[ 焦保宏 ]——(2009-10-31) / 已閱20674次
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)之商業(yè)秘密保護(hù)
焦保宏
幾年前，微軟前副總裁李開(kāi)復(fù)跳槽到Google公司一事，使競(jìng)業(yè)限制一時(shí)成為社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。當(dāng)時(shí)華盛頓州金縣高等法院作出裁決：由于微軟同李開(kāi)復(fù)簽署的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議真實(shí)有效，因此李開(kāi)復(fù)在Google工作不能涉及他以前在微軟參與開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品、服務(wù)和項(xiàng)目。
調(diào)查報(bào)告顯示：名列《財(cái)富》1000大公司每年因商業(yè)秘密被偷竊的損失已高達(dá)500億美元，每家平均每年發(fā)生2.45次損失超過(guò)50萬(wàn)美元的案例。而我國(guó)近年也出現(xiàn)了多起企業(yè)重大泄密與被竊密事件，其中比較典型的且有重大影響的案件如2005年的深圳華為員工竊密案致使華為損失 1.8 億元；凱恩集團(tuán)泄露技術(shù)秘密案致使企業(yè)損失 470 萬(wàn)；2006年的西安重型機(jī)械研究所被竊密案造成經(jīng)濟(jì)損失1782萬(wàn)元；沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)研究院設(shè)計(jì)圖紙被離職員工竊取案造成逾 3000 萬(wàn)元的直接經(jīng)濟(jì)損失。
[案例] 中國(guó)“侵犯商業(yè)秘密第一案”
西安重型機(jī)械研究所（以下簡(jiǎn)稱西重所）原高級(jí)工程師裴國(guó)良帶著單位的設(shè)計(jì)圖紙?zhí)�，西重所指控給其造成重大損失。陜西省高級(jí)人民法院近日對(duì)該案作出終審裁定，跳槽工程師獲刑3年，民事賠償達(dá)成調(diào)解。2003年7月，西重所發(fā)現(xiàn)圖紙被武漢中冶連鑄公司盜用，向警方報(bào)案。
警方查明，2001年10月，西重所高級(jí)工程師裴國(guó)良利用工作之便，將西重所設(shè)計(jì)的板坯連鑄機(jī)主體設(shè)備圖紙拷貝到自己的電腦中。2002年8月，裴應(yīng)聘到武漢中冶連鑄公司擔(dān)任副總工程師，將該圖紙資料輸入中冶連鑄公司的局域網(wǎng)中，用于項(xiàng)目設(shè)計(jì)。
今年2月，西安市中院一審認(rèn)為，裴國(guó)良利用工作之便盜竊單位商業(yè)秘密，允許他人使用，后果特別嚴(yán)重，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。附帶民事訴訟被告人中冶連鑄公司在沒(méi)有合法取得西重所商業(yè)秘密的情形下，大量使用該秘密，與其他企業(yè)簽訂合同，是給西重所造成經(jīng)濟(jì)損失的直接責(zé)任人，也是侵權(quán)行為的直接受益人，應(yīng)承擔(dān)賠償損失的民事責(zé)任。
西安市中院遂以侵犯商業(yè)秘密罪判處裴國(guó)良有期徒刑3年，并處罰金5萬(wàn)元；裴國(guó)良及附帶民事訴訟被告人中冶連鑄公司共同賠償西重所經(jīng)濟(jì)損失1782萬(wàn)元。近日，陜西省高級(jí)人民法院作出終審判決，裁定駁回上訴，維持原判。
法院判決書(shū)認(rèn)為，裴國(guó)良作為原工作單位西重所的高級(jí)工程師，明知該所板坯連鑄機(jī)主體設(shè)備技術(shù)設(shè)計(jì)圖紙資料屬商業(yè)秘密，仍利用工作上的便利條件將其私自復(fù)制據(jù)為己有，后又將該資料交由中冶連鑄公司使用，其行為給西重所造成了特別嚴(yán)重的后果，已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
從這些案例可以看出，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的強(qiáng)化及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的日趨激烈，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)已受到越來(lái)越多企業(yè)的重視。由于商業(yè)秘密是企業(yè)的重要無(wú)形資產(chǎn)，具有相當(dāng)大的價(jià)值，因此商業(yè)秘密往往成為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作首先瞄準(zhǔn)的對(duì)象。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，商業(yè)秘密是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秘密武器，掌握商業(yè)秘密意味著掌握了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。那么如何讓自己的員工保密，是企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密最重要的內(nèi)容之一。我國(guó)目前的法律法規(guī)和司法實(shí)踐中，“競(jìng)業(yè)限制”制度成為一種最常用也可能是唯一有效的商業(yè)秘密保護(hù)制度。
