最高人民檢察院 中國海警局

關(guān)于印發(fā) 《辦理海上非法采砂相關(guān)犯罪典型案例》的通知


各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院，中國海警局各分局、直屬局，沿海省、自治區(qū)、直轄市海警局：

近年來，隨著建筑市場(chǎng)用砂需求不斷增大，砂石價(jià)格大幅上漲，一些不法分子受利益驅(qū)使，從事海上非法采砂相關(guān)犯罪活動(dòng)，形成采、運(yùn)、銷的黑色產(chǎn)業(yè)鏈。海砂在我國分布廣泛，是僅次于石油、天然氣的重要海洋礦產(chǎn)資源。非法開采海砂不僅嚴(yán)重破壞國家礦產(chǎn)資源，還會(huì)影響海岸帶和海洋地質(zhì)構(gòu)造，破壞海洋生物多樣性。海砂的氯離子含量超標(biāo)，未經(jīng)處理用作建筑材料會(huì)給建設(shè)工程質(zhì)量帶來安全隱患，嚴(yán)重威脅人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想和習(xí)近平法治思想，指導(dǎo)檢察機(jī)關(guān)、海警機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確適用法律，依法嚴(yán)厲打擊海上非法采砂相關(guān)犯罪，警示社會(huì)，保護(hù)海洋自然資源和生態(tài)環(huán)境，最高人民檢察院、中國海警局選編了“王某明等4人非法采礦案”等5件案例作為辦理海上非法采砂相關(guān)犯罪典型案例，現(xiàn)印發(fā)你們，供參考借鑒。

最高人民檢察院　中國海警局

2023年5月30日

案例一

王某明等4人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 事前通謀 共同犯罪 海砂價(jià)值認(rèn)定

【要旨】

行為人事先與非法采挖海砂的犯罪分子聯(lián)系海砂交易時(shí)間、地點(diǎn)、價(jià)格和交易方式等，指使或者駕駛運(yùn)輸船前往指定海域直接從采砂船過駁并運(yùn)輸銷售的，屬于事前通謀，以非法采礦罪定罪處罰。

對(duì)于涉案海砂價(jià)值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定；無銷贓數(shù)額、銷贓數(shù)額難以查證或者根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場(chǎng)價(jià)格和數(shù)量認(rèn)定。海砂價(jià)值難以確定的，依據(jù)當(dāng)?shù)貎r(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者省級(jí)以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具的報(bào)告，結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定。

【基本案情】

2020年5月，王某明、汪某某、宋某某、王某順等人共同出資購買一艘運(yùn)輸船，欲通過從事買賣海砂的方式牟利。同年7月至8月間，王某明與非法采砂方（另案處理）事先聯(lián)系訂購海砂事宜，指使船員駕駛運(yùn)輸船先后五次前往福建閩江口附近海域購買海砂，運(yùn)往江蘇常熟銷售。汪某某作為船長，收到王某明發(fā)出的地理坐標(biāo)及高頻呼號(hào)后，聯(lián)系非法采砂方過駁海砂。宋某某作為財(cái)務(wù)人員，負(fù)責(zé)支付購砂款。2020年9月9日，王某明、汪某某、宋某某、王某順等人再次以上述方式購買海砂后，返程途中被海警執(zhí)法人員查獲。經(jīng)檢測(cè)評(píng)估，被查扣的海砂屬于細(xì)砂，共計(jì)12407噸。

【案件辦理過程】

偵查協(xié)作。2020年9月14日，寶山海警局以王某明等人涉嫌非法采礦罪立案?jìng)刹�，上海鐵路運(yùn)輸檢察院應(yīng)邀同步派員介入偵查。檢察人員通過梳理分析詢問、訊問筆錄、通訊聊天記錄、記賬單、銀行流水及船舶識(shí)別系統(tǒng)軌跡等證據(jù)材料，針對(duì)涉案海砂批次、成分、數(shù)量和價(jià)值，涉案人員范圍以及與采砂方是否存在事前通謀等焦點(diǎn)問題，提出具體的偵查建議：一是委托價(jià)格鑒定機(jī)構(gòu)認(rèn)定涉案海砂價(jià)值；二是進(jìn)一步查明涉案人員在各個(gè)環(huán)節(jié)中的地位和作用；三是及時(shí)調(diào)取船舶航行軌跡、涉案人員手機(jī)電子數(shù)據(jù)、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、碼頭卸貨記錄等證據(jù)，進(jìn)而查證既往犯罪事實(shí)，確定涉案人員與非法采砂方是否存在事前通謀。

2020年10月16日、2021年3月22日，寶山海警局先后對(duì)起主要作用的王某明、汪某某、宋某某提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。檢察機(jī)關(guān)依法作出批準(zhǔn)逮捕決定后，圍繞其他涉案人員是否構(gòu)成犯罪等問題提出繼續(xù)補(bǔ)充偵查意見：一是核實(shí)其他運(yùn)輸船出資人是否參與非法采砂。對(duì)于僅有證據(jù)證明出資并參與利潤分成，但無法證明其知曉船舶實(shí)際被用于海砂運(yùn)輸，也無法證明其參與非法采砂的運(yùn)輸船出資人，不宜作為犯罪處理；二是核實(shí)船員是否單純提供勞務(wù)，是否參與利潤分成或者領(lǐng)取高額固定工資；三是對(duì)于構(gòu)成犯罪的運(yùn)輸船出資人，應(yīng)結(jié)合涉案人員的供述及電子數(shù)據(jù)等證據(jù)，區(qū)分在共同犯罪中的地位、作用，準(zhǔn)確認(rèn)定主犯、從犯。

審查起訴。2021年3月22日、4月19日，寶山海警局先后以王某明、汪某某、宋某某、王某順涉嫌非法采礦罪移送上海鐵路運(yùn)輸檢察院審查起訴。

檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，提取的微信聊天記錄及運(yùn)砂船上多人言詞證據(jù)能夠證實(shí)，經(jīng)部分出資人商議，由王某明與非法采砂方在出海前進(jìn)行聯(lián)系，商定過駁地點(diǎn)、重量、價(jià)格以及聯(lián)系所使用的高頻號(hào)，汪某某、宋某某等人按照事先約定駕船到達(dá)過駁點(diǎn)后，汪某某通過高頻呼叫并指揮采砂方裝卸現(xiàn)場(chǎng)采挖的海砂，并由宋某某根據(jù)事先約定支付購砂款。據(jù)此，可以認(rèn)定王某明等人與采砂方存在事先通謀，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)著重審查犯罪嫌疑人有無既往非法購買、運(yùn)輸海砂的犯罪事實(shí)。根據(jù)船舶航行記錄，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)涉案船舶還存在五次往返江蘇和福建的航行軌跡，存在既往從事非法采砂的犯罪嫌疑。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，雖然各犯罪嫌疑人的供述和辯解不盡一致，但有船舶航行軌跡可以證明涉案船舶到過采砂地、有賬單及碼頭卸貨記錄等客觀證據(jù)可以證明購買、運(yùn)輸海砂的事實(shí)，且能夠與部分犯罪嫌疑人的供述相互印證，綜合全案證據(jù)，能夠形成完整的證據(jù)鏈，足以排除合理懷疑。據(jù)此，檢察機(jī)關(guān)追加認(rèn)定犯罪嫌疑人五起非法采購海砂事實(shí)，查明其中四起的銷售數(shù)額共計(jì)272.24萬元，另一起海砂的購買價(jià)格為11.2萬元。此外，當(dāng)場(chǎng)查獲的12407噸海砂，根據(jù)“到岸價(jià)”及有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告，認(rèn)定價(jià)值為52萬余元。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)各犯罪嫌疑人在海砂訂購、過駁、支付、利潤分配等不同環(huán)節(jié)所起的作用大小區(qū)分主犯、從犯，綜合考慮各犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)和情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度、主動(dòng)退賠等情況，對(duì)王某明等四人提出有期徒刑一年三個(gè)月至三年五個(gè)月不等，并處罰金的量刑建議，對(duì)其中參與犯罪較少、出資比例較低的王某順提出適用緩刑的量刑建議。四名犯罪嫌疑人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

