[ 卞建林 ]——(2012-1-12) / 已閱15830次
卞建林 中國政法大學(xué) 教授 , 王佳 中國政法大學(xué)
關(guān)鍵詞: 司法證明/貝葉斯定理/似真證明/人工智能
內(nèi)容提要: 本文對西方當(dāng)代司法證明科學(xué)領(lǐng)域幾項(xiàng)突出的新發(fā)展作了介紹和評(píng)析：運(yùn)用貝葉斯定理對事實(shí)判定者的認(rèn)知過程加以量化；適用似真推理彌補(bǔ)傳統(tǒng)形式邏輯推理的不足；建立相應(yīng)的似真推理平臺(tái)——對話理論；將信息科學(xué)引入證明過程。這些新發(fā)展突破了傳統(tǒng)司法證明理論的瓶頸，為司法證明科學(xué)的發(fā)展注入了新的活力。
在過去的幾十年間，西方司法證明科學(xué)的研究呈現(xiàn)出富有啟示性的發(fā)展趨勢：越來越多地關(guān)注證明過程的科學(xué)品性，開始引入其他學(xué)科中已臻成熟的理論和方法。那么，在這一趨勢之下具體有哪些方面的內(nèi)容？又該怎樣客觀公允地看待這些新發(fā)展？這是一個(gè)很值得我們認(rèn)真研究和思考的問題。筆者在本文中將對過去西方幾十年證明科學(xué)的發(fā)展予以梳理，希望能夠達(dá)致“他山之石，可以攻玉”之效。
一、貝葉斯定理的運(yùn)用
當(dāng)證據(jù)學(xué)鼻祖吉爾伯特在1761年出版《證據(jù)法》一書時(shí)便注定了司法證明與蓋然性的不解之緣，[1]也為后世貝葉斯定理應(yīng)用到司法證明研究中來做了鋪墊。自18世紀(jì)以來，所有關(guān)于證據(jù)規(guī)則的專著都暗含著這樣一種思維——一項(xiàng)事實(shí)主張必然具有一定程度的蓋然性，這種蓋然性通過逐層的推論最終將轉(zhuǎn)移到結(jié)論中去。[2]這些對蓋然性的定義準(zhǔn)確地說屬于“古典蓋然性”。就特定案件而言，推理者可以看似為真的事實(shí)前提為基礎(chǔ)進(jìn)行推理，得出案件結(jié)論。也就是說，即便推理者對前提的真實(shí)性并不確信，依然可以將前提看作具有一定可能性，并且在推理的過程中將這種可能性轉(zhuǎn)移到結(jié)論中去。謂其“古典”是說它不同于現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)中蓋然性的概念。[3]這種古典蓋然性并不以數(shù)值的大小作為衡量可能性高低的標(biāo)準(zhǔn)，它以一個(gè)正常人在通常情況下的行為決策作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，即一個(gè)人正常情況下根據(jù)公眾經(jīng)驗(yàn)?zāi)芊竦贸雠c已有結(jié)論相同的結(jié)論。它更似于似真性——以一個(gè)暫時(shí)視為真的前提，暗示即使日后有新的信息出現(xiàn)，現(xiàn)在所推導(dǎo)的結(jié)論依然有可能為真。進(jìn)行這種推理時(shí)，保證信息的開放性至關(guān)重要，通過不斷對新信息進(jìn)行分析來驗(yàn)證先前結(jié)論的有效性。這種古典蓋然性理論雖能有效地解釋通常情況下裁判者做出勝負(fù)斷定的緣由，但無法動(dòng)態(tài)地解釋司法證明過程中在信息不對稱的情況下，一方當(dāng)事人所示證據(jù)蓋然性的高低變化與證明過程之間的關(guān)系。于是，在證明科學(xué)領(lǐng)域利用貝葉斯定理對事實(shí)裁判者的認(rèn)知過程加以量化，便成為這種“古典蓋然性”證明理論的現(xiàn)代化身。