我們今天關(guān)注這個(gè)問(wèn)題的目的在于，以學(xué)習(xí)《勞動(dòng)合同法》為契機(jī)，探討如何運(yùn)用法律武器最大限度地保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，避免由于商業(yè)秘密失竊或者侵犯企業(yè)商業(yè)秘密而給自身帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失或者法律責(zé)任，同時(shí)，作為企業(yè)也有義務(wù)提高我們每個(gè)員工辨識(shí)和防范發(fā)生此類風(fēng)險(xiǎn)的法律意識(shí)。
一、我國(guó)商業(yè)秘密法律保護(hù)的立法現(xiàn)狀
目前，我國(guó)尚無(wú)專門的商業(yè)秘密法，但在一些單行的法律、法規(guī)中，已有保護(hù)商業(yè)秘密和競(jìng)業(yè)禁止的法律規(guī)定，主要體現(xiàn)在：
1、1991年 4月修訂頒布的民事訴訟法第 66條和第120條分別規(guī)定了“對(duì)涉及商業(yè)秘密的證據(jù)，不得在公開(kāi)開(kāi)庭時(shí)出示”和“涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理的，可以不公開(kāi)審理”。這是我國(guó)法律中最早使用“商業(yè)秘密”這一法律術(shù)語(yǔ)，但未揭示其內(nèi)涵。隨后，1992年最高人民法院《關(guān)于適用（中華人民共和國(guó)民事訴訟法）若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第154條對(duì)民事訴訟法第66條、第120條所指的商業(yè)秘密解釋為：“主要是指技術(shù)秘密、商業(yè)情報(bào)及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購(gòu)銷渠道等當(dāng)事人不愿公開(kāi)的工商業(yè)秘密”。該司法解釋雖沒(méi)有揭示商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，但粗略地圈定了商業(yè)秘密的范圍。在此之前，有關(guān)法律、法規(guī)分別從不同的角度，對(duì)商業(yè)秘密中的幾種技術(shù)秘密作了不同程度的規(guī)定。
2、1993年頒布實(shí)施的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，第一次在我國(guó)立法史上對(duì)商業(yè)秘密的概念進(jìn)行了界定，并且對(duì)商業(yè)秘密的范圍、構(gòu)成要件、侵權(quán)行為的主體以及侵犯商業(yè)秘密的幾種行為，作了比較明確的規(guī)定。該法第10條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得采取下列手段侵犯商業(yè)秘密：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。本條所稱的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息�！蓖瑫r(shí)，該法第25條規(guī)定：“違反本法第10條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款�！贝撕�，國(guó)家工商行政管理局于1995年11月25日發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》，在行政執(zhí)法方面，對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)商業(yè)秘密做出進(jìn)一步解釋。
3、1997年修改后的《刑法》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的章節(jié)中增加了“侵犯商業(yè)秘密罪”的規(guī)定，首次在我國(guó)立法上明確了商業(yè)秘密是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，即屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范疇。該法第219條規(guī)定了行為人侵犯商業(yè)秘密的行為給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。第220條還規(guī)定了單位犯此罪的刑事責(zé)任。這兩條規(guī)定對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的大量嚴(yán)重侵犯商業(yè)秘密的行為，有了追究刑事責(zé)任的依據(jù)，彌補(bǔ)了我國(guó)以往刑法保護(hù)不力的狀況�？疾榍址干虡I(yè)秘密犯罪產(chǎn)生的原因，大都是由于擁有商業(yè)秘密的企業(yè)職工違反規(guī)定，“跳槽”后受雇于其他企業(yè)或自立門戶，或擅自使用原單位的商業(yè)秘密等行為而引起的。
