[ 王曉曄 ]——(2002-7-13) / 已閱29130次
全國人大常委會法制講座第二十七講：反壟斷法律制度
王曉曄
壟斷的原意是獨占，即一個市場上只有一個經(jīng)營者。反壟斷法，顧名思義就是反對壟斷和保護競爭的法律制度。它是市場經(jīng)濟國家基本的法律制度。
一、社會主義市場經(jīng)濟需要反壟斷法
市場的一個重要特征就是市場經(jīng)濟運行的競爭性，競爭的存在是市場運行得以延續(xù)、社會資源得以有效配置的必要前提。從一定意義上說，沒有競爭的經(jīng)濟不是市場經(jīng)濟。反壟斷法的宗旨是反對龍斷，反對限制競爭，保護市場主體參與市場競爭的權(quán)利。因此，反壟斷法對社會主義市場經(jīng)濟的建立和完善非常必要，而這種必要性可以從競爭在市場經(jīng)濟中的重要作用中體現(xiàn)出來。這些作用主要表現(xiàn)在三個方面：
（一） 優(yōu)化配置資源
市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟最重要的區(qū)別是，市場經(jīng)濟不是中央集權(quán)式的經(jīng)濟。企業(yè)生產(chǎn)什么 ，生產(chǎn)多少，不是靠國家的計劃或者政府的行政命令，而是由企業(yè)自己來決定。一般來說，當一種商品在市場上比較短缺，它的價格就會上漲，生產(chǎn)者就會對這種商品進行投資；當一種商品供大于求，它的價格就會下降，生產(chǎn)者就會將其資金轉(zhuǎn)移到其他商品或者服務(wù)上去。這說明，在市場經(jīng)濟條件下，決定企業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營計劃的重要因素是市場價格，價格機制在調(diào)節(jié)市場供求和優(yōu)化配置資源方面起著極其重要的作用。然而，要使價格機制能夠發(fā)生作用，市場必須至少滿足兩個前提條件：第一是企業(yè)的自主權(quán)，第二是保持市場的開放性。這即是說，經(jīng)營者之間要能夠開展競爭。改革開放20多年來，我國老百姓感受最深切的一點是，計劃經(jīng)濟條件下許多有錢買不到的東西，現(xiàn)在是應(yīng)有盡有。這簡直就是一個經(jīng)濟奇跡。這個奇跡的一個主要原因就是競爭。正是因為我國經(jīng)濟生活中有了競爭，企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營活動才能面向市場，社會的供求關(guān)系才能得到平衡，社會資源才能得到合理和優(yōu)化的配置。
（二） 推動經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展
競爭是一個優(yōu)勝劣汰的過程。即競爭可以淘汰低效率的企業(yè)，淘汰不合理的生產(chǎn)工序和劣質(zhì)產(chǎn)品。與此相反，那些高效率的企業(yè)和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品在競爭中則可以得到越來越大的市場份額，甚至可以取得市場支配地位或者壟斷地位。在市場經(jīng)濟條件下，因為每個企業(yè)都希望擴大自己的市場份額，獲取更多的利潤，它們就會努力降低成本和價格，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝，改善經(jīng)營管理，目的是以最小的成本投入獲取最大的收益。而且，一個企業(yè)一旦在市場上取得了領(lǐng)先地位，獲得了豐厚的利潤，其他的企業(yè)就會跟著效仿。這就使市場競爭呈現(xiàn)出一派你追我趕、生氣勃勃景象。改革開放20多年來，我國企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)能力普遍有了很大提高。特別在家電行業(yè)，涌現(xiàn)出一大批資金雄厚、技術(shù)先進和經(jīng)濟效益十分顯著的企業(yè)。這些企業(yè)的發(fā)展靠的就是競爭！競爭使這些企業(yè)有了巨大的壓力，但同時也使它們產(chǎn)生了巨大的創(chuàng)新動力，這就為它們的發(fā)展創(chuàng)造了條件。因此，可以說，競爭是生產(chǎn)力發(fā)展的強大推進器，是一個國家經(jīng)濟活力的源泉。
（三） 保護消費者