2021年4月22日，上海鐵路運(yùn)輸檢察院以王某明、汪某某、宋某某、王某順涉嫌非法采礦罪向人民法院提起公訴。

指控與證明犯罪。2021年6月22日，上海鐵路運(yùn)輸法院依法公開開庭審理本案。庭審中，四名被告人及其辯護(hù)人對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議，但在法庭辯論階段，汪某某的辯護(hù)人提出，其并非盜采海砂行為的直接實(shí)施者，不應(yīng)認(rèn)定為主犯。

公訴人當(dāng)庭答辯：第一，認(rèn)定主犯、從犯應(yīng)當(dāng)根據(jù)被告人在共同犯罪中起主要作用還是次要或者輔助作用，不應(yīng)因被告人未直接參與非法開采海砂就認(rèn)定為從犯。對(duì)于“以銷促采”的非法采砂犯罪，雖然運(yùn)砂方不是盜采海砂的直接實(shí)施者，但是訂購、運(yùn)輸行為直接推動(dòng)采砂方更頻繁地實(shí)施盜采活動(dòng)，購砂方通過“低買高賣”的方式牟取暴利，是盜采海砂的參與者和獲利者，不應(yīng)被認(rèn)定為從犯。第二，對(duì)于非法采砂案件中的運(yùn)輸船出資人和船長，不應(yīng)以身份作為主犯、從犯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮主觀明知、參與程度以及獲利情況予以認(rèn)定。本案中，四名被告人雖均為運(yùn)輸船出資人，但參與作用不同，王某明作為運(yùn)輸船實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)事先聯(lián)絡(luò)采砂方訂購海砂，汪某某負(fù)責(zé)在過駁點(diǎn)附近通過高頻呼叫聯(lián)絡(luò)采砂方，并指揮過駁海砂，在共同犯罪中起主要作用，應(yīng)認(rèn)定為主犯；宋某某僅負(fù)責(zé)根據(jù)王某明的指示支付購砂款，王某順僅負(fù)責(zé)雜務(wù)，所起作用較小、所獲利潤分成較少，應(yīng)認(rèn)定為從犯。

審理結(jié)果。2021年6月22日，上海鐵路運(yùn)輸法院作出一審判決，采納上海鐵路運(yùn)輸檢察院指控的犯罪事實(shí)和量刑建議，以非法采礦罪分別判處王某明等三名被告人有期徒刑三年五個(gè)月至二年不等，并處罰金80000元到40000元不等；以非法采礦罪判處王某順有期徒刑一年三個(gè)月，緩刑二年，并處罰金30000元。一審宣判后，被告人均未上訴，判決已生效。

【典型意義】

（一）根據(jù)有無事前通謀，準(zhǔn)確區(qū)分非法采礦罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪。在審查案件時(shí)，應(yīng)通過已查明的犯罪事實(shí)，根據(jù)行為人與非法采挖海砂犯罪分子具體聯(lián)系交易時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、價(jià)格、交易方式等，認(rèn)定購砂方與采砂方是否存在事前通謀。有證據(jù)證明在非法采砂行為發(fā)生前或者非法采砂過程中，行為人通過無線電、衛(wèi)星電話、互聯(lián)網(wǎng)通訊工具等聯(lián)系購買海砂，指使或者駕駛運(yùn)輸船前往約定的海域直接從采砂現(xiàn)場(chǎng)過駁和運(yùn)輸、銷售的，屬于事前通謀，構(gòu)成非法采礦罪。對(duì)于沒有事前通謀，非法采砂已經(jīng)完成后購買并運(yùn)輸銷售海砂的，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪處罰。

（二）根據(jù)不同環(huán)節(jié)銷贓以及被查獲的情況，準(zhǔn)確認(rèn)定海砂價(jià)值。對(duì)于涉案海砂價(jià)值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定；無銷贓數(shù)額、銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場(chǎng)價(jià)格和數(shù)量認(rèn)定。非法開采的海砂在不同環(huán)節(jié)銷贓，非法開采、運(yùn)輸、保管等過程中產(chǎn)生的成本支出，在銷贓數(shù)額中不予扣除。因銷售、滅失等原因?qū)е潞Ｉ皟r(jià)值難以確定，但有銷售記錄、記賬憑證、同案犯供述以及證人證言等予以證實(shí)的，可以依據(jù)當(dāng)?shù)貎r(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)或者省級(jí)以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具的報(bào)告，結(jié)合相關(guān)證據(jù)作出認(rèn)定。需要對(duì)海砂價(jià)值進(jìn)行評(píng)估、鑒定的，一般應(yīng)當(dāng)以實(shí)施犯罪行為終了時(shí)當(dāng)?shù)睾Ｉ笆袌?chǎng)交易價(jià)格或者非法采砂期間當(dāng)?shù)睾Ｉ暗钠骄�市�?chǎng)價(jià)格為基準(zhǔn)，犯罪行為存在明顯時(shí)段連續(xù)性的，可以分別按不同時(shí)段實(shí)施犯罪行為時(shí)當(dāng)?shù)睾Ｉ笆袌?chǎng)交易價(jià)格為基準(zhǔn)。例如，在非法采砂現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)輸過程中被查獲的海砂價(jià)值，以出水價(jià)格認(rèn)定；完成運(yùn)輸、卸貨尚未銷售的海砂價(jià)值，以到岸價(jià)格認(rèn)定。如當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）無海砂市場(chǎng)交易價(jià)格，可參照周邊地區(qū)海砂市場(chǎng)交易價(jià)格。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第三百四十三條第一款

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）第三條、第五條、第八條、第十一條、第十三條

案例二

米某某等8人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 航道清淤疏浚 共同犯罪 寬嚴(yán)相濟(jì)

【要旨】

行為人取得疏浚工程許可，以航道清淤疏浚為名，在未辦理海域使用權(quán)證和采礦許可證的情況下，以出售疏浚物海砂牟利為目的抽采海砂，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪定罪處罰。

辦理非法采砂共同犯罪案件，應(yīng)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法分層處理、區(qū)別對(duì)待。

【基本案情】

2019年6月，米某某在未取得海域使用權(quán)證和采礦許可證的情況下，掛靠某公司以每立方米1元的施工費(fèi)承包了某游艇碼頭航道清淤疏浚工程，并辦理了航道清淤疏浚工程施工手續(xù)。海南省陵水縣自然資源和規(guī)劃局在施工手續(xù)中明確要求，項(xiàng)目砂質(zhì)疏浚物只能用于回填修復(fù)被損毀的海岸線，不得上岸、外運(yùn)及轉(zhuǎn)賣。2019年9月，米某某找到林某某、梁某甲、張某某等人，商定由林某某等人具體負(fù)責(zé)疏浚施工，將抽采出的海砂出售，所得錢款按事先約定分贓牟利。

2020年4月，林某某通過梁某乙聯(lián)系租賃施工船舶，林某某父親林某幫助簽訂租船合同并支付租金，梁某甲雇傭其弟弟梁某丙管理運(yùn)作非法抽采海砂收支等。林某某通過梁某乙的介紹和幫助，聯(lián)系到海砂收購方陳某，雙方簽訂了疏浚物接收協(xié)議。2020年5月2日晚，張某某等人指揮施工船進(jìn)行抽砂作業(yè)，陳某到實(shí)地查看海砂后，雙方商定收購海砂的價(jià)格為每噸32元。次日，張某某指揮施工船將抽采的海砂過駁到運(yùn)輸船，陳某按照運(yùn)輸船滿載量6700噸支付購砂款214400元，抽采的海砂被運(yùn)往海南省澄邁縣馬村港后被查獲。經(jīng)鑒定，采挖的涉案疏浚物屬于非金屬礦產(chǎn)資源中的天然石英砂，方量為4093.51立方米，價(jià)值122805元。