所謂貝葉斯定理是概率理論中的一個(gè)基本知識(shí)點(diǎn)，是由貝葉斯爵士創(chuàng)造的以主觀性為特征的數(shù)學(xué)概率理論，用于分析原有的概率和新證據(jù)引入后概率的變化及決策方式，強(qiáng)調(diào)先驗(yàn)信息與新信息的結(jié)合，但先驗(yàn)信息的確定一直是理論研究的難點(diǎn)。就司法證明來說，證明的起點(diǎn)對被告人所做的是無罪推定，則概率賦值為零，隨著新證據(jù)的不斷涌入，相應(yīng)的概率隨之發(fā)生變化。4如果我們以p和d分別代表原告和被告，P（p）代表原告事實(shí)主張為真的概率，P（d）代表被告事實(shí)主張為真的概率，而U（p，d）代表錯(cuò)誤判決被告有罪的社會(huì)成本，U（d，p）代表錯(cuò)判被告無罪的社會(huì)成本。在刑事案件中，既有的社會(huì)信念告訴我們錯(cuò)判被告有罪的社會(huì)成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了因此所得的收益，也就是說U（p，d）>（1-P）U（p，d），所以，證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是：
在民事案件中由于U（p，d）=U（d，p），所以我們對證明標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定界限為P=0.5。總之，在任何的案件中最佳的證明標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定點(diǎn)的公式可以表達(dá)為：
在此，O（G）代表被告人有罪或應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的幾率；O（G/E）代表新證據(jù)引入后判定被告人有罪或應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的幾率；P（E/G）代表如果被告有罪或應(yīng)承擔(dān)責(zé)任獲得解決案件爭議的關(guān)鍵證據(jù)的幾率；P（E/not-G）代表如果被告無罪或不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任獲得解決案件爭議的關(guān)鍵證據(jù)的幾率。
自1950年沃爾德（A.Wald）的判決統(tǒng)計(jì)理論產(chǎn)生后，貝葉斯定理開始成為證據(jù)學(xué)者進(jìn)行分析判斷的重要工具，他們將貝葉斯定理主要用于分析證明責(zé)任、在證據(jù)信息不確定情形下的判決過程等，另外，貝葉斯定理最重要的貢獻(xiàn)在于它為諸如相關(guān)性規(guī)則等證據(jù)規(guī)則的分析開啟了另一扇視窗。根據(jù)貝葉斯定理，證據(jù)的相關(guān)性主要取決于該證據(jù)能在多大程度上改變預(yù)先的可能性，而這又取決于假定該證據(jù)所主張的事實(shí)確實(shí)存在，以及人們能夠在多大程度上獲得該項(xiàng)證據(jù)。例如，欲證明留在犯罪現(xiàn)場的頭發(fā)源于被告，在基因匹配理論問世之前，事實(shí)判定者認(rèn)為毛發(fā)來源于被告與非來源于被告的比率是2：1，但如果它引入了貝葉斯定理對上述問題進(jìn)行分析，他就有可能運(yùn)用“似然函數(shù)”乘以原先的2：1的比率，以此隨著新信息的引入不斷更新他對上述比率的判定。“似然函數(shù)”是由專家證言證實(shí)現(xiàn)場遺留毛發(fā)與被告的毛發(fā)相匹配的概率比上專家證實(shí)毛發(fā)與被告的毛發(fā)不匹配的概率，兩種概率相比之后得出的一個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。如果專家證言證實(shí)相匹配的概率與不匹配的概率相比為10：1，則運(yùn)用貝葉斯定理，事實(shí)判定者得出的毛發(fā)源于被告與非源于被告的比率就變成了20：1。