競爭對企業(yè)是一種壓力。在競爭的壓力下，企業(yè)必須努力降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量，改善售后服務(wù)，并且得根據(jù)消費者的需求不斷地開發(fā)新產(chǎn)品，增加花色品種。例如在我國的家電領(lǐng)域，新產(chǎn)品越來越多，產(chǎn)品質(zhì)量越來越好，價格卻是一降再降。再以電信設(shè)備為例。90年代初買一只手機大約需要3萬元，現(xiàn)在手機價格已降到二三千元，甚至幾百元。是競爭迫使生產(chǎn)商和銷售商不斷地向消費者降價讓利，要求他們在產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量以及花色品種方面盡量滿足消費者的需求。因此，我們可以說，競爭使消費者成為“上帝”，競爭給消費者帶來了社會福利。
我們說，在市場經(jīng)濟體制下，競爭是一種不可缺少的機制。只有競爭才能使社會資源得到優(yōu)化配置，企業(yè)才能具有創(chuàng)新和發(fā)展的動力，消費者才能得到較大的社會福利。然而，市場經(jīng)濟本身并沒有維護公平和自由競爭的機制。為了減少競爭壓力和逃避競爭風險，企業(yè)總是想方設(shè)法地限制競爭。就在我國現(xiàn)階段市場不成熟和市場機制不完善的條件下，限制競爭的現(xiàn)象也已經(jīng)頻頻出現(xiàn)，如企業(yè)聯(lián)合限價，聯(lián)合限制生產(chǎn)或者銷售數(shù)量，或者相互分割銷售市場等。尤其需要指出的是，在我國當前從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡階段，政企不分的現(xiàn)象尚未完全改變，來自政府方面的行政性限制競爭的情況仍然十分嚴重，特別是地方保護主義。這些形形色色的限制競爭不僅會損害企業(yè)和消費者的利益，而且，由于取得了壟斷地位的企業(yè)沒有市場競爭的壓力，從而會喪失創(chuàng)新動力，不思進取，其結(jié)果就會阻礙國家經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展。因此，我國亟待建立一個比較完善的反壟斷法律制度。隨著我國加入世界貿(mào)易組織和國內(nèi)市場進一步對外開放，更多的外國企業(yè)和外國商品將會進入我國的市場，與國內(nèi)的企業(yè)和產(chǎn)品展開激烈的競爭。因此，制定一個符合國際慣例的反壟斷法，給國內(nèi)外企業(yè)提供一個公平、公開和有序的競爭環(huán)境，這不僅有利于我國經(jīng)濟貿(mào)易法制的完善，而且也有利于我國實施對外開放政策，有利于我國的經(jīng)濟進一步融入全球化，促進我國的經(jīng)濟發(fā)展和提高我國的國際地位。
反壟斷法作為企業(yè)在市場上的競爭規(guī)則，它與反不正當競爭法有很多相似之處。在經(jīng)濟政策上，它們都是推動和保護競爭，反對企業(yè)以不公平和不合理的手段謀取利益，從而是維護市場經(jīng)濟秩序的必要手段。它們的不同之處是，反不正當競爭法是反對企業(yè)以假冒、虛假廣告、竊取商業(yè)秘密等不正當手段攫取他人的競爭優(yōu)勢，其前提條件是市場上有競爭，其目的是維護公平的競爭秩序，保護合法經(jīng)營者和消費者的利益。因此，這個法律可以簡稱為公平競爭法，它追求的是公平競爭。而反壟斷法則是通過反壟斷和反對限制競爭，使市場保持一種競爭的態(tài)勢，保證市場上有足夠的競爭者，保證消費者有選擇商品的權(quán)利。因為在壟斷和限制競爭的情況下，企業(yè)失去了競爭自由，反壟斷法追求的就是自由競爭，這個法律從而也可以簡稱為自由競爭法，其目的是保障企業(yè)在市場上自由參與競爭的權(quán)利，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，擴大社會福利。因為反壟斷法是規(guī)范整個市場的競爭，涉及的問題是全局性的，它在推動和保護競爭方面所起的作用就遠遠大于反不正當競爭法。反壟斷法在市場經(jīng)濟國家的法律體系中占有極其重要的地位。在美國，它被稱為“自由企業(yè)的大憲章”，在德國被稱為“經(jīng)濟憲法”，在日本被稱為“經(jīng)濟法的核心”。在社會主義市場經(jīng)濟體制下，市場機制和競爭機制在配置資源中起著基礎(chǔ)性的作用，是發(fā)展我國國民經(jīng)濟的根本手段。因而，反壟斷法在我國經(jīng)濟立法中就有著極其重要的地位，是我國經(jīng)濟法的核心。
二、世界各國反壟斷立法概況