4、除了上述立法外，下列立法根據(jù)不同情況，對(duì)商業(yè)秘密的合法獲取人的泄密行為作出了禁止性規(guī)定或規(guī)定了行為人的保密義務(wù)。如1994年 7月頒布的《勞動(dòng)法》，對(duì)勞動(dòng)合同中有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題作出相應(yīng)規(guī)定。該法第22條規(guī)定，勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)規(guī)定；第102條規(guī)定了勞動(dòng)者違反保密約定給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 1999年10月1日施行的《合同法》第43條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或不正當(dāng)?shù)厥褂�。泄露或者不正�?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。2000年7月1日施行的《會(huì)計(jì)法》第34條規(guī)定了依法對(duì)有關(guān)單位的會(huì)計(jì)資料實(shí)施監(jiān)督檢查的部門及工作人員，對(duì)在監(jiān)督檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。另外，《律師法》第33條也規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的當(dāng)事人的商業(yè)秘密。
5、1994年施行2004年修訂的《公司法》對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出了禁止性規(guī)定，該法第六十一條第一款規(guī)定：董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第二款規(guī)定：董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第六十二條規(guī)定：董事、監(jiān)事、經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。
6、《刑法》第165條規(guī)定了國(guó)有公司企業(yè)的董事、經(jīng)理違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任，將其認(rèn)定為“非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪”。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定經(jīng)營(yíng)者“不得違反約定或違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。”
7、《合伙法》第30條、第7l條規(guī)定：合伙人不得自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。合伙人違反本法第30條規(guī)定，從事與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進(jìn)行交易，給合伙企業(yè)或其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
8、《商業(yè)銀行法》第52條規(guī)定：商業(yè)銀行工作人員，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。
9、《保險(xiǎn)法》第124條第2款規(guī)定：經(jīng)營(yíng)人壽保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)代理人，不得同時(shí)接受兩個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托。
10、原國(guó)家科委公布的《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見(jiàn)》規(guī)定“單位可以在勞動(dòng)聘任合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬協(xié)議或技術(shù)保密協(xié)議中，與對(duì)本單位技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益有重要影響的有關(guān)行政管理人員、科技人員和其他相關(guān)人員協(xié)商、約定競(jìng)業(yè)限制內(nèi)不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)且具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或其他利害關(guān)系的其他單位任職，或自己生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)�！�
11、我國(guó)立法中對(duì)競(jìng)業(yè)限制最為重要也是最為明確的規(guī)定是2008年1月1日生效的《勞動(dòng)合同法》。
該法第二十三條第一款規(guī)定：用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。第二款規(guī)定：對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。
二、商業(yè)秘密保護(hù)制度的核心法律問(wèn)題
“商業(yè)秘密”，是指根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)規(guī)定的，不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。具體包括但不限于：公司所有的設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容等信息。