【案件辦理過程】

偵查協(xié)作。三亞海警局陵水工作站（簡稱海警陵水工作站）立案?jìng)刹楹螅�鑒于案件較為疑難、證據(jù)比較薄弱，邀請(qǐng)陵水黎族自治縣人民檢察院（簡稱陵水縣檢察院）派員介入偵查、引導(dǎo)取證。陵水縣檢察院通過查閱案件卷宗、聽取海警機(jī)構(gòu)介紹偵查進(jìn)展情況、聯(lián)合召開案件討論會(huì)等方式，及時(shí)針對(duì)案件定性和調(diào)查取證方向、策略等提出具體意見。經(jīng)過海警偵查人員和檢察官的通力協(xié)作，一是查明了米某某承包該疏浚工程的營利點(diǎn)不是發(fā)包方的施工費(fèi)，而是以疏浚為名，通過出售海砂進(jìn)行牟利的事實(shí)；二是收集到內(nèi)部合作協(xié)議、轉(zhuǎn)賬記錄等證明米某某、林某某、梁某甲等人商量出售海砂的關(guān)鍵證據(jù)，證實(shí)了米某某等人非法采礦的主觀故意；三是通過調(diào)取銀行流水清單，查明了該案陳某向米某某、梁某甲支付購砂款的關(guān)鍵事實(shí)，使本案證據(jù)鏈完全閉合。海警陵水工作站于2021年6月28日提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕米某某、張某某、梁某甲，于8月17日提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕林某某、梁某乙、林某、梁某丙。陵水縣檢察院依法對(duì)共同犯罪中發(fā)揮作用較大的米某某、林某某、梁某甲、張某某批準(zhǔn)逮捕，對(duì)共同犯罪中發(fā)揮作用較小且沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的梁某乙、林某、梁某丙不批準(zhǔn)逮捕。

審查起訴。2021年9月3日，海警陵水工作站以米某某、林某某、張某某、梁某甲、林某、梁某乙、梁某丙、陳某等8人涉嫌非法采礦罪移送陵水縣檢察院審查起訴。經(jīng)審查，陵水縣檢察院對(duì)犯罪情節(jié)輕微的從犯林某、梁某乙、梁某丙、陳某依法作不起訴處理，向陵水縣綜合行政執(zhí)法局提出給予行政處罰、沒收違法所得的檢察意見。2021年10月15日，陵水縣檢察院以米某某、林某某、梁某甲、張某某犯非法采礦罪向人民法院提起公訴，并建議判處米某某有期徒刑一年，并處罰金20000元；林某某、梁某甲有期徒刑十個(gè)月，并處罰金15000元；張某某有期徒刑九個(gè)月，并處罰金10000元。

指控與證明犯罪。2021年12月29日，陵水黎族自治縣人民法院依法公開開庭審理本案。米某某、林某某、梁某甲、張某某當(dāng)庭對(duì)指控事實(shí)、罪名沒有異議。被告人米某某的辯護(hù)人提出辯護(hù)意見：一是被告人米某某承包的疏浚工程已取得合法手續(xù)，其行為系合法疏浚，未實(shí)施法律及司法解釋規(guī)定的非法采礦行為；二是抽采的海砂中存在雜質(zhì)，海砂價(jià)格認(rèn)定未去除雜質(zhì)，如去除雜質(zhì)海砂價(jià)值可能達(dá)不到犯罪標(biāo)準(zhǔn)。公訴人對(duì)辯護(hù)意見進(jìn)行答辯：一是內(nèi)部合作協(xié)議、被告人的供述和辯解等關(guān)鍵證據(jù)，足以證實(shí)被告人米某某與林某某、梁某甲等人共謀，以疏浚為幌子，抽采海砂出售牟利的事實(shí)。陵水縣自然資源和規(guī)劃局關(guān)于對(duì)該疏浚工程疏浚物處置報(bào)備的復(fù)函中，明確要求砂質(zhì)疏浚物必須用于游艇碼頭南側(cè)防波堤以南被損毀的海岸帶回填修復(fù)，不得上岸、外運(yùn)及轉(zhuǎn)賣。被告人米某某等人在明知疏浚工程的砂質(zhì)疏浚物相關(guān)處置要求的情況下，仍通過出售疏浚物海砂牟利，其行為的本質(zhì)系抽采海砂出售牟利，疏浚工程只是幌子。二是物證海砂和鑒定意見以及支付海砂貨款的銀行流水清單、海砂收購方陳某的供述和辯解，足以證明涉案海砂實(shí)際出售價(jià)格達(dá)到了犯罪標(biāo)準(zhǔn)。

審理結(jié)果。2022年2月14日，陵水黎族自治縣人民法院作出一審判決，采納了檢察機(jī)關(guān)指控的全部犯罪事實(shí)及量刑建議。米某某、林某某不服一審判決提出上訴，海南省第一中級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）未取得海砂開采海域使用權(quán)證及采礦許可證，以疏浚為名抽采海砂出售牟利的行為系非法采礦。近年來，非法采礦呈現(xiàn)犯罪手段多樣化特點(diǎn)，由傳統(tǒng)無證開采向披著合法外衣行盜采之實(shí)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)明顯，隱蔽性更強(qiáng)。有的不法分子打著航道清淤疏浚工程的幌子，在未取得海砂開采海域使用權(quán)證及采礦許可證的情況下抽采海砂并出售牟利，本質(zhì)上是一種非法采礦的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任。在辦理此類案件時(shí)，針對(duì)行為人提出自己是合法疏浚、沒有非法采礦故意的辯解，應(yīng)著重審查行為人是否以出售疏浚物海砂牟利為目的抽采海砂，堅(jiān)持主客觀相一致，確保定性準(zhǔn)確。

（二）辦理非法采砂共同犯罪案件應(yīng)堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對(duì)涉案人員分層處理、區(qū)別對(duì)待。在辦理涉案人數(shù)較多、存在不同分工的非法采砂案件中，要整體把握涉案人員在共同犯罪中的地位、作用。在提前介入、審查逮捕、審查起訴各辦案階段，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，對(duì)犯罪作用大、對(duì)抗查辦的涉案人員，依法從嚴(yán)處理；對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰、積極配合司法機(jī)關(guān)查清案件、犯罪情節(jié)較輕的涉案人員，依法從寬處理。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條、第二十七條、第三百四十三條第一款

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）第二條、第三條、第五條、第七條、第十一條、第十三條

案例三

林某某、高某某非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 受雇提供勞務(wù)的人員 共同犯罪 民事公益訴訟 連帶賠償責(zé)任 替代性修復(fù)

【要旨】

對(duì)受雇為非法采礦犯罪提供勞務(wù)的人員是否以犯罪論處，不能僅考慮其是否參與利潤分成或者領(lǐng)取高額固定工資，應(yīng)當(dāng)結(jié)合其在整個(gè)犯罪中發(fā)揮的作用、參與犯罪的程度、次數(shù)等進(jìn)行綜合判斷。對(duì)受雇為非法采礦犯罪長期、多次提供勞務(wù)的人，應(yīng)當(dāng)以共犯論處。雇員與雇主共同破壞海洋自然資源和生態(tài)環(huán)境的，人民檢察院在提起民事公益訴訟時(shí)，可以請(qǐng)求法院判令雇員與雇主對(duì)海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