反壟斷法目前在我國還是一種全新的法律制度。但美國早在一百多年前就已經(jīng)頒布了這種法律。1865年美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，隨著全國鐵路網(wǎng)的建立和擴大，原來地方性和區(qū)域性的市場迅速融為全國統(tǒng)一的大市場。大市場的建立一方面推動了美國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，另一方面也推動了壟斷組織即托拉斯的產(chǎn)生和發(fā)展。1879年美孚石油公司即美國石油業(yè)第一個托拉斯的建立，標志著美國歷史上第一次企業(yè)兼并浪潮的開始，托拉斯從而在美國成為不受控制的經(jīng)濟勢力。過度的經(jīng)濟集中不僅使社會中下層人士飽受壟斷組織濫用市場勢力之苦，而且也使市場普遍失去了活力。在這種背景下，美國在19世紀80年代爆發(fā)了抵制托拉斯的大規(guī)模群眾運動，這種反壟斷思潮導致1890年《謝爾曼法》（Sherman Act）的誕生。謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，從而也被稱為世界各國反壟斷法之母。美國最高法院在其一個判決中指出了謝爾曼法的意義，即“謝爾曼法依據(jù)的前提是，自由競爭將產(chǎn)生最經(jīng)濟的資源配置，最低的價格，最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進步，同時創(chuàng)造一個有助于維護民主的政治和社會制度的環(huán)境”。
從謝爾曼法問世到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，這期間除美國在1914年頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》作為對謝爾曼法的補充外，其他國家的反壟斷立法幾乎是空白。然而，第二次大戰(zhàn)一結(jié)束，形勢產(chǎn)生了很大的變化。首先，在美國的督促和引導下，日本在1947年頒布了《禁止私人壟斷和確保公正交易法》，德國于1957年頒布了《反對限制競爭法》。1958年生效的《歐洲經(jīng)濟共同體條約》第85條至第90條是歐共體重要的競爭規(guī)則。此外，歐共體理事會1989年還頒布了《歐共體企業(yè)合并控制條例》，把控制企業(yè)合并作到為歐共體競爭法的重要內(nèi)容。意大利在1990年頒布了反壟斷法，它是發(fā)達市場經(jīng)濟國家中頒布反壟斷法最晚的國家�，F(xiàn)在，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國都有反壟斷法。
發(fā)展中國家反壟斷立法的步伐比較緩慢。直到上個世紀80年代后期，盡管有聯(lián)合國大會的號召，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會還就管制限制性商業(yè)實踐提供了技術(shù)援助，但是頒布了反壟斷法的發(fā)展中國家仍然不足12個，它們包括亞洲的韓國、印度、巴基斯坦和斯里蘭卡。發(fā)展中國家當時對反壟斷法普遍不感興趣的主要原因是，這些國家的許多產(chǎn)業(yè)部門或者主要產(chǎn)業(yè)部門是由國有企業(yè)經(jīng)營的。為了維護國營企業(yè)的利益，國家自然就會在這些部門排除競爭。此外，當時所有的社會主義國家實行計劃經(jīng)濟體制，不允許企業(yè)間開展競爭，這些國家自然也沒有制定反壟斷法的必要性。我國也是這種情況。因為我們當時認為計劃經(jīng)濟是最好的經(jīng)濟制度，把競爭視為資本主義制度下的生產(chǎn)無政府狀態(tài)，認為競爭對社會生產(chǎn)力會造成嚴重的浪費和破壞，我國當時也完全不可能建立一種崇尚競爭和反對壟斷的法律制度。
80年代后期以來，隨著世界各國經(jīng)濟政策總的導向是民營化、減少政府行政干預(yù)和反壟斷，各國反壟斷立法的步伐大大加快了。這一方面表現(xiàn)在亞洲、非洲和拉丁美洲的許多發(fā)展中國家紛紛制定或者強化了它們的反壟斷法，另一方面表現(xiàn)在前蘇聯(lián)和東歐集團的國家也都積極進行這方面的立法。到1991年，中歐和東歐地區(qū)的絕大多數(shù)國家包括保加利亞、羅馬尼亞、克羅地亞、愛沙尼亞、哈薩克斯坦、立陶宛、波蘭、俄羅斯、匈牙利等都頒布了反壟斷法。近年來，隨著這些地區(qū)的許多國家積極地申請加入歐盟，它們又都根據(jù)歐共體競爭法進一步強化了自己的反壟斷法。據(jù)統(tǒng)計，世界上目前頒布了反壟斷法的國家大約有84個。