[ 朱士利 ]——(2012-2-26) / 已閱9327次
【內(nèi)容提要】本通過對一公司實務(wù)案例，提出了公司證件權(quán)益的法律概念，通過對公司證件權(quán)益損害糾紛的主要類型及公司證件權(quán)益受到損害所造成的法律后果分析并結(jié)合我國公司證件權(quán)益保護(hù)問題的法律現(xiàn)狀，提出了公司證件權(quán)益保護(hù)的客觀性和必然性并提出了公司證件權(quán)益保護(hù)問題的若干法律方案。
【關(guān)鍵詞】公司證件權(quán)益 證明文件 非物質(zhì)權(quán)益 公司身份權(quán)益
公司經(jīng)營權(quán)益 社會利益 現(xiàn)代管理制度
隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司法人企業(yè)無論在規(guī)模上還是在數(shù)量上都在迅速攀升，但我國公司法律制度相對西方發(fā)達(dá)國家尚不很完善，現(xiàn)代公司管理制度尚存在不同程度的缺失，高級別的實用型公司管理人才尤為稀缺，在公司的發(fā)展過程中，日益突顯出原本潛存的各式各樣的問題；公司證件及公司證件權(quán)益問題即是其中一項相對普遍存在的問題，目前該類問題尚無明確的法律規(guī)定和同一的處理流程，實務(wù)中造成了一定程度的混亂并嚴(yán)重影響到涉及公司的經(jīng)營和發(fā)展。本文基于該問題和涉及的有關(guān)事項展開論述，發(fā)表一下公司證件權(quán)益在法律保護(hù)方面的一些見解。
為了更好的闡述本文涉及的實務(wù)問題和觀點，先行參詳以下案例：
AA公司系在省級工商局注冊的經(jīng)營藥材的一私營企業(yè)，2007年4月，該公司進(jìn)行了重組，原公司大股東A將大部分股份轉(zhuǎn)讓給了股東B、C、D，原公司其他股東將所持有的全部股份均轉(zhuǎn)讓給了股東B、C、D。股東B、C、D均履行了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，涉及股份轉(zhuǎn)讓同時均在所屬工商行政管理局進(jìn)行了登記。變更后的的股東股權(quán)比例為：股東A占10%，股東BCD共占90%。后經(jīng)過公司股東會做出決定：AA公司變更名稱為BB公司。公司委托A到辦理更名手續(xù)，A攜帶以AA名義下的所有公司證件包括公司營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營批準(zhǔn)證書、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等前去辦理更名；A因更名不滿在辦理完畢公司營業(yè)執(zhí)照的更名手續(xù)后，領(lǐng)取了新發(fā)的名字為BB公司的營業(yè)執(zhí)照正副本后不再辦理其他證照的更名，并攜帶包括BB公司營業(yè)執(zhí)照正副本及其他未變更的所有證照離開公司后隱匿。（備注：原AA公司公章在A手中，更新的BB公司公章在公司）
BB公司因未拿到營業(yè)執(zhí)照無法變更涉及的批準(zhǔn)證書、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證，并無法辦理銀行開戶，無法開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，無奈之下通過報紙公告營業(yè)執(zhí)照丟失作廢，按照遺失申領(lǐng)程序向工商局申請補(bǔ)發(fā)，工商局在給予補(bǔ)辦時接到了股東A的電話和特快專遞函件，稱A是BB公司股東，涉及BB公司工商營業(yè)執(zhí)照沒有丟失，工商局如給BB公司補(bǔ)發(fā)營業(yè)執(zhí)照屬于違法，A對此進(jìn)行舉報。工商局鑒于此停止補(bǔ)辦程序。BB公司因無法聯(lián)系到股東A，遂通過報紙公告召開股東會，經(jīng)過合法程序做出股東會決議：確定股東A的行為屬于個人違法行為，重新向工商局提出申請補(bǔ)領(lǐng)報告。工商局仍不予理會。