民事公益訴訟被告不能直接修復(fù)受損生態(tài)環(huán)境且一次性承擔(dān)全部海洋生態(tài)損害修復(fù)費(fèi)用確有困難的，可以通過分期認(rèn)購碳匯、勞務(wù)代償?shù)确绞介_展替代性修復(fù)。

【基本案情】

2019年9月間，林某某在未取得海域使用權(quán)證和采礦許可證的情況下，指使高某某駕駛船舶，到福建省福安市灣塢鎮(zhèn)、下白石鎮(zhèn)“半嶼”等海域非法采挖海砂，并運(yùn)輸至福建省寧德金蛇頭工地、六都等碼頭，以每立方米12.5元至18元不等的價(jià)格出售給他人。林某某、高某某共盜采海砂17次，累計(jì)11295.33立方米，銷售價(jià)值合計(jì)167659元。經(jīng)評(píng)估認(rèn)定，林某某、高某某非法開采海砂致海洋生態(tài)資源環(huán)境損害整體影響價(jià)值共計(jì)680298.19元。

【案件辦理過程】

（一）刑事案件辦理過程

訴訟過程和結(jié)果。本案由寧德海警局于2019年10月9日立案?jìng)刹椋?020年1月2日移送寧德市人民檢察院（簡稱寧德市檢察院）審查起訴。寧德市檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，本案不足以判處無期徒刑以上刑罰，依照刑事訴訟法關(guān)于級(jí)別管轄的規(guī)定，將本案交由犯罪行為地的基層人民檢察院福安市人民檢察院（簡稱福安市檢察院）審查起訴。同年8月24日，福安市檢察院以被告人林某某、高某某犯非法采礦罪提起公訴。2021年1月11日，福安市人民法院作出一審判決，認(rèn)定林某某、高某某違反礦產(chǎn)資源法規(guī)，未取得海砂開采海域使用權(quán)證和采礦許可證，結(jié)伙擅自采挖海砂，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成非法采礦罪。鑒于林某某具有自首、退出違法所得、繳納部分生態(tài)修復(fù)費(fèi)用等情節(jié)，綜合考量其犯罪情節(jié)且悔罪表現(xiàn)明顯，適用緩刑對(duì)其居住社區(qū)沒有重大不良影響，符合適用緩刑條件，以非法采礦罪判處林某某有期徒刑一年三個(gè)月，緩刑二年，并處罰金20000元；鑒于高某某受雇采挖海砂，在共同犯罪中罪責(zé)相對(duì)較輕，酌情從輕處罰，根據(jù)其犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑對(duì)其居住社區(qū)沒有重大不良影響，符合適用緩刑條件，判處有期徒刑十個(gè)月，緩刑二年，并處罰金15000元。判決將寧德海警局扣押的被告人林某某違法所得和海砂予以沒收，對(duì)船舶上的采砂、卸砂設(shè)備予以拆除沒收；其他設(shè)備及船體由扣押機(jī)關(guān)依法處理。

（二）公益訴訟案件辦理過程

線索發(fā)現(xiàn)和立案調(diào)查。福安市人民法院一審判決發(fā)生法律效力后，寧德市檢察院通過審閱林某某、高某某非法采礦案的刑事判決書，認(rèn)為二被告人非法盜采海砂可能存在破壞海洋自然資源和生態(tài)環(huán)境、損害社會(huì)公共利益的情形，福安市檢察院未提起刑事附帶民事公益訴訟。根據(jù)福建省人民檢察院、福建省自然資源廳等七部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在涉海洋公益訴訟和生態(tài)檢察工作中加強(qiáng)協(xié)作配合的意見》，寧德市檢察院協(xié)調(diào)寧德海警局委托自然資源部海島研究中心對(duì)海洋生態(tài)損害價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，認(rèn)定林某某、高某某非法盜采海砂致海洋生態(tài)資源環(huán)境損害整體影響價(jià)值680298.19元。寧德市檢察院認(rèn)為，有必要對(duì)林某某、高某某另行提起民事公益訴訟，遂于2021年6月25日進(jìn)行民事公益訴訟立案并進(jìn)行訴前公告。

提起訴訟。經(jīng)訴前公告，公告期屆滿沒有法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和社會(huì)組織向人民法院提起民事公益訴訟，寧德市檢察院于2021年9月29日向?qū)幍率兄屑?jí)人民法院（簡稱寧德中級(jí)法院）提起訴訟，請(qǐng)求判令被告林某某、高某某連帶賠償生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)費(fèi)用共計(jì)680298.19元。寧德中級(jí)法院認(rèn)為本案雖系寧德市檢察院提起的民事公益訴訟，但訴請(qǐng)及目的是賠償生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用，屬于海洋自然資源與生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用《最高人民法院審理海洋自然資源與生態(tài)環(huán)境損害賠償糾紛案件若干問題的規(guī)定》，本案應(yīng)由廈門海事法院管轄。2021年12月22日，寧德中級(jí)法院將本案移送廈門海事法院。廈門海事法院于2022年1月6日作出受理決定。

審理過程。2022年6月16日，廈門海事法院公開開庭審理了本案。寧德市檢察院通過多媒體示證的方式就被告違法行為、損害后果、因果關(guān)系、訴訟請(qǐng)求逐項(xiàng)進(jìn)行舉證、質(zhì)證，并安排自然資源部海島研究中心專家出庭，就本案海域生態(tài)損失、海岸生態(tài)損失、濱海旅游損失、海灘修復(fù)成本等海洋生態(tài)環(huán)境損害價(jià)值發(fā)表專家意見。二被告對(duì)檢察機(jī)關(guān)主張的違法事實(shí)、提出的訴訟請(qǐng)求基本無異議。但被告高某某認(rèn)為，其系被雇傭參與非法采礦，應(yīng)由雇主對(duì)雇員造成的損害后果承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，高某某雖為雇員，其知道或者應(yīng)當(dāng)知道雇主所作的指示違反法律規(guī)定且會(huì)導(dǎo)致海洋生態(tài)環(huán)境資源損害后果，仍然按照雇主指示實(shí)施違法行為，對(duì)海洋自然資源和生態(tài)環(huán)境資源造成破壞，其違法行為與實(shí)際損害之間具有直接的因果關(guān)系，符合侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，因此，高某某與林某某構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

審理結(jié)果。訴訟過程中，綜合考慮本案生態(tài)修復(fù)需要、二被告的財(cái)務(wù)狀態(tài)、預(yù)期收入、賠償意愿等，寧德市檢察院與二被告在廈門海事法院主持下達(dá)成以下調(diào)解協(xié)議：二被告連帶賠償海洋生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)費(fèi)用680298.19元，其中180000元由二被告以自愿認(rèn)購海洋碳匯的方式分3年履行，每年10月需委托海峽資源環(huán)境交易中心一次性認(rèn)購60000元的海洋碳匯；剩余賠償款由二被告通過公益性勞務(wù)代償方式履行，簽訂履約協(xié)議，承擔(dān)寧德三都澳海域海洋環(huán)境治理輔助工作，包括但不限于海洋垃圾打撈、海岸維護(hù)、海洋環(huán)境保護(hù)宣傳等，期限酌定為三年，期滿后勞務(wù)不足以抵償?shù)模�仍需承�?dān)賠償責(zé)任。廈門海事法院對(duì)上述調(diào)解協(xié)議進(jìn)行了為期三十日的公告，公告期滿后未收到不同意見，遂于2022年10月19日作出民事調(diào)解書，對(duì)調(diào)解協(xié)議內(nèi)容依法予以確認(rèn)。目前，二被告正在履行調(diào)解協(xié)議過程中。

