軍等譯，法律出版社2005年版，第99頁。
[3]股東享有的公司管理和控制權(quán)利、獲得經(jīng)營盈余和利潤的權(quán)利以及取得分配資產(chǎn)的權(quán)利，三者是可以分離的。隱名出資中，實(shí)際出資人和名義出資人可以按照約定分享股東權(quán)利。在發(fā)起設(shè)立公司時(shí)，若資本繳納不足，名義出資人與被證實(shí)的實(shí)際出資人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶出資責(zé)任。通常情況下，實(shí)際出資人對其出資享有財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，名義出資人則享有投票權(quán)、知情權(quán)等管理性權(quán)利，但權(quán)利行使方式根據(jù)協(xié)議約定而不同。英美法系通過衡平法來解決此類問題，如英國法上，股份的保管人在公司股東名冊上記名，但由于其對行使決策權(quán)沒有任何利益，因此若保管人只是掛名而已，他必須按受益人（beneficial owner）的指示行使投票權(quán)，若無指示，也須為受益人的利益行使。但我國法律中并無此類構(gòu)造，因此實(shí)際出資人的法益具有不穩(wěn)定性，只能依靠合同條款約束名義出資人的行為。
[4]《北京市高級人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第4條規(guī)定：“公司內(nèi)部關(guān)系中股東之間、股東與公司之間的訴訟，當(dāng)事人請求確認(rèn)公司工商登記的股東不具有股東資格、判令公司辦理變更股權(quán)工商登記的，法院應(yīng)根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定、公司股東應(yīng)當(dāng)具備的各項(xiàng)條件對向相關(guān)主體是否具有股東資格進(jìn)行判斷，并作出實(shí)體認(rèn)定和判決�！薄渡綎|省高級人民法院關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見》第26條規(guī)定：“當(dāng)事人對股東資格發(fā)生爭議時(shí)，人民法院應(yīng)結(jié)合公司章程、股東名冊、工商登記、出資情況、出資證明書、是否實(shí)際行使股東權(quán)利等因素，充分考慮當(dāng)事人實(shí)施民事行為的真實(shí)意思表示，綜合對股東資格作出認(rèn)定�！�
[5]Model Business Corporation Act（1984）§1.40（21）.
[6]參見《最高人民法院對江蘇省高級人民法院關(guān)于中國電子進(jìn)出口公司江蘇公司與江蘇省信息產(chǎn)業(yè)廳等股權(quán)糾紛一案請示的答復(fù)》（［2001］民二他字第19號）。
[7]例如，（2011）滬二中民四（商）終字第389號判決書中，當(dāng)事人盛某某為實(shí)際出資人，劉乙為名義出資人，法院根據(jù)盛某某與公司另一名股東劉甲簽訂的聯(lián)營協(xié)議、審判中雙方證實(shí)公司由盛某某與劉甲共同經(jīng)營的事實(shí)，判決原告盛某某享有聯(lián)營協(xié)議所記載的50%股權(quán)。
[8]最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第14條規(guī)定：“合同法第52條第5項(xiàng)規(guī)定的‘強(qiáng)制性規(guī)定’，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定�！薄蛾P(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)2009［40］號）進(jìn)一步規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨，權(quán)衡相互沖突的權(quán)益，諸如權(quán)益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對象等，綜合認(rèn)定強(qiáng)制性規(guī)定的類型。如果強(qiáng)制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地?fù)p害國家利益或者社會(huì)公共利益的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。如果強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)制的是當(dāng)事人的‘市場準(zhǔn)入’資格而非某種類型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為，人民法院對于此類合同效力的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)慎重把握，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)立法部門的意見或者請示上級人民法院。”
