[ 趙丹 ]——(2003-3-5) / 已閱14415次
試述立功在司法實(shí)踐中的界定
錦州鐵路運(yùn)輸檢察院 趙丹
[關(guān)鍵詞] 立功 主體 確認(rèn)主體 表現(xiàn)形式
[摘 要] 立功對(duì)于我國(guó)的司法實(shí)踐有著重大的意義，其給予犯罪分子除自首以外的又一次改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，立功體現(xiàn)了一種人道，一種人性。但是，在司法實(shí)踐中對(duì)立功的認(rèn)定上卻存在著許多問(wèn)題。為了在司法實(shí)踐中更好地掌握立功，我們應(yīng)該將理論與實(shí)踐結(jié)合，對(duì)立功給予再認(rèn)識(shí)。
一、 立功行為的主體
刑法第六十八條規(guī)定，立功的主體是“犯罪分子”，而在刑法和刑事訴訟法中并沒有對(duì)其規(guī)定具體的含義，相關(guān)的司法解釋也沒有作出類似的規(guī)定。所以造成“犯罪分子”的范圍相當(dāng)不確定。使立功的主體在司法實(shí)踐中被不同的司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的范圍上存在著較大的區(qū)別，造成了立法的宗旨在司法實(shí)踐中的不統(tǒng)一性，從而使各個(gè)司法機(jī)關(guān)在對(duì)相同的案件的處理上做出完全不同的處理結(jié)果�；诹⒎ǖ淖谥己驮谒痉ㄖ械膶�(shí)踐，本人認(rèn)為，立功的主體應(yīng)該被界定為犯罪嫌疑人、被告人、罪犯。進(jìn)入刑事訴訟程序的第一個(gè)程序是偵查機(jī)關(guān)的立案，這時(shí)被懷疑有犯罪行為的人才被稱為犯罪嫌疑人。未被立案?jìng)刹榈娜藨?yīng)一律被推定為守法的人，他們是不存在刑事法律上規(guī)定的立功表現(xiàn)的，無(wú)犯罪，何來(lái)悔罪。犯罪嫌疑人、被告人、罪犯是被偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)懷疑、認(rèn)定、宣判有罪的人，他們是刑事訴訟程序的主體之一，是被刑事訴訟法律所嚴(yán)格約束的。并且從立功的表現(xiàn)形式來(lái)看，也是與他們的刑事訴訟程序的主體身份相符合的。并且犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的含義和范圍在刑事法律中都有相關(guān)的明確的具體的規(guī)定。在司法實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)對(duì)其也基本上有了統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，這也是符合我國(guó)立法宗旨的，是與刑事立法相統(tǒng)一的。
二、 確認(rèn)立功的主體
在訴訟程序中共有審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)三個(gè)司法主體，他們參與并主導(dǎo)著整個(gè)訴訟程序的進(jìn)程。那么立功是由他們中的某一個(gè)機(jī)關(guān)認(rèn)定，還是由三個(gè)機(jī)關(guān)共同認(rèn)定或是三個(gè)機(jī)關(guān)都有認(rèn)定立功的權(quán)利呢？三個(gè)機(jī)關(guān)的職責(zé)不同，在訴訟程序中的作用不同，所以，由三個(gè)機(jī)關(guān)共同認(rèn)定只能造成認(rèn)定上的更加混亂而別無(wú)益處，故不能由三個(gè)機(jī)關(guān)共同認(rèn)定。那么是否三個(gè)機(jī)關(guān)各自都有認(rèn)定立功的權(quán)力呢？
在一般的案件中最先接觸案件的是偵查機(jī)關(guān)，也是最先進(jìn)入訴訟程序的，并且犯罪嫌疑人、被告人或罪犯的立功行為也必須由偵查機(jī)關(guān)在實(shí)踐中查證屬實(shí)。可以看出偵查機(jī)關(guān)在立功的認(rèn)定上是存在優(yōu)勢(shì)的，但是，他也有其無(wú)法克服的弱點(diǎn)。偵查機(jī)關(guān)在偵查中很可能產(chǎn)生先入為主的思想；也有可能為了掩蓋自己在偵查中的過(guò)失或是錯(cuò)誤，而無(wú)視犯罪嫌疑人、被告人或罪犯的立功行為；粗心的偵查機(jī)關(guān)也有可能將立功行為遺漏。在沒有一個(gè)良好的監(jiān)督體制下這是相當(dāng)危險(xiǎn)的，會(huì)造成偵查機(jī)關(guān)的瀆職，會(huì)對(duì)有立功表現(xiàn)的犯罪嫌疑人不公，更會(huì)放縱其他的犯罪行為。
