中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第219號



《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2023年3月8日中國證券監(jiān)督管理委員會2023年第3次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2023年5月1日起施行。


中國證券監(jiān)督管理委員會主席:易會滿

2023年3月29日



期貨交易所管理辦法


第一章 總 則
第一條 為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)
展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）《中華人民共和國公司法》《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，履行《期
貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，實行自律管理的法人。
本辦法所稱的期貨交易所內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門，依法履行期貨結(jié)算機構(gòu)職責(zé)，符合期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。
第四條 期貨交易所根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討
論和決定交易所重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實。
第五條 期貨交易所組織期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則，維護市場的公平、有序、透明。
第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第七條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或
者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第八條 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
會員制期貨交易所的注冊資本或者開辦資金劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不
得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。
第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
（二）組織期貨交易的結(jié)算、交割；
（三）制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（四）設(shè)計期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市；
（五）對期貨交易進(jìn)行實時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測；
（六）發(fā)布市場信息；
（七）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)；
（八）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機構(gòu)等進(jìn)行自律管理；
（九）開展交易者教育和市場培育工作；
（十）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；
（十一）查處違規(guī)行為；
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
第十一條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
（一）申請書；
（二）章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；
（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；
（四）擬加入會員或者股東名單；
（五）理事會成員候選人或者董事會成員名單及簡歷；
（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；
（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
第十二條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）設(shè)立目的和職責(zé)；
（二）名稱、住所和營業(yè)場所；
（三）注冊資本或者開辦資金及其構(gòu)成；
（四）營業(yè)期限；
（五）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七）基本業(yè)務(wù)制度；
（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；
（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。
第十三條 除本辦法第十二條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）會員資格及其管理辦法；
（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；
（三）對會員的紀(jì)律處分。
第十四條 期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三）保證金的管理和使用制度；
（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六）交易糾紛的處理方式；
（七）需要在交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則中載明本辦法第十三條規(guī)定的事項。
第十五條 期貨交易所變更名稱、注冊資本或者開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十六條 期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨
交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所與債權(quán)人、債務(wù)人另有約定的除外。
第十七條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起十日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第十八條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
第十九條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；
（二）會員大會或者股東大會決定解散；
（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
期貨交易所解散的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第二十條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
第三章 組織機構(gòu)
第一節(jié) 會員制期貨交易所
第二十一條 會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
第二十二條 會員大會行使下列職權(quán)：
（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；
（二）選舉、更換會員理事；
（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；
（七）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項；
（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十三條 會員大會由理事會召集，理事長主持，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二；
（二）三分之一以上會員聯(lián)名提議；
（三）理事會認(rèn)為必要;
（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。
會員大會可以采取現(xiàn)場會議、視頻會議或其他通訊方式召開。
第二十四條 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項、會議召開的方式、時間和地點于會議召開十日前通知會員。
臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
第二十五條 會員大會有三分之二以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議
的理事簽名。
會員大會結(jié)束之日起十日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
第二十六條 期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期三年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。
第二十七條 理事會行使下列職權(quán)：
（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
（五）決定專門委員會的設(shè)置；
（六）決定會員的接納和退出；
（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；
（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；
（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所收費項目、收費管理辦法；
（十四）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；
（十五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
（十六）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章
程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；
（十七）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；
（十八）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
第二十八條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會
委派。
第二十九條 理事會設(shè)理事長一人、可以設(shè)副理事長一至二人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理
事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
第三十條 理事長行使下列職權(quán)：
（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告；
（四）期貨交易所章程規(guī)定或理事會授予的其他職權(quán)。
副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。
第三十一條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前將會議召開的方式、時間、地點通
知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：
（一）三分之一以上理事聯(lián)名提議；
（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；
（三）中國證監(jiān)會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。
理事會可以采取現(xiàn)場會議、視頻會議或其他通訊方式召開會議。
第三十二條 理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。
理事會會議結(jié)束之日起十日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第三十三條 理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委
托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
第三十四條 理事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理委員會、品種上市審核委員會，可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。
第三十五條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相
關(guān)規(guī)定任免或者聘任�？偨�(jīng)理每屆任期三年�？偨�(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十六條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
（二）主持期貨交易所的日常工作；
（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；
（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；
（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；
（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
（九）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
（十一）擬訂期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案；
（十二）擬訂期貨交易所員工聘任方案，提出解聘建議；
（十三）擬訂期貨交易所員工的工資和獎懲方案；
（十四）決定重大交易者教育和保護工作事項；
（十五）決定調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)；
（十六）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十七條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。