“貝葉斯定理”最突出的特征是將證據(jù)的形式與內(nèi)容進(jìn)行了二元分類，更多地關(guān)注證據(jù)的邏輯屬性而非內(nèi)容本身，以此來凸現(xiàn)那些原本為我們所忽視的蓋然性推理的細(xì)節(jié)。但這種方法也有它的不足之處。以“貝葉斯精煉”為例，“貝葉斯精煉”強(qiáng)調(diào)“有條件的完全非獨(dú)立（conditionalnonindependence）”，并把它作為該理論的主要分析工具，用來捕捉和表征建立在證據(jù)基礎(chǔ)上的邏輯推理中的細(xì)節(jié)，但“有條件的完全非獨(dú)立”的前提假設(shè)是兩個(gè)或多個(gè)證據(jù)（即證據(jù)群）的證明力，顯然不同于這些證據(jù)個(gè)體所具有的證明力。然而我們無法斷言，人們將采取怎樣的推理路徑來對一堆證據(jù)中的單個(gè)證據(jù)進(jìn)行組合，構(gòu)成一個(gè)閉合的邏輯鏈條，即諸多證據(jù)組成證據(jù)群的排列組合是任意的，也就無法預(yù)計(jì)在這些證據(jù)個(gè)體間將產(chǎn)生怎樣的反應(yīng)——或增強(qiáng)或削弱證據(jù)個(gè)體原有的證明力。顯然，上述前提假設(shè)也就難以成立。
所以，對貝葉斯定理，學(xué)者們也是褒貶不一。貝葉斯定理的重要倡導(dǎo)者、密歇根大學(xué)法學(xué)院的弗萊德曼教授（Friedman）認(rèn)為，不確定性是訴訟的固有主觀特征，無論貝葉斯定理與我們在其他自然科學(xué)探索中所使用的方法有何不同，它都為我們分析司法證明過程提供了幫助。他還認(rèn)為，任何一種其他的方法都不會(huì)得出與貝葉斯定理相反的結(jié)論，所以它的正確性毋庸置疑。正如一出好戲需要有具有一定欣賞能力的觀眾一樣，想讓作為數(shù)學(xué)外行的事實(shí)判定者掌握并運(yùn)用復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)，著實(shí)是一件難事。[5]但耶魯大學(xué)的客座教授斯坦（Stein）則認(rèn)為，貝葉斯理論的要素“主觀蓋然性”不具有合理性，缺乏現(xiàn)實(shí)、確定的判定標(biāo)準(zhǔn)。[6]貝葉斯定理的反對者認(rèn)為，在司法證明中應(yīng)用貝葉斯定理，由于計(jì)算的過于復(fù)雜而可能引起事實(shí)判定者產(chǎn)生不必要的混亂；另外概率的大小也不能成為對個(gè)體權(quán)利剝奪的依據(jù)。將貝葉斯定理應(yīng)用到證明過程，并不是簡單地對統(tǒng)計(jì)學(xué)原理的移植，它還涉及心理學(xué)和社會(huì)學(xué)的層面。而結(jié)合心理學(xué)與社會(huì)學(xué)來分析司法證明過程已成為較為普遍的研究方法。近來，圍繞著貝葉斯定理展開的爭論不再如往常那般熾熱，兩大陣營的學(xué)者更愿意進(jìn)行對話而不是爭吵，致力于開展怎樣能夠運(yùn)用貝葉斯定理的某些優(yōu)勢，幫助事實(shí)判定者做出準(zhǔn)確結(jié)論的實(shí)證研究。
二、似真推理的發(fā)現(xiàn)
威格莫爾將基本的邏輯推理方法歸納為兩大類——?dú)w納推理和演繹推理，他認(rèn)為，司法證明中的論辯形式主要是歸納推理；而演繹推理則并非如先前亞里士多德經(jīng)典三段論所預(yù)想的在司法證明過程中占據(jù)主要位置。這是因?yàn)椋痉ㄗC明體系是一個(gè)相對開放的系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中結(jié)論并不必然總是建立在經(jīng)過嚴(yán)格邏輯定律驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，因?yàn)橐谒痉ㄗC明過程這樣一個(gè)相對無限開放的情境下挑出一個(gè)永恒為真的前提是不可能的，總會(huì)有這樣或那樣的例外或偶然，并且對案件背景的概括往往隱藏在論辯中，人人皆知不必挑明，如果硬要照搬經(jīng)典三段論，無異于在眾目睽睽之下將本已被大家熟悉的東西翻出來再說一遍而已。[7]筆者認(rèn)為，威氏如此說自有他的道理，在時(shí)間有限的法庭之上，將所有或者相當(dāng)數(shù)量的相關(guān)前提概括并逐一陳述，未免過于冗長乏味而且不合時(shí)宜。同時(shí)，事實(shí)裁判者的使命僅在于對訟爭做個(gè)了斷，如果硬要板著一副懷疑主義的面孔對那些被我們視為知識(shí)的“共識(shí)”的自明性進(jìn)行證成，則無異于打開了潘多拉的魔盒。