礙于工商局系主管政府機(jī)構(gòu)，BB公司未選擇行政訴訟，但迫于無奈向BB公司法院起訴股東A，訴請股東A限期返還BB公司營業(yè)執(zhí)照及其他未更名的證件。經(jīng)法院多次電話聯(lián)系并發(fā)送傳票，均無法聯(lián)系上股東A，涉及法律文書無法送達(dá)。法院認(rèn)為如果股東A不能到庭，無法證實并印證BB公司的訴訟請求，建議BB公司撤訴，BB公司無奈撤訴。因經(jīng)過法院亦無法聯(lián)系上股東A，且法院認(rèn)為尚缺乏證據(jù)證實BB公司營業(yè)執(zhí)照及有關(guān)證件在股東A手中，BB公司再次公告營業(yè)執(zhí)照丟失并再次向工商局申請補(bǔ)領(lǐng)。工商局繼續(xù)不予理會并建議BB公司注銷再重新注冊。因涉及藥業(yè)公司的批準(zhǔn)規(guī)格提升，依BB公司目前的條件已無法獲得新的批準(zhǔn)證書，故重新注冊不符合BB公司實際情況，BB公司因此陷入困境。
以上案例突顯出我國《公司法》在公司證件權(quán)益保護(hù)方面的法律空白，當(dāng)該類問題是應(yīng)如何定性和決斷，是我們殛待解決的問題。
一、公司證件權(quán)益的法律概念和重要性
�。ㄒ唬┕咀C件與公民身份證件的比較
公司證件顧名思義系指公司的營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書等屬于公司法人所有的一系列證明文件，概括的說公司證件即公司身份的證明文件。
公民身份證件一般指公民個人的身份證、護(hù)照等能夠證明其個人身份的證明文件，是公民享有權(quán)利、證明身份的基本證件，是由國家政府確認(rèn)的具有唯一性的個人證件。
公司證件和公民證件雖然都是由國家確認(rèn)的法定證件，但是在法律實踐中，公民證件的控制人和權(quán)利人是唯一的，涉及法律問題容易解決，基本上不存在爭議。而對于公司證件而言情況相對復(fù)雜的多，作為公司證件的所有者和法定控制主體系公司法人，而公司法人系由各個股東共同設(shè)立的，那么由誰代表公司法人管理和控制公司證件及由此產(chǎn)生的法律問題的解決，目前在國內(nèi)尚存在很大的爭議。
�。ǘ┕咀C件權(quán)益的概念
經(jīng)過對公司證件和公民身份證件的比較，本人認(rèn)為，公司證件權(quán)益可以概括定義為：公司法人對國家政府機(jī)構(gòu)頒發(fā)的以證明其法人身份的有關(guān)證照所享有的相關(guān)權(quán)益。公司證件權(quán)益是由公司法人享有的專項權(quán)益，任何其他公司企業(yè)、單位組織、個人非因法律規(guī)定事項均無權(quán)取得、占有。
�。ㄈ┕咀C件權(quán)益系公司至關(guān)重要的一項權(quán)益。
公司證件權(quán)益系公司所屬特定的非物質(zhì)權(quán)益，系公司身份權(quán)益和公司經(jīng)營權(quán)益的合法證明文件。我國相關(guān)法律法規(guī)對公司營業(yè)執(zhí)照等公司證件有明確的規(guī)定，公司必須在法定的經(jīng)營場所懸掛（張貼）營業(yè)執(zhí)照等證件。在涉及公司簽訂重大合同時，雙方一般需要相互驗證公司營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書等證件；在辦理稅務(wù)、審計等事務(wù)時公司必須提交相關(guān)公司證件。如公司失去了對所屬證件的支配權(quán)，所造成的損害是顯而易見的，故公司證件權(quán)益系公司所有權(quán)益的首要權(quán)益，是公司至關(guān)重要的一項權(quán)益。
二、公司證件權(quán)益損害糾紛的主要類型；
本節(jié)所指公司證件侵權(quán)損害系指公司證件被公司法人主體以外的主體占有，剝奪了公司法人對其證件的支配權(quán)，妨礙公司法人正常運營而產(chǎn)生的系列侵權(quán)損害糾紛。
公司證件權(quán)益損害糾紛一般存在以下主要類型：
（一）侵權(quán)人系本公司以外的公司、組織或個人；
本公司以外的公司、組織或個人系指與本公司無股權(quán)關(guān)聯(lián)的公司、組織或個人。如該類主體占有本公司證件，可以認(rèn)定占有行為違法，應(yīng)承擔(dān)返還及賠償責(zé)任。在該類侵權(quán)類型中，一般系基于債權(quán)債務(wù)關(guān)系所引發(fā)。根據(jù)我國現(xiàn)行的公司法律制度，公司的營業(yè)執(zhí)照等證件是不能當(dāng)作權(quán)利憑證用作質(zhì)押的，公司營業(yè)執(zhí)照等證件非政府法定機(jī)關(guān)無權(quán)扣押、占有；故根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)法律規(guī)定，該類侵權(quán)事項的解決一般不存在太大的爭議。