審判機(jī)關(guān)是確定被告人有罪無(wú)罪，罪重罪輕的最終的決策機(jī)關(guān)。看上去，審判機(jī)關(guān)作為認(rèn)定立功的機(jī)關(guān)將是最為合理的。但是審判機(jī)關(guān)也有其無(wú)法克服的弱點(diǎn)。立功表現(xiàn)多涉及其他案件，審判機(jī)關(guān)在審判中不宜過(guò)多地考慮與本案無(wú)關(guān)的事實(shí)，以免在審判其他案件時(shí)先入為主。同時(shí)，在立功表現(xiàn)中有很多是偵查機(jī)關(guān)正在辦理的案件，不可能在很短的時(shí)間內(nèi)交于審判機(jī)關(guān)，并且在案件尚在偵查的過(guò)程中有些事實(shí)不宜過(guò)早的公開。審判機(jī)關(guān)在審判案件時(shí)，是被要求及時(shí)審判的，不可拖延審判，沒有特殊情況是不允許超過(guò)審判時(shí)限，并且審判機(jī)關(guān)不能對(duì)未偵查終結(jié)，檢察機(jī)關(guān)未提起訴訟的案件進(jìn)行定性。為了保證被告人的合法權(quán)利，為了案件可以及時(shí)審判，審判機(jī)關(guān)對(duì)立功表現(xiàn)不宜做實(shí)質(zhì)性的審查。
筆者認(rèn)為，確認(rèn)立功的機(jī)關(guān)應(yīng)該是以檢察機(jī)關(guān)為主，公安機(jī)關(guān)以協(xié)助，由審判機(jī)關(guān)通過(guò)程序性審查做最終的確認(rèn)的三機(jī)關(guān)相互協(xié)作，相互配合的結(jié)果。理由如下：
首先，檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)的聯(lián)系密切，對(duì)偵查機(jī)關(guān)的工作情況也特別了解，同時(shí)檢察機(jī)關(guān)根據(jù)法律的規(guī)定可以提前介入偵查機(jī)關(guān)的工作。這使檢察機(jī)關(guān)在偵查機(jī)關(guān)初查立功時(shí)給予一定的幫助，并且可以糾正偵查機(jī)關(guān)在對(duì)立功的初查過(guò)程中的不法或是違規(guī)的行為，保證對(duì)立功的初步認(rèn)定合法、公平、公正，為檢察機(jī)關(guān)對(duì)立功的實(shí)質(zhì)性認(rèn)定做充分、良好的準(zhǔn)備。
其次，檢察機(jī)關(guān)依法會(huì)對(duì)全案進(jìn)行審查，此時(shí)犯罪嫌疑人會(huì)因?yàn)榘讣呀?jīng)進(jìn)入審查起訴階段，繼續(xù)頑抗將會(huì)對(duì)自己在審判時(shí)不利而會(huì)盡力和檢察機(jī)關(guān)合作，為減輕自己的罪行而做他們可以作到的一切。這時(shí)自首和立功就是他們的首選。檢察機(jī)關(guān)會(huì)根據(jù)法律的規(guī)定對(duì)犯罪嫌疑人的立功行為進(jìn)行全面的審查和分析，以做到最為公正的認(rèn)定。偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為有立功行為的，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)依法全面的審查，認(rèn)為不符合立功條件的，不予認(rèn)定為立功，偵查機(jī)關(guān)或犯罪嫌疑人如有異議，可以申請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)復(fù)議，由檢察機(jī)關(guān)作出最后的認(rèn)定；偵查機(jī)關(guān)在移送審查起訴時(shí)沒有提出犯罪嫌疑人有立功行為，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)的審查認(rèn)為犯罪嫌疑人有立功行為或有立功的可能，可以直接認(rèn)定立功或要求偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查后作出是否存在立功的認(rèn)定。
最后，檢察機(jī)關(guān)有對(duì)犯罪嫌疑人提起訴訟的職責(zé)，在將其起訴到法院時(shí)檢察機(jī)關(guān)會(huì)根據(jù)自己的認(rèn)定，被告人有立功情節(jié)要求審判機(jī)關(guān)在判處刑罰時(shí)作出從輕或減輕的判決。此時(shí)審判機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)移送的全部案卷進(jìn)行程序性審查，如程序合法，應(yīng)確認(rèn)被告人立功；如程序不合法可以要求檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充，檢察機(jī)關(guān)在時(shí)限內(nèi)不補(bǔ)充或補(bǔ)充后仍不合法的，審判機(jī)關(guān)對(duì)立功情節(jié)不予確認(rèn)。