西方最近的法律論證理論認(rèn)為除了上述兩種推理之外，還存在第三種推理方法：似真推理（presumptive reasoning/plausible reasoning）。似真推理又被稱為溯因推理、推定推理或合情推理。對于似真推理目前尚無統(tǒng)一的定義，并且對上述三種稱謂間的區(qū)別也無明確界定。[8]“似真推理”的一般表達(dá)是：在一般情況下，如果x是F，那么x是G；由于，a是F；因此，a是G。如果出現(xiàn)了新的證據(jù)作為推理的前提，則原先的推論完全可被推翻。合情推理建立在概率理念的基礎(chǔ)上，之所以斷定某一命題為真，是因?yàn)樗c該案的其他證據(jù)吻合不悖，并且根據(jù)事物出現(xiàn)的一般概率，這種推論也具有合理性。換句話說，根據(jù)特定的證據(jù)，某一命題具有可能性；根據(jù)其他的證據(jù)，它的反命題同樣具有可能性。庭審中兩造根據(jù)各自收集的不同證據(jù)對同一事實(shí)爭點(diǎn)提出不同版本的解說，就是這種情況的典型。合情推理總是與支持它的相關(guān)證據(jù)密切聯(lián)系，如果依賴的證據(jù)不同，則一切皆有可能。反之，這種可能性就不存在了。[9]當(dāng)然，無論我們以怎樣的名稱來命名這種除歸納推理和演繹推理之外的第三種推理，它存在于法律論辯中都是不爭的事實(shí)。其實(shí)，威格莫爾在撰寫《司法證明原則》一書時(shí)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這種似真性問題的存在，但囿于當(dāng)時(shí)邏輯學(xué)的發(fā)展，威格莫爾只能將它們列為歸納推理的一種類型。在他的書中列出了這樣一個(gè)例子：“A本欲殺死B，所以有可能A殺了B。雖然這種情況與傳統(tǒng)的三段論沒有任何相似性，但我們依然可以將它演變?yōu)闅w納論證的形式：
大前提：具有特定意圖的人往往會(huì)采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)他的意圖。
小前提：A具有殺B的意圖。
結(jié)論：A有可能實(shí)施了他的意圖，殺死了B�！�
采用似真推理的角度來分析上述例證，已知B被殺害，根據(jù)A平時(shí)的言行得知A具有殺害B的企圖。根據(jù)上文所述，雖然如上前提的證明力大小可以轉(zhuǎn)移到結(jié)論中來，但這種推論是可變的，它本身并不足以證明A殺害了B，一旦有新的證據(jù)引入，上述結(jié)論就有可能被推翻。威格莫爾顯然也認(rèn)識(shí)到了這種推理的特殊性，“對于作為證明基礎(chǔ)的事實(shí)的解說，除了目前提出的事實(shí)解釋版本，一定也還有其他的解釋版本。就某一案件而言，對于推論真?zhèn)蔚母九卸?biāo)準(zhǔn)是：目前提出的事實(shí)解釋版本是否在諸多的解釋版本中是最佳的？”[10]
按照似真性理論，整個(gè)證明過程可以劃分為三大階段。與之相應(yīng)，證據(jù)也被劃分了三種不同的類別。第一階段，證據(jù)材料的收集階段。這一階段所收集的證據(jù)材料是整個(gè)證據(jù)的根基，它由一個(gè)或幾個(gè)主張組成，這里的主張未必都是真的，它們只是對一種狀態(tài)的語言說明，這種說明只是把與結(jié)論相關(guān)的事實(shí)組合起來。第二階段，根據(jù)上述證據(jù)材料作出對案件的推論，并由推論形成初步的結(jié)論。這一階段中需要有目的地對證據(jù)進(jìn)行歸類，判定它們是否具有足夠的證明力來證成或者證偽某個(gè)爭點(diǎn)。