在實務(wù)案例中，如侵權(quán)事實明確可察或侵權(quán)人明確承認(rèn)占有了本公司的有關(guān)證件，那么本公司依據(jù)有關(guān)侵權(quán)的法律規(guī)定，當(dāng)然的可以提起訴訟，并可以獲得支持。如侵權(quán)事實不好查實而侵權(quán)人又惡意的不認(rèn)可實際占有本公司，本公司可以根據(jù)遺失申領(lǐng)程序向所屬工商行政管理機(jī)關(guān)申請補(bǔ)發(fā)。
�。ǘ┣謾�(quán)人系與本公司有股權(quán)關(guān)聯(lián)的公司、組織或個人；
與本公司有股權(quán)關(guān)聯(lián)系指本公司的股東（實際占有公司股份并進(jìn)行了工商登記，不包括名義股東）。本公司股東占有公司證件，侵害公司權(quán)益分為以下幾種情況：
1、侵權(quán)人系本公司的控股股東；
本公司的控股股東非法占有公司證件，妨礙公司運營，所侵害的主體是公司其他股東，但是控股股東對公司所享有的權(quán)益占有絕對優(yōu)勢，其他股東亦無法通過任何股東決議。在司法實踐中，尚無行之有效的處理方略和規(guī)定可循。
2、侵權(quán)人系本公司的非控股股東（小股東）；
公司非控股股東、小股東侵害本公司證件權(quán)益的問題在實務(wù)案例中具有一定的代表性，在眾多公司證件侵權(quán)案件中，涉及中、小股東侵權(quán)的占大多數(shù)；即使所占股份份額較小，但其仍然系公司的股東，基于其在公司的該特殊身份，目前在司法實踐中，亦無軌可循。
（三）侵權(quán)人涉及本公司的名義所有人、直接管理人或?qū)嶋H控制人；
1、我國新《公司法》確認(rèn)了公司實際所有人（實際股東）、名義所有人（名義股東）的概念，在實際案例中不乏該類爭議，例如：在一獨資公司中，公司實際登記的名義所有人不是公司的真正投資人和所有人，但是名義上的所有人，如果該名義所有人侵害了本公司證件權(quán)益，應(yīng)如何處理，目前尚無直接的處理方案；通常系先行解決所有人之爭，確定權(quán)屬之后在解決公司證件侵權(quán)糾紛。
2、本公司聘任的管理人占有本公司證件，侵害公司證件權(quán)益的情況在實踐中亦存在；基于公司聘任的管理人一般不享有公司股份，在一定程度上可以作為一般侵權(quán)案件處理，尚不存在很大的爭議。
3、本公司的實際控制人侵害公司證件權(quán)益，如果確定了侵權(quán)人確實是本公司的實際控制人，則在一般意義上講，侵權(quán)即無從談起；該類情況在實際案例中較少。
三、公司證件權(quán)益受到損害所侵害的主體；
（一）公司所有者（股東）權(quán)益；
公司對其所有的公司證件失去支配權(quán)，造成公司運營的的不便和損失所侵害的直接主體即公司所有者即公司股東。
（二）公司職工權(quán)益；
如果公司證件權(quán)益導(dǎo)致公司喪失商機(jī)、無法運營并導(dǎo)致嚴(yán)重虧損，那么必然導(dǎo)致公司的財政危機(jī)，將直接導(dǎo)致公司職工的工作權(quán)益，不可避免的出現(xiàn)怠工、無法兌現(xiàn)工資、報酬，損害公司職工的權(quán)益。
�。ㄈ﹪�、社會利益；
公司作為國家社會中廣泛存在的一類組織成員，公司的經(jīng)營狀態(tài)和發(fā)展趨向從大的方面講與國家和社會利益是一致的，如果公司證件權(quán)益受到侵害導(dǎo)致公司經(jīng)營困難、發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)，不但影響到國家的正常稅收，還會給國家?guī)戆ㄔ倬蜆I(yè)壓力在內(nèi)的一系列的社會問題，無形中大大增加了社會負(fù)擔(dān)，損害了國家、社會利益。
四、公司證件權(quán)益保護(hù)的客觀性和必然性；
�。ㄒ唬┕咀C件權(quán)益保護(hù)的客觀性
公司證件權(quán)益系一項客觀存在的權(quán)益，具有一定的代表性，公司證件權(quán)益保護(hù)缺失將嚴(yán)重影響到公司的經(jīng)營發(fā)展，國家和社會應(yīng)當(dāng)對公司證件權(quán)益給予客觀上的法律保障。
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