三、 立功的表現(xiàn)形式
立功對(duì)于犯罪嫌疑人、被告人和罪犯而言關(guān)系重大，所以偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在對(duì)立功的處理上一定要十分的慎重。但是，由于我國(guó)刑法及其司法解釋對(duì)立功的規(guī)定本身就存在著多處模糊不清的地方，以至于對(duì)立功的認(rèn)定問(wèn)題沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，造成在司法實(shí)踐中不同的司法機(jī)關(guān)對(duì)于同一立功行為作出不同的認(rèn)定。結(jié)合理論和實(shí)踐，筆者對(duì)立功規(guī)定的多處模糊處做了分析并提出了一些建議。
（一）“揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的”
揭發(fā)他人犯罪，應(yīng)該是指，揭發(fā)除本人之外的其他人的犯罪行為，包括與本案無(wú)關(guān)的他人或共同犯罪中其他犯罪嫌疑人的除本案之外的其他犯罪行為，并且所揭發(fā)的犯罪行為必須可以被認(rèn)定為犯罪，應(yīng)該受到刑事處罰或作為有罪不訴。如果只是一般的違法行為，僅應(yīng)依照行政法規(guī)接受行政處罰的行為不應(yīng)認(rèn)定為揭發(fā)他人的犯罪行為�！安樽C屬實(shí)”應(yīng)該是偵查機(jī)關(guān)在初查之后，交由檢察機(jī)關(guān)分析認(rèn)定，事實(shí)是否屬實(shí)，是否屬于犯罪行為，是否應(yīng)該受到刑罰或免于刑罰，最后認(rèn)定其行為是否屬于立功。
（二）、“提供重要線索，從而得以偵破其他案件”
提供重要線索，是指那些偵查機(jī)關(guān)尚沒有掌握的線索，并且線索的重要性足以使本案得以偵破。如果此線索已被偵查機(jī)關(guān)掌握或提供的線索的重要程度不能使案件得以偵破，那么，就不能成為立功。此時(shí)偵查機(jī)關(guān)的主觀性會(huì)很大，可能造成對(duì)案件不公正的處理結(jié)果。如謊稱犯罪嫌疑人或被告人或罪犯提供的線索已被掌握，但實(shí)質(zhì)并沒有掌握或謊稱線索的重要性不足以偵破相關(guān)案件，實(shí)質(zhì)上其根本沒有依據(jù)此線索對(duì)案件作出應(yīng)有的努力而只是因?yàn)槟撤N原因想嚴(yán)懲犯罪嫌疑人、被告人或罪犯。為了防止此種事件的發(fā)生，為了保證法律得以正確的實(shí)施，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)的相關(guān)行為，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)提供必要的證據(jù)，證明犯罪嫌疑人、被告人或罪犯提供的線索確實(shí)已經(jīng)被偵查機(jī)關(guān)掌握或根據(jù)此線索經(jīng)偵查機(jī)關(guān)的努力工作仍然無(wú)法偵破相關(guān)案件，并且偵查機(jī)關(guān)在提供相關(guān)的證據(jù)時(shí)應(yīng)包括偵查人員與犯罪嫌疑人、被告人或罪犯無(wú)利害關(guān)系和偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人或罪犯無(wú)不公正行為的證據(jù)。最后由檢察機(jī)關(guān)對(duì)以上事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行審查，認(rèn)定是否為立功。如，偵查機(jī)關(guān)有上述的不法行為或證據(jù)不足，可以要求偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查或補(bǔ)足相關(guān)證據(jù)，對(duì)有責(zé)任的人員給予處罰。
（三）、“其他立功表現(xiàn)”
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，其他立功表現(xiàn)包括：阻止他人犯罪活動(dòng)；協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人，（包括同案犯）具有其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)。
1、“阻止他人犯罪活動(dòng)”