發(fā)展中國家以及前蘇聯(lián)和東歐國家現(xiàn)在之所以積極制定和頒布反壟斷法，主要的原因是國有壟斷企業(yè)的經(jīng)濟效益普遍不能令人滿意。因此，除了一些特殊的行業(yè)，這些國家都已經(jīng)開始在原先國家壟斷經(jīng)營的部門注入了私人經(jīng)濟，甚至在電信、電力、煤氣等傳統(tǒng)上被視為自然壟斷的行業(yè)引入了競爭機制�，F(xiàn)在，世界各國都已經(jīng)普遍地認識到，壟斷不僅會損害企業(yè)的效率，損害消費者的利益，而且還會遏制了一個國家或者民族的競爭精神，而這種競爭精神才是一個國家經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展的真正動力。
三、反壟斷法的任務(wù)
反壟斷法的任務(wù)就是防止市場上出現(xiàn)壟斷，以及對合法產(chǎn)生的壟斷企業(yè)進行監(jiān)督，防止它們?yōu)E用市場優(yōu)勢地位。具體地說，反壟斷法主要有以下任務(wù)：
（一）禁止卡特爾
經(jīng)濟學家亞當·斯密曾經(jīng)說過，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)很少聚集在一起，如果他們聚集在一起，其目的便是商討如何對付消費者。反壟斷法上把這種限制競爭性的協(xié)議稱為“卡特爾”。例如，電視機生產(chǎn)企業(yè)通過協(xié)議商定，每臺電視機的售價不得低于3000元。這種協(xié)議就會排除它們在價格方面的競爭。這種卡特爾被稱為價格卡特爾。為了維護產(chǎn)品的高價，競爭者之間也可以通過協(xié)議限制生產(chǎn)或者銷售數(shù)量，例如1998年我國彩電業(yè)生產(chǎn)顯像管的八大企業(yè)聯(lián)合限產(chǎn)。這種卡特爾被稱為數(shù)量卡特爾。此外，生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)還可以通過協(xié)議劃分銷售市場，這種卡特爾被稱為地域卡特爾。
上述這些卡特爾對市場競爭的損害是非常嚴重的。以價格卡特爾為例：因為被固定的價格一般會大大超過有效競爭條件下的價格水平，這種卡特爾自然會嚴重損害消費者的利益。此外，在價格被固定的情況下，效益好的企業(yè)因為不能隨意降價，不能根據(jù)市場的情況擴大自己的生產(chǎn)規(guī)模，它們從而也就不能擴大自己的市場份額。分割銷售市場也是對競爭的嚴重損害。因為在這種情況下，參加卡特爾的企業(yè)各自在其銷售地域都有著壟斷地位，這一方面使消費者失去了選擇商品的權(quán)利，另一方面使市場失去優(yōu)勝劣汰的機制，即效益差的企業(yè)不能被淘汰，效益好的企業(yè)不能擴大生產(chǎn)規(guī)模，這就會嚴重損害企業(yè)的競爭力，使社會資源不能得到優(yōu)化配置。
在各國反壟斷法中，上述各種嚴重損害競爭的協(xié)議一般得適用“本身違法”的原則，即不管它們是在什么情況下訂立的，都得被視為違法。根據(jù)美國的《謝爾曼法》，這種情況下對公司的罰款可以達到1000萬美元，對個人罰款可以達到35萬美元，此外還可以處以三年以下的刑事監(jiān)禁。但在具體案件中，美國司法部根據(jù)美國刑法的規(guī)定，早已大幅度提高了反壟斷案件的罰金。在2000年，日本三菱公司因為被指控參與了一個固定（石墨電極）價格的國際卡特爾，被美國司法部征收了1億3千4百萬美元的罰金。不久前，英國的克里斯蒂（Christie）拍賣行和美國的蘇斯比(Sotheby)拍賣行作為國際上兩家最著名的拍賣行，因商定傭金的價格被指控違反了美國反壟斷法。現(xiàn)在，這兩家拍賣行不僅被課以巨額罰金，它們的總裁還面臨著刑事監(jiān)禁。
需要指出的是，企業(yè)間訂立限制競爭的協(xié)議有時對經(jīng)濟是有好處的。例如，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格或者型號的協(xié)議，適用統(tǒng)一的生產(chǎn)、交貨以及支付條件的協(xié)議，中小企業(yè)間的合作協(xié)議，以及統(tǒng)一出口價格的協(xié)議。因為這些限制競爭有利于降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)的生產(chǎn)率，它們一般被視為合理的限制，可以得到反壟斷法的豁免。
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