筆者把該階段稱為證據(jù)的對話層面，它與證據(jù)的運(yùn)用目的有著密切的聯(lián)系，從而幫助我們更好地理解“相關(guān)性”概念。根據(jù)派特森（Patterson）在1965年提出的證據(jù)功能分析理論，“相關(guān)性是證據(jù)與欲證明的結(jié)論間的本質(zhì)聯(lián)系，由證據(jù)得出的推論決定了證據(jù)的相關(guān)性�！盵11]根據(jù)似真性理論，相關(guān)性不僅由推論間的緊密性決定，這些推論形成一條閉合的鏈條指向欲證明的結(jié)論，同時(shí)論辯所使用的對話類型也對相關(guān)性有著決定性的作用。自然科學(xué)對證據(jù)的定義顯然不同于司法證明中對證據(jù)的理解，根據(jù)似真性理論，所謂的證據(jù)就是那些與事實(shí)發(fā)現(xiàn)工作相聯(lián)系的東西，要完成事實(shí)發(fā)現(xiàn)的使命就不得不采用任何合理的手段來收集這些東西，并與這些東西發(fā)生對話，使它不單成為證明己方觀點(diǎn)的一種工具，同時(shí)也是反駁相反論調(diào)的經(jīng)得起考驗(yàn)的結(jié)論。所以，在似真性理論的視角下，證據(jù)不再是單一的反映事實(shí)的片斷，而是一種理性與欲求結(jié)論密切相關(guān)聯(lián)的、整個(gè)論辯推理鏈條的一部分。證據(jù)的核心并不限于反映事實(shí)，還在于契合整個(gè)論辯的邏輯需求，因而，由這種證據(jù)推導(dǎo)出的推論也可被視為證據(jù)的一種。在似真推理看來，證據(jù)是論辯必不可少的構(gòu)成部分，它是一系列事實(shí)和事實(shí)主張的集合體，從中推導(dǎo)出的推論本身就可以用來證成或證偽某個(gè)論斷。第三階段是論辯主張的證成。那么，按照上文所言，證明某項(xiàng)主張的證據(jù)與論辯之間是否就可以劃上了等號(hào)呢？雖然兩者都是支撐主張的框架，但證據(jù)較之論辯則更具有證明力，它意味著存在一個(gè)前提具有似真性的論辯，它的前提在正常的理性人眼中具有真實(shí)性，如果沒有與上述前提相悖的信息引入，那么他的結(jié)論就是正確的�？梢姡C據(jù)對結(jié)論的證成具有限定性，隨著時(shí)間的流逝，原先被認(rèn)定為具有真實(shí)性的證據(jù)有可能不再具有了證成效力。例如，當(dāng)DNA作為證據(jù)被引入到法庭中時(shí)，建立在血型鑒定基礎(chǔ)上的證據(jù)有時(shí)就可以輕而易舉地被證偽。所以說，證據(jù)的證明力是一個(gè)具有情境限制的概念，它與案件發(fā)生，審判的時(shí)間、地點(diǎn)，社會(huì)環(huán)境密切聯(lián)系。
三、似真推理的平臺(tái)——對話理論的應(yīng)用
目前，似真證明得到前所未有的重視，但是進(jìn)行似真證明需要一個(gè)處理它的系統(tǒng)平臺(tái)，這就是理斯切爾（Rescher）提出的“對話系統(tǒng)”。所謂的“對話”，是指多方主體參與的、多目的性的推理過程，通過一問一答來實(shí)現(xiàn)論證過程。以司法證明為例，其中一方是負(fù)有證明責(zé)任的正方，正方通過似真推理來斷定自己的主張為真；而反方則通過對正方的詰問來質(zhì)疑對方的主張，在這一過程中，雙方必須遵循對話規(guī)則。對對方主張的理性接受是對話理論的中心理念，如果接受了對方論辯的前提，并且對方論辯符合邏輯的結(jié)構(gòu)要求，則必然要接受對方的結(jié)論，除非自己能提出恰如其分的質(zhì)疑。于是，說服對方同時(shí)也說服事實(shí)判定者就成了法律論辯的中心，但這不是法庭論辯的惟一目的。現(xiàn)代論辯理論認(rèn)為，在法庭論辯中存在著不同種的對話形式，不同的對話有不同的目的。
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