組織他人犯罪活動(dòng)是指阻止他人正在進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。只要在他人已著手實(shí)施犯罪活動(dòng)并且在犯罪活動(dòng)實(shí)施完畢之前，實(shí)施了阻止犯罪活動(dòng)的行為即可。筆者認(rèn)為，犯罪嫌疑人、被告人或罪犯在主觀上有阻止他人犯罪活動(dòng)的故意，并且實(shí)施了阻止犯罪活動(dòng)的行為，無(wú)論此阻止行為是否成功地使犯罪行為無(wú)法發(fā)生，還是由于某種不應(yīng)歸因于阻止行為人的原因造成犯罪行為得以實(shí)施完成，都應(yīng)認(rèn)定阻止行為人有立功行為。但是阻止行為人必須提供相關(guān)的證據(jù)證明確實(shí)不是因?yàn)橹饔^的原因而造成阻止犯罪行為的失敗。此種行為已表明犯罪嫌疑人、被告人或罪犯確實(shí)具有悔罪表現(xiàn)，并且為此做出他們可以做到的一切，客觀的不能不應(yīng)歸因于他們。這也符合我國(guó)的立法的本意和宗旨，懲罰犯罪、重塑新人。
2、“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”
這里的犯罪嫌疑人包括共同犯罪中的同案犯及其他與此案無(wú)關(guān)的犯罪嫌疑人。
在司法實(shí)踐中，很多司法行政人員認(rèn)為“抓捕”就是要將犯罪嫌疑人抓獲。即犯罪嫌疑人、被告人或罪犯必須協(xié)助司法機(jī)關(guān)將其他的犯罪嫌疑人抓獲到案。筆者認(rèn)為，此種觀點(diǎn)過(guò)于偏激，我們應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析。如果犯罪嫌疑人、被告人或罪犯協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他的犯罪嫌疑人，只要其他犯罪嫌疑人已在司法人員的控制范圍之內(nèi)，就應(yīng)認(rèn)定為立功。這里的“控制范圍”是指司法人員在一般的情況下，盡到其應(yīng)盡的努力，就可以將其抓獲。如果由于某種司法人員未預(yù)見的客觀原因或司法人員自身的原因造成犯罪嫌疑人沒有被抓獲，不應(yīng)將此種責(zé)任要求由提供協(xié)助的犯罪嫌疑人、被告人或罪犯承擔(dān)，使其遭受不利的法律后果。根據(jù)立法的本意和宗旨，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定此種行為為立功。
“其他犯罪嫌疑人”應(yīng)做適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大解釋，包括在審判中逃跑的被告人和在押解途中或在執(zhí)行中的罪犯。
3、具有其他有利于國(guó)家和社會(huì)的突出表現(xiàn)
在對(duì)此款的認(rèn)識(shí)上，一般不會(huì)有太大的分歧。只是對(duì)“突出表現(xiàn)”的認(rèn)定問(wèn)題，相關(guān)法律和司法解釋沒有一個(gè)明確的規(guī)定，使司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中沒有可以依據(jù)的“藍(lán)本”對(duì)此種立功行為進(jìn)行認(rèn)定。筆者認(rèn)為，此種立功行為的認(rèn)定仍由檢察機(jī)關(guān)主持認(rèn)定。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)邀請(qǐng)相關(guān)的單位和組織，綜合考慮多種因素，結(jié)合當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的實(shí)際情況，認(rèn)定此種行為是否對(duì)國(guó)家和社會(huì)有著突出的貢獻(xiàn)，其中包括，是否有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，是否有利于生產(chǎn)方式的改進(jìn)，是否有利于國(guó)家的綜合國(guó)力的加強(qiáng)，是否有利于人民生活水平的提高等。
綜上，筆者認(rèn)為，我國(guó)的司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定立功的問(wèn)題上，在相關(guān)的法律及司法解釋還沒有做出進(jìn)一步明確的規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)既要防止對(duì)立功行為的無(wú)限夸大的解釋，又要防止對(duì)本應(yīng)該認(rèn)定為立功的行為不予認(rèn)定的狹小的解釋，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)立法的本意和宗旨，公正、公平的適用立功。