“競(jìng)業(yè)限制”制度作為企業(yè)最有效的商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制，是我們今天主要探討的問(wèn)題。所謂“競(jìng)業(yè)限制”，又稱“競(jìng)業(yè)回避”，是指用人單位與勞動(dòng)者約定，勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同履行和終止后（即在職和離職后）一定期限內(nèi)，出于保密的目的，不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與本單位同類的業(yè)務(wù)。在職員工的競(jìng)業(yè)禁止主要為法定競(jìng)業(yè)禁止，如《公司法》第六十一條等的禁止性規(guī)定，但法定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)只適用于企業(yè)的高級(jí)管理人員，而針對(duì)包括高管和普通員工離職后的競(jìng)業(yè)禁止則屬約定的競(jìng)業(yè)禁止。
第一、如何訂立競(jìng)業(yè)限制合同
《勞動(dòng)合同法》第23條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款。根據(jù)目前的司法實(shí)踐，我們建議最好在《勞動(dòng)合同》以外單獨(dú)約定《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》�！秳趧�(dòng)合同法》第24條第1款規(guī)定：“競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競(jìng)業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定�！�
從總體上說(shuō)，競(jìng)業(yè)限制條款設(shè)立的目的在于保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密。但由于競(jìng)業(yè)限制條款涉及到勞動(dòng)者的勞動(dòng)就業(yè)權(quán)和用人單位的商業(yè)秘密權(quán)之間的沖突，因此需要在兩者之間尋找到平衡點(diǎn)。
《勞動(dòng)合同法》對(duì)競(jìng)業(yè)限制條款的適用作了一定的限制，結(jié)合這些規(guī)定，我們需要明確：
競(jìng)業(yè)限制合同的訂立需要注意四個(gè)問(wèn)題：
1、競(jìng)業(yè)限制的范圍
用人單位要確實(shí)擁有特定的商業(yè)秘密（系“不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息”），并在競(jìng)業(yè)限制合同中標(biāo)明范圍，而不是泛泛地約定員工在離職后一概不得從事同種行業(yè)。競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議保護(hù)的對(duì)象，應(yīng)是用人單位的重要商業(yè)秘密，而不是構(gòu)成員工一般知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)的有關(guān)信息。
競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議還必須明確規(guī)定離職員工禁止從事的競(jìng)爭(zhēng)性營(yíng)業(yè)的范圍。領(lǐng)域限制模糊或不合理的合同無(wú)效。領(lǐng)域限制可采用以下方式：（1）規(guī)定技術(shù)，亦即離職員工不得組建或受雇于使用某種技術(shù)的其他企業(yè)。（2）規(guī)定產(chǎn)品，亦即離職員工不得組建或受雇于生產(chǎn)同類產(chǎn)品的其他企業(yè)。（3）規(guī)定服務(wù)，亦即如果商業(yè)秘密與有形產(chǎn)品無(wú)關(guān)，而與某種服務(wù)有關(guān)，可以禁止離職員工從事某項(xiàng)具體的服務(wù)。（4）規(guī)定行為。如在因經(jīng)營(yíng)秘密而訂立的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議中，可以規(guī)定禁止離職員工招徠企業(yè)現(xiàn)在的全部或部分客戶，禁止引誘員工跳槽等。必要時(shí)可以約定競(jìng)業(yè)禁止的地域范圍，地域限制的范圍應(yīng)當(dāng)以企業(yè)目前的營(yíng)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槠浞秶劣谄髽I(yè)尚未開(kāi)拓的領(lǐng)域，根據(jù)自由競(jìng)爭(zhēng)的原則，不應(yīng)當(dāng)加以限制。
2、競(jìng)業(yè)限制的期限
對(duì)此問(wèn)題，先前的法規(guī)規(guī)定不同。1996年10月31日《勞動(dòng)部關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若干問(wèn)題的通知》規(guī)定：“用人單位與掌握企業(yè)商業(yè)秘密的職工在勞動(dòng)合同中約定保守商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，可以約定在勞動(dòng)合同終止前或該職工提出解除勞動(dòng)合同后的一定時(shí)間內(nèi)（不超過(guò)6個(gè)月），調(diào)整其工作崗位，變更勞動(dòng)合同中相關(guān)內(nèi)容”；“用人單位也可以規(guī)定掌握商業(yè)秘密的職工在終止或解除勞動(dòng)合同后的一定期限內(nèi)（不超過(guò)3年），不得到生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，但用人單位應(yīng)當(dāng)給予該職工一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。”
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