【典型意義】

（一）準(zhǔn)確認(rèn)定受雇為非法采礦犯罪提供勞務(wù)人員的法律責(zé)任。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條規(guī)定：“對(duì)受雇為非法采礦、破壞性采礦犯罪提供勞務(wù)的人員，除參與利潤分成或者領(lǐng)取高額固定工資外，一般不以犯罪論處，但曾因非法采礦、破壞性采礦受過處罰的除外。”上述規(guī)定是貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)，“一般不以犯罪論處”不是“一律不以犯罪論處”，不能僅以是否參與利潤分成或者領(lǐng)取高額固定工資作為是否追究受雇提供勞務(wù)人員刑事責(zé)任的唯一考慮因素。對(duì)于雖然系受雇傭人員，但并非單純提供勞務(wù)，而是在犯罪過程中發(fā)揮較大作用的，不適用“一般不以犯罪論處”的規(guī)定。例如，明知他人實(shí)施非法采挖、收購海砂犯罪，仍多次為其提供開采、裝卸、運(yùn)輸、銷售等實(shí)質(zhì)性幫助行為，情節(jié)較重的；在相關(guān)犯罪活動(dòng)中，承擔(dān)發(fā)起、策劃、操縱、管理、協(xié)調(diào)職責(zé)的；多次逃避檢查或者采取通風(fēng)報(bào)信等方式為非法采挖海砂犯罪活動(dòng)規(guī)避監(jiān)管或者為犯罪分子逃避處罰提供幫助的。本案中，被告人高某某雖為雇員，但其明知林某某未取得海域使用權(quán)證和采礦許可證，仍接受指使，長期、數(shù)十余次駕駛船舶至指定海域、負(fù)責(zé)操作實(shí)施采砂作業(yè)、運(yùn)輸過駁海砂等，是實(shí)施非法采礦犯罪過程中不可或缺的環(huán)節(jié)，不符合司法解釋中“一般不以犯罪論處”的情形，應(yīng)當(dāng)以非法采礦罪共犯追究刑事責(zé)任。雇員知道或者應(yīng)當(dāng)知道雇主所作的指示違反法律規(guī)定且會(huì)導(dǎo)致海洋生態(tài)環(huán)境資源損害后果，仍然按照雇主指示實(shí)施相關(guān)行為并造成海洋生態(tài)環(huán)境資源損害的，人民檢察院在提起民事公益訴訟時(shí)，可以請(qǐng)求人民法院判令雇員與雇主按照《中華人民共和國民法典》第一千一百六十八條的規(guī)定對(duì)海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（二）探索以分期給付碳匯、勞務(wù)代償?shù)确绞匠袚?dān)生態(tài)環(huán)境替代性修復(fù)責(zé)任。《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》第二十條第一款規(guī)定：“原告請(qǐng)求恢復(fù)原狀的，人民法院可以依法判決被告將生態(tài)環(huán)境修復(fù)到損害發(fā)生之前的狀態(tài)和功能。無法完全修復(fù)的，可以準(zhǔn)許采用替代性修復(fù)方式。”辦理海洋自然資源與生態(tài)環(huán)境民事公益訴訟案件，應(yīng)當(dāng)綜合考量生態(tài)環(huán)境破壞造成的損失、修復(fù)成本和被告的經(jīng)濟(jì)狀況、修復(fù)能力等，對(duì)由于侵權(quán)地現(xiàn)實(shí)條件不能進(jìn)行原位同質(zhì)直接修復(fù)，且被告沒有能力一次性承擔(dān)全部海洋生態(tài)損害修復(fù)費(fèi)用的，公益訴訟起訴人可以與被告協(xié)商通過分期給付海洋碳匯、提供公益性勞務(wù)代替金錢賠償?shù)确绞介_展替代性修復(fù)。海洋碳匯，又稱“藍(lán)碳”，是指利用海洋活動(dòng)及海洋生物來吸收大氣中的二氧化碳，并將其固定、儲(chǔ)存在海洋的過程、活動(dòng)和機(jī)制。通過購買碳匯抵消生態(tài)損失，在一定程度上可實(shí)現(xiàn)碳平衡的目的，是實(shí)現(xiàn)碳中和最經(jīng)濟(jì)的方式之一。通過勞務(wù)代償，不僅可以修復(fù)海洋生態(tài)環(huán)境，還可以讓被告親身參與到受損生態(tài)環(huán)境修復(fù)工作中，增強(qiáng)保護(hù)海洋自然資源和生態(tài)環(huán)境的意識(shí)。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第三百四十三條第一款

《中華人民共和國民法典》第一千一百六十八條、第一千二百三十四條、第一千二百三十五條

《中華人民共和國民事訴訟法》（2021年修訂）第五十八條第二款

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）第十一條

《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2015〕1號(hào)）第二十條第一款

案例四

王某某、孫某某、謝某某等人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 共同犯罪 涉案船舶處置 供犯罪所用的本人財(cái)物

【要旨】

運(yùn)輸海砂的船舶能否認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合船舶權(quán)屬、主要用途和行為人的客觀行為、主觀明知等因素綜合判斷。行為人以非法運(yùn)輸海砂為業(yè)，明知是非法采挖海砂仍一年內(nèi)多次實(shí)施非法運(yùn)輸海砂犯罪活動(dòng)，構(gòu)成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的，涉案船舶可以認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”，依法予以沒收。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)及時(shí)、全面收集證明涉案船舶為作案工具的證據(jù)材料。

【基本案情】

2020年10月，王某某、孫某某、謝某某伙同陳某、孫某、朱某某（均另案處理）合資購買“宏運(yùn)611”號(hào)船用于運(yùn)輸非法開采的海砂。2020年10月至2020年12月間，王某某、孫某某等人在明知王某等人（均另案處理）系非法開采海砂的情況下，六次向王某等人預(yù)約購買海砂，安排“宏運(yùn)611”號(hào)船舶在閩江口附近海域現(xiàn)場(chǎng)等待王某等人的采砂船非法開采海砂后，再從采砂船上過駁海砂，并將海砂運(yùn)至指定碼頭出售給陳某某等人（均另案處理），前三次向王某等人轉(zhuǎn)賬支付購砂款合計(jì)118萬元。經(jīng)認(rèn)定，后三次非法開采的海砂價(jià)值337.88萬元。2020年12月至2021年3月間，王某某、孫某某等人在明知采砂船系非法開采海砂的情況下，四次接受“黃總”委托，安排“宏運(yùn)611”號(hào)船舶在閩江口附近海域現(xiàn)場(chǎng)等待采砂船非法開采海砂后，再從采砂船上過駁海砂，并將海砂運(yùn)至指定的碼頭交給指定人員。2021年3月17日，王某某、孫某某、謝某某第四次接受“黃總”委托，使用“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶運(yùn)輸非法開采的海砂前往舟山途中，被莆田海警局當(dāng)場(chǎng)查獲，繳獲海砂18506.74噸。經(jīng)認(rèn)定，王某某、孫某某、謝某某等人使用“宏運(yùn)611”號(hào)船舶為“黃總”運(yùn)載的海砂價(jià)值合計(jì)377.03萬元。