[9]最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（一）》第9條第1款規(guī)定：“依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移�！�
[10]“上海市黃浦區(qū)人民法院關(guān)于高某某與某建筑裝飾工程有限公司、某藝術(shù)裝潢工程公司股東資格確認(rèn)糾紛案”，黃浦區(qū)人民法院致函上海市普陀區(qū)商務(wù)委員會(huì)征求意見，上海市普陀區(qū)商委回函稱，“根據(jù)國家建設(shè)部和對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部2002年9月聯(lián)合頒布的，并于同年12月實(shí)施的《外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定》，外商投資設(shè)立建筑業(yè)企業(yè)可以采用中外合資、中外合作以及外資企業(yè)的組織形式，并按規(guī)定申請相應(yīng)的施工資質(zhì)。因此，若貴院裁決高某某為某藝術(shù)裝潢工程公司名下某建筑裝飾工程有限公司10%股權(quán)的實(shí)際投資人，我委可以據(jù)此辦理相應(yīng)的股權(quán)變更手續(xù)。”“陳偉雄訴新荔枝灣酒店管理公司、嶺南會(huì)新荔枝灣公司股東出資糾紛一案”，廣州市中級人民法院認(rèn)為，陳偉雄與新荔枝灣酒店管理有限公司通過簽訂合作合同形式以新荔枝灣酒店管理有限公司的名義參股投資內(nèi)資企業(yè)嶺南會(huì)新荔枝灣公司，系規(guī)避外國人在國內(nèi)投資設(shè)立公司須經(jīng)外經(jīng)貿(mào)主管部門批準(zhǔn)的強(qiáng)制性法律規(guī)定，據(jù)此認(rèn)定上述協(xié)議因未經(jīng)外經(jīng)委審批而未生效。
[11]例如“林春云與瓊海市石壁鎮(zhèn)五四農(nóng)場農(nóng)業(yè)承包合同糾紛上訴案”中，法院認(rèn)為，“作為具有公務(wù)員身份的林春云與五四農(nóng)場簽訂的上述經(jīng)營性合同因違反了上述法律、法規(guī)的規(guī)定，其主體不合格，應(yīng)認(rèn)定上述合同無效”。
[12]“有些主體資格限制的規(guī)定確實(shí)只是針對特定主體的管理行為，無礙公共利益，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其不屬于效力性強(qiáng)制規(guī)定。比如，《公務(wù)員法》第53條對于公務(wù)員經(jīng)商的限制，就是一種對主體得以從事的法律行為的限制，它并不影響相應(yīng)法律行為的效力，只是導(dǎo)致對相應(yīng)行為人的紀(jì)律處罰”。參見沈德詠、奚曉明主編：《最高人民法院<關(guān)于合同法司法解釋（二）>理解與適用》，人民法院出版社2009年出版，第111-112頁。
[13]［日］加藤一郎：“民法的解釋與利益衡量”，梁慧星譯，載梁慧星主編：《民商法論叢（第2卷）》，法律出版社1994年出版，第78頁。
[14]［德］卡爾·拉倫茨：《法學(xué)方法論》，陳愛娥譯，商務(wù)印書館2003年版，第204-207頁。
[15]［德］卡爾·拉倫茨：《德國民法通論》，王曉曄等譯，法律出版社2003年版，第886頁。
[16]朱廣新：“不動(dòng)產(chǎn)適用善意取得制度的限度”，載《法學(xué)研究》2009年第4期。
[17]王澤鑒：《民法物權(quán)》，北京大學(xué)出版社2009年版，第486-487頁。
[18]浙江省紹興市人民法院“劉志兵訴盧志成財(cái)產(chǎn)權(quán)屬糾紛案”（2008年2月10日中華人民共和國最高人民法院公報(bào)［2008］第2期出版）。
[19]葉金強(qiáng)：“物權(quán)法第106條解釋論之基礎(chǔ)”，載《法學(xué)研究》2010年第6期。
[20]有學(xué)者主張股東名冊是股東權(quán)利的法定表征，但其實(shí)數(shù)據(jù)顯示，在我國有限責(zé)任公司中置備股東名冊的比例不高，股東名冊的實(shí)際作用微乎其微。
[21]［日］川島武宜：《所有權(quán)法的理論》，巖波書店1987年版，第275頁，轉(zhuǎn)引自肖厚國：《物權(quán)變動(dòng)研究》，法律出版社2002年版，第368頁。
出處:《法律適用》2013年第5期
甘培忠 北京大學(xué)法學(xué)院 教授 , 周淳 北京大學(xué)法學(xué)院
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