【案件辦理過程】

偵查協(xié)作。2021年3月17日，莆田海警局查獲非法運(yùn)輸海砂的“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船后，遂予以立案?jìng)刹�。�?jīng)傳喚訊問當(dāng)場(chǎng)查獲的王某某，鎖定孫某某、謝某某及孫某、陳某、朱某某五名運(yùn)砂船出資人，并先后對(duì)王某某等6名犯罪嫌疑人執(zhí)行刑事拘留。鑒于該案系有證船舶運(yùn)載非法開采的海砂且案值較大，莆田海警局即主動(dòng)商請(qǐng)莆田市人民檢察院派員提前介入偵查。通過調(diào)取通話記錄、微信聊天記錄、銀行賬戶流水、船舶掛靠協(xié)議書、船舶登記材料等，重點(diǎn)就涉案船舶是否為作案工具進(jìn)行全面調(diào)查，初步掌握王某某等人購買“宏運(yùn)611”號(hào)船舶的主要目的系運(yùn)輸海砂，并在筆錄中予以固定。經(jīng)查證，陳某出資比例為35%，王某某出資比例為15%，同時(shí)擔(dān)任“宏運(yùn)611”號(hào)船船長，孫某某和謝某某出資比例各占10%，孫某和朱某某出資比例各占15%。王某某、孫某某、謝某某等人先后十次利用“宏運(yùn)611”號(hào)船舶運(yùn)輸非法開采的海砂，從中非法獲利135萬元。

審查起訴。2021年6月28日，莆田海警局以王某某等人涉嫌非法采礦罪移送莆田市人民檢察院審查起訴，莆田市人民檢察院將該案交由莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院辦理。承辦檢察官在審查中發(fā)現(xiàn)該案證據(jù)未達(dá)到確實(shí)、充分的證明標(biāo)準(zhǔn)，遂向海警機(jī)構(gòu)制發(fā)詳盡的補(bǔ)充偵查提綱，要求補(bǔ)充犯罪嫌疑人購買船舶的用途、提取手機(jī)內(nèi)電子數(shù)據(jù)、調(diào)取關(guān)鍵人員的轉(zhuǎn)賬記錄、梳理核實(shí)資金交易記錄及去向等證據(jù)。海警機(jī)構(gòu)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查提綱，進(jìn)一步收集固定犯罪嫌疑人購買“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶目的、團(tuán)伙犯罪分工及查實(shí)涉案海砂價(jià)值等證據(jù)。承辦檢察官綜合分析現(xiàn)有證據(jù)足以認(rèn)定王某某、孫某某、謝某某等人涉嫌非法采礦罪，同時(shí)認(rèn)為該犯罪團(tuán)伙為降低轉(zhuǎn)移涉案海砂成本而合伙出資購買“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶，在不到半年的時(shí)間內(nèi)多達(dá)十次用運(yùn)砂船從事運(yùn)輸海砂的犯罪活動(dòng)，涉案金額高達(dá)800多萬元，該船舶與非法開采海砂的犯罪行為存在密切關(guān)聯(lián)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”，依照刑法第六十四條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以沒收。2022年1月4日，莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院對(duì)王某某、孫某某、謝某某以非法采礦罪向莆田市秀嶼區(qū)人民法院提起公訴。

指控與證明犯罪。2022年3月11日，莆田市秀嶼區(qū)人民法院依法公開開庭審理本案。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)該團(tuán)伙犯罪特點(diǎn)，重點(diǎn)圍繞犯罪謀劃聯(lián)絡(luò)、人員分工、船舶管理與使用、資金去向等問題進(jìn)行舉證、質(zhì)證，詳細(xì)出示了王某某、孫某某等人在微信“股東群”中商議倒賣非法開采的海砂后，共同出資購買“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶用于轉(zhuǎn)移海砂的聊天記錄、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶的13條船舶識(shí)別系統(tǒng)記載的航行軌跡、船員的陳述等關(guān)鍵性證據(jù)，鎖定“宏遠(yuǎn)611”號(hào)船舶系“供犯罪所用的本人財(cái)物”的重要事實(shí)。在被告人手機(jī)內(nèi)提取的電子數(shù)據(jù)證據(jù)運(yùn)用上，檢察機(jī)關(guān)通過出示鑒定意見、鑒定機(jī)構(gòu)資質(zhì)、鑒定人資質(zhì)證明，結(jié)合被告人供述，形成完整的證據(jù)鏈，有力指控犯罪事實(shí)。被告人王某某、孫某某、謝某某當(dāng)庭對(duì)指控事實(shí)及罪名均無異議。

審理結(jié)果。2022年10月24日，莆田市秀嶼區(qū)人民法院作出一審判決，采納了秀嶼區(qū)人民檢察院指控的犯罪事實(shí)和意見，以非法采礦罪判處王某某有期徒刑三年九個(gè)月，謝某某有期徒刑三年六個(gè)月，孫某某有期徒刑三年，均并處80000元至150000元不等罰金，判決沒收作案工具“宏運(yùn)611”號(hào)船舶及船載設(shè)備六臺(tái)。一審判決后，被告人王某某、謝某某、孫某某不服判決提出上訴。二審期間，被告人孫某某通過其家屬退出違法所得，并主動(dòng)繳納罰金。2023年3月6日，莆田市中級(jí)人民法院作出終審判決，判處孫某某有期徒刑二年十個(gè)月，其余二人均維持原判。

【典型意義】

（一）準(zhǔn)確認(rèn)定涉案船舶為“供犯罪所用的本人財(cái)物”�！蹲罡呷嗣穹ㄔ�、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十二條第二款規(guī)定，對(duì)用于非法采礦、破壞性采礦犯罪的專門工具和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依法沒收。運(yùn)輸海砂的船舶能否認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合船舶權(quán)屬、主要用途和行為人的客觀行為、主觀明知等因素綜合判斷。實(shí)踐中，對(duì)于行為人以非法運(yùn)輸海砂為業(yè)，明知是非法采挖海砂仍一年內(nèi)多次實(shí)施非法運(yùn)輸海砂犯罪活動(dòng)，構(gòu)成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的，可以將運(yùn)砂船認(rèn)定為“供犯罪所用的本人財(cái)物”予以沒收。本案中，王某某等人共同出資購買涉案船舶并非用于合法運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)，而是為了將非法開采的海砂順利轉(zhuǎn)移，將船舶用于犯罪的主觀目的明確。王某某等人不僅使用該船舶多次轉(zhuǎn)移本團(tuán)伙非法開采的海砂，還接受他人委托，先后四次使用該船舶協(xié)助他人轉(zhuǎn)移非法開采的海砂并收取相應(yīng)運(yùn)輸費(fèi)用，該涉案船舶符合僅用于犯罪活動(dòng)、沒有其他合法用途的特征，應(yīng)當(dāng)作為“供犯罪所用的本人財(cái)物”依法予以沒收。

（二）全面收集能證明涉案船舶為作案工具的證據(jù)材料。案件辦理過程中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)及時(shí)全面收集能夠證明涉案船舶屬于專門用于運(yùn)輸海砂的作案工具的證據(jù)材料。在提取言詞證據(jù)時(shí)，應(yīng)注意查清行為人購買船舶的目的及用途，是否以非法運(yùn)輸海砂為業(yè)，是否存在合法經(jīng)營情形等；在扣押相關(guān)物證、書證時(shí)，應(yīng)注意查扣航次航圖、航海日志、衛(wèi)星電話及通話記錄等，提取船舶識(shí)別系統(tǒng)、衛(wèi)星定位系統(tǒng)數(shù)據(jù)，分析判斷涉案船舶非法運(yùn)輸海砂的動(dòng)態(tài)行駛軌跡；同時(shí)，注意向相關(guān)部門調(diào)取船證材料、進(jìn)出港申報(bào)記錄、行政處罰記錄等，查清涉案船舶權(quán)屬及以往經(jīng)營情況。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第六十四條、第三百四十三條第一款

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）第二條、第三條、第十二條第二款

案例五

陳某甲、鄭某某、陳某乙掩飾、隱瞞犯罪所得案

【關(guān)鍵詞】

掩飾、隱瞞犯罪所得罪 運(yùn)輸無合法來源證明的海砂 推定明知 上游犯罪的查證

【要旨】

明知是他人非法采挖的海砂而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪處罰。行為人是否明知是非法采挖的海砂，可以通過行為人收購、運(yùn)輸過程中是否存在故意關(guān)閉船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)、不如實(shí)填寫航海日志等違反海事監(jiān)管規(guī)定的行為、行為人是否曾在同一海域因?qū)嵤┺D(zhuǎn)移、代為銷售非法采礦犯罪所得海砂受過行政處罰等方面綜合認(rèn)定。

認(rèn)定掩飾、隱瞞犯罪所得罪，其上游犯罪非法采礦的犯罪事實(shí)應(yīng)當(dāng)查證屬實(shí)。非法采礦的犯罪事實(shí)，可以根據(jù)有關(guān)部門出具的涉案海域未設(shè)置海砂礦業(yè)權(quán)、涉案海砂系從前述海域吸砂所得、查扣的涉案海砂已達(dá)非法采礦罪入罪標(biāo)準(zhǔn)等方面綜合認(rèn)定。

【基本案情】

2019年10月，陳某甲、陳某乙在經(jīng)營舟山某砂場(chǎng)過程中，明知福建“閩江砂”無合法來源證明，由陳某甲聯(lián)系上游采砂船，并與福建籍“中港恩”船東鄭某榮約定使用該船從福建閩江口海域?qū)ⅰ伴}江砂”運(yùn)至其砂場(chǎng)。10月28日，鄭某某根據(jù)鄭某榮指示，指揮“中港恩”船駛往福建閩江口海域裝運(yùn)海砂，在陳某甲處取得裝砂時(shí)間、采砂船高頻頻道和經(jīng)緯度等信息后，即通過高頻與“海盛69”船聯(lián)系裝砂。次日凌晨，“海盛69”船先后過駁“閩江砂”共計(jì)1.7萬噸到“中港恩”船上，其間，鄭某某指使“中港恩”船員關(guān)閉船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（具有識(shí)別船只、協(xié)助追蹤目標(biāo)、簡化信息交流、提供輔助信息、避免碰撞等功能。按照《國內(nèi)航行海船法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則（2020）》規(guī)定，船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)應(yīng)能夠在沒有船上人員介入的情況下，自動(dòng)地和連續(xù)地向主管當(dāng)局和其他船舶提供信息。因此，船舶在航行、錨泊期間均應(yīng)當(dāng)不間斷開啟船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，確保其他船舶能正確辨別本船方位，正確評(píng)估避免碰撞風(fēng)險(xiǎn)），不在航海日志中記入經(jīng)緯度。裝砂結(jié)束后，“中港恩”船即駛往舟山陳某甲砂場(chǎng)。11月2日，“中港恩”船在靠泊卸砂時(shí)被舟山海警局查獲。

經(jīng)福建省地質(zhì)調(diào)查研究院礦產(chǎn)資源技術(shù)鑒定，“中港恩”船涉案海砂屬天然海砂，屬3區(qū)細(xì)砂，符合國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)用砂》（GB/T14684-2011）中Ⅱ類砂技術(shù)指標(biāo)要求。福建省自然資源廳出具《情況說明》證明福建省海域內(nèi)未設(shè)置海砂礦業(yè)權(quán)，無有效的涉海砂開采的海域使用權(quán)。經(jīng)舟山市價(jià)格認(rèn)證中心價(jià)格認(rèn)定，查獲時(shí)涉案海砂共計(jì)價(jià)值110.5萬元。

【案件辦理過程】

偵查協(xié)作。2019年11月2日，舟山海警局在登臨檢查中發(fā)現(xiàn)“中港恩”船所運(yùn)海砂無合法來源證明手續(xù)，遂予以立案?jìng)刹�，�?jīng)傳喚訊問鄭某某，鎖定犯罪嫌疑人陳某甲、陳某乙、陳某丙三名砂場(chǎng)股東，并先后對(duì)四名犯罪嫌疑人刑事拘留。舟山海警局立案?jìng)刹楹蠹粗鲃?dòng)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)派員提前介入偵查。舟山市人民檢察院依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制派員提前介入引導(dǎo)偵查取證，通過查閱案件材料、聽取案件介紹、開展案情會(huì)商，提出進(jìn)一步完善言詞證據(jù)和客觀證據(jù)，厘清“中港恩”船業(yè)務(wù)管事、職務(wù)船員和普通船員等人員罪責(zé)等多條取證意見。舟山海警局進(jìn)行深入偵查取證后，提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人鄭某某、陳某甲。同年12月17日，鄭某某、陳某甲被執(zhí)行逮捕。犯罪嫌疑人陳某乙、陳某丙、鄭某榮于同日被舟山海警局決定取保候?qū)彙?br>
審查起訴。2020年1月16日，舟山海警局以犯罪嫌疑人鄭某某、陳某甲、陳某乙及陳某丙等人涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪移送舟山市人民檢察院審查起訴，舟山市人民檢察院于同年2月13日將該案交由舟山市定海區(qū)人民檢察院辦理。承辦檢察官在審查中發(fā)現(xiàn)該案證據(jù)未達(dá)到確實(shí)充分標(biāo)準(zhǔn)，遂向海警機(jī)構(gòu)制發(fā)詳盡的補(bǔ)充偵查提綱，要求補(bǔ)充各犯罪嫌疑人是否主觀明知涉案海砂是犯罪所得而轉(zhuǎn)移收購、上游非法采礦犯罪事實(shí)是否成立、行為人與上游吸砂船船主是否存在事前、事中犯意聯(lián)絡(luò)、涉案海域是否存在合法海砂采礦權(quán)以及涉案海砂礦質(zhì)鑒定和價(jià)值認(rèn)定等五大項(xiàng)20余小項(xiàng)的證據(jù)，并明確補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的目的、方式和途徑。海警機(jī)構(gòu)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查提綱，全面收集固定各犯罪嫌疑人主觀明知海砂系上游非法采礦的犯罪所得、運(yùn)輸過駁過程中存在故意躲避海警海事查處、犯罪嫌疑人陳某甲、鄭某某曾因買賣運(yùn)輸非法采挖的海砂被行政處罰、砂場(chǎng)主和運(yùn)輸船管事明知海砂系違法所得的行業(yè)常識(shí)、礦產(chǎn)資源技術(shù)鑒定和價(jià)格認(rèn)定等證據(jù)。檢察機(jī)關(guān)綜合分析現(xiàn)有證據(jù)，認(rèn)為陳某甲、鄭某某、陳某乙明知系非法采挖的海砂而收購、運(yùn)輸，對(duì)三人以掩飾、隱瞞犯罪所得罪向舟山市定海區(qū)人民法院提起公訴；認(rèn)為陳某丙僅出資但不參與經(jīng)營砂場(chǎng)管理，且不知砂場(chǎng)進(jìn)砂來源，陳某丙參與犯罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，依法對(duì)其作不起訴處理。就鄭某榮是否構(gòu)成犯罪，經(jīng)退回補(bǔ)充偵查和自行補(bǔ)充偵查，分析認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)無法認(rèn)定其在與犯罪嫌疑人陳某甲商談租船合同時(shí)即明知運(yùn)輸非法海砂，且無法證實(shí)其有指使犯罪嫌疑人鄭某某實(shí)施故意躲避海事查處的行為，故依法監(jiān)督海警機(jī)構(gòu)對(duì)其作撤案處理。

指控與證明犯罪。審判階段，被告人陳某甲、鄭某某均提出本人并不知曉“中港恩”船所運(yùn)載的“閩江砂”系非法采挖的海砂，辯稱砂場(chǎng)系正常采購、“中港恩”船系正常運(yùn)輸行為；被告人陳某甲、鄭某某的辯護(hù)人均提出上游非法采礦罪并未查證屬實(shí)，故對(duì)二被告人作無罪辯護(hù)。公訴人答辯認(rèn)為，在案證據(jù)證實(shí)被告人陳某甲為逃避執(zhí)法檢查，在海砂運(yùn)輸和倒賣過程中無論從銀行走賬還是運(yùn)砂時(shí)間、方式選擇上，均較隱蔽和謹(jǐn)慎，且“中港恩”船在閩江口海域處拋錨和從吸砂船裝運(yùn)海砂時(shí)均由其聯(lián)系、指使被告人鄭某某，其主觀上明知系沒有合法來源的海砂，為牟取利益而聯(lián)系運(yùn)輸船非法裝運(yùn)海砂進(jìn)行倒賣；被告人鄭某某作為船上管事，指揮“中港恩”船本次航行，其間又指使船員故意關(guān)閉船舶識(shí)別系統(tǒng)設(shè)備、不如實(shí)填寫航海日志以躲避海事監(jiān)管，且“中港恩”船此前亦曾因從福建閩江口海域違規(guī)裝載海砂受到行政處罰，其主觀上對(duì)非法裝載海砂有一定認(rèn)識(shí)，但依然參與實(shí)施非法裝載沒有合法來源的海砂。關(guān)于本案上游犯罪的認(rèn)定，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條的規(guī)定，上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。福建省自然資源廳出具的證明證實(shí)本案從閩江口海域過駁而來的海砂系非法開采，且數(shù)額已達(dá)非法采礦罪構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)，被告人陳某甲雖未供認(rèn)上游犯罪的聯(lián)系人，但不影響上游犯罪事實(shí)成立。庭審中，針對(duì)辯護(hù)人對(duì)取證程序及海砂砂質(zhì)鑒定結(jié)論提出的異議，檢察機(jī)關(guān)通知海警機(jī)構(gòu)偵查人員、鑒定人員出庭作證，就相關(guān)偵查程序及鑒定專業(yè)性問題作出說明。

裁判結(jié)果。舟山市定海區(qū)人民法院全部采納檢察機(jī)關(guān)指控罪名和量刑建議，認(rèn)定被告人陳某甲、陳某乙系主犯、被告人鄭某某系從犯，被告人陳某乙有自首情節(jié)，于2021年5月19日判處被告人陳某甲有期徒刑三年二個(gè)月，被告人鄭某某有期徒刑二年，被告人陳某乙有期徒刑二年八個(gè)月，緩刑四年，均并處50000元至100000元不等罰金。一審判決后，被告人陳某甲、鄭某某不服判決提出上訴。2021年9月2日，舟山市中級(jí)人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

規(guī)范類案辦理。定海區(qū)人民檢察院結(jié)合本案辦理，總結(jié)提煉涉海砂掩飾、隱瞞犯罪所得罪、非法采礦罪有關(guān)事前、事中、事后介入情況下的主觀明知認(rèn)定、客觀行為推定主觀明知的種類方式、兩罪構(gòu)成必備證據(jù)種類和審查判斷要點(diǎn)、海砂砂質(zhì)鑒定和價(jià)格認(rèn)定程序等20余條涉海上非法采砂刑事案件辦案標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)此后海警機(jī)構(gòu)和舟山市檢察機(jī)關(guān)辦理同類案件起到規(guī)范、指引作用。在此基礎(chǔ)上，舟山市中級(jí)人民法院、舟山市人民檢察院、舟山海警局聯(lián)合制定《涉海砂掩飾、隱瞞犯罪所得案件證據(jù)收集審查判斷工作指引》，檢察機(jī)關(guān)與海警機(jī)構(gòu)完善偵查監(jiān)督與協(xié)作配合工作機(jī)制，就證據(jù)的收集運(yùn)用與審查判斷標(biāo)準(zhǔn)等形成共識(shí)，統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度。

【典型意義】

（一）準(zhǔn)確認(rèn)定被告人對(duì)涉案海砂系非法采挖的海砂存在主觀明知。認(rèn)定行為人構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪，行為人主觀上必須明知其非法收購、運(yùn)輸?shù)暮Ｉ跋捣欠ú赏诘暮Ｉ�。�?shí)踐中，海警機(jī)構(gòu)、檢察機(jī)關(guān)可通過收集能夠證明以下情形的相關(guān)證據(jù)材料以證實(shí)犯罪嫌疑人主觀上存在明知：故意關(guān)閉船舶識(shí)別系統(tǒng)或船舶上有多套船舶識(shí)別系統(tǒng)，故意丟棄、銷毀船載衛(wèi)星電話、船舶識(shí)別系統(tǒng)、衛(wèi)星定位系統(tǒng)數(shù)據(jù)及手機(jī)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)；故意繞行正常航線和碼頭、在隱蔽水域或者在明顯不合理的隱蔽時(shí)間過駁和運(yùn)輸；使用“三無”船舶、虛假船名船舶或非法改裝船舶，或者故意遮蔽船號(hào)，掩蓋船體特征；虛假記錄船舶航海日志、輪機(jī)日志，或者進(jìn)出港未申報(bào)、虛假申報(bào)；無法出具合法有效海砂來源證明，拒不提供海砂真實(shí)來源證明；逃避、抗拒執(zhí)法檢查；等等。具有上述一種或者幾種情形，除被告人能夠作出合理解釋或者有相反證據(jù)證明其確實(shí)不知道是非法采砂的，一般可以認(rèn)定其主觀上存在明知。本案中，在被告人運(yùn)輸無合法來源證明的海砂，拒不如實(shí)供述海砂供貨方又辯稱不知系非法采挖海砂情況下，海警機(jī)構(gòu)、檢察機(jī)關(guān)通過收集固定各被告人明確知曉“閩江砂”過駁海域位置以及實(shí)施的關(guān)閉船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)、不如實(shí)填寫航海日志等一系列逃避檢查行為的證據(jù)，結(jié)合福建“閩江砂”系非法海砂的“圈內(nèi)”常識(shí)，推定各被告人對(duì)上游犯罪存在主觀明知，符合掩飾、隱瞞犯罪所得罪的主觀要件，獲得法院支持。

（二）全面收集證明上游非法采礦犯罪事實(shí)的證據(jù)。認(rèn)定非法運(yùn)輸、購買、代為銷售海砂構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪，應(yīng)以上游非法采礦罪事實(shí)成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得罪的認(rèn)定。由于海上犯罪環(huán)境的復(fù)雜性、特殊性，且行為人往往采取關(guān)閉船舶識(shí)別系統(tǒng)、不如實(shí)填寫航海日志等手段逃避執(zhí)法檢查，采、駁、運(yùn)、購各環(huán)節(jié)又采取高頻電話聯(lián)系難以查證上游盜采方或供貨方，使得非法采運(yùn)海砂行為具有極大的隱蔽性，給海警機(jī)構(gòu)偵查和檢察機(jī)關(guān)指控證明犯罪帶來困難。本案犯罪行為涉及閩、浙海域，涉案海砂來源地為福建閩江口、銷售地為浙江舟山金塘，各被告人采取跨省配合作案模式，鏈條長且行為隱蔽。檢察機(jī)關(guān)圍繞非法采礦罪構(gòu)罪要件，引導(dǎo)海警機(jī)構(gòu)收集到福建海域未設(shè)置海砂礦業(yè)權(quán)、無有效的涉海砂開采的海域使用權(quán)，涉案海砂系在福建閩江口分次過駁、分次過駁間隔時(shí)間能夠排除返回陸港裝載的合理懷疑，涉案海砂礦質(zhì)鑒定和價(jià)格認(rèn)定等關(guān)鍵證據(jù)，從而認(rèn)定本案上游吸砂船存在非法采礦的犯罪事實(shí)。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第三百一十二條

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)）第七條第一款

《最高人民法院關(guān)于審理掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2021〕8號(hào)）第八條