第三十八條 股東大會行使下列職權(quán)：
（一）本辦法第二十二條第（一）項、第（四）項至第
（七）項規(guī)定的職權(quán)；
（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事；
（三）審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；
（五）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；
（六）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十九條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會議結(jié)束之日起十日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
第四十條 期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期三年。
第四十一條 董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；
（六）本辦法第二十七條第（五）項至第（十四）項、第（十六）項、第（十七）項規(guī)定的職權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。
第四十二條 期貨交易所設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長一至二人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。
第四十三條 董事長行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
（四）期貨交易所章程規(guī)定或董事會授予的其他職權(quán)。
副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。
第四十四條 董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會會議結(jié)束之日起十日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
第四十五條 董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理委員會、品種上市審核委員會，可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十四條規(guī)定的
專門委員會。各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。
第四十七條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。
董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十八條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相
關(guān)規(guī)定任免或者聘任�？偨�(jīng)理每屆任期三年。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)�任�?br> 第四十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；
（二）本辦法第三十六條第（二）項至第（十五）項規(guī)定的職權(quán)；
（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第四章 會員管理
第五十條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或者非法人組織。
符合條件的會員可以成為結(jié)算參與人。
第五十一條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。
期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等
內(nèi)容。
第五十三條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行使申訴權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十四條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
（三）按規(guī)定繳納各種費用；
（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十五條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第五十三條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
（二）按照交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行使申訴權(quán)；
（三）期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十六條 公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法
第五十四條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務(wù)。
第五十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)每年對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果
報送中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行調(diào)查取證，會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五十八條 期貨交易所實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
第五十九條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
第六十條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國
證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六十一條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十二條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)
算的資格。
期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
第六十三條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會
員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第六十四條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于三日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
第六十五條 期貨交易所向結(jié)算會員收取的保證金，用于結(jié)算和履約保障，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強制執(zhí)行。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管機構(gòu)開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，禁止違規(guī)挪用。
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保
證金。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
第六十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度，保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；
（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；
（三）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。
第六十七條 期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（二）可流通的國債；
（三）股票、基金份額；
（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券作為保證金的，其期限不得超過該有價證券的有效期限。
第六十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準(zhǔn)計算價值、折扣率等內(nèi)容。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進(jìn)行調(diào)整。
第六十九條 有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的四倍。
第七十條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。
第七十一條 客戶以有價證券作為保證金的，結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會員的客戶以有價證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨
交易所。
客戶以有價證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十二條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和
變動結(jié)算擔(dān)保金。
結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。
結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
第七十三條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的百分之二十的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。
第七十四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險準(zhǔn)備等形式儲備充足的風(fēng)險準(zhǔn)備資源，用于墊付或者彌補交
易所因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯及其他風(fēng)險事件造成的或可能造成的損失。
第七十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，收取的各種資金和費用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪
作他用。
期貨交易所的各項收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場所和設(shè)施安全運行為前提，合理設(shè)置利潤留成項目，做好長期資金
安排。
第七十六條 期貨交易實行賬戶實名制，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易編碼制度，不得混碼交易。
第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會員建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度，要求會員向交易者推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時充分揭示風(fēng)險，并不得向交易者推薦與其風(fēng)險承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全制度機制，積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場。
期貨交易所在做好風(fēng)險隔離與風(fēng)險控制的前提下，可以組織開展與期貨交易相關(guān)的倉單交易等延伸服務(wù)，提升產(chǎn)業(yè)
交易者運用期貨市場管理風(fēng)險、配置資源的便利性。
第七十九條 期貨交易可以實行做市商制度。
期貨交易所實行做市商制度的，應(yīng)當(dāng)建立健全做市商管理制度，對做市商的交易行為、權(quán)利義務(wù)等作出規(guī)定。
第八十條 期貨交易實行持倉限額制度和套期保值管理制度。
第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報
告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)未報告的，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。
第八十二條 期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時間結(jié)束后，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額結(jié)算。
期貨交易所作為中央對手方，是結(jié)算會員共同對手方，進(jìn)行凈額結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障。
第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。
第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
結(jié)算會員在結(jié)算過程中違約的，期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則動用結(jié)算會員的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算；期貨交易所以其風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的，可以依法對該結(jié)算會員進(jìn)行追償。
交易者在結(jié)算過程中違約的，其委托的結(jié)算會員按照合同約定動用該交易者的保證金以及結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算；結(jié)算會員以其風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的，可以依法對該交易者進(jìn)行追償。
第八十五條 期貨交易實行實際控制關(guān)系報備管理制度。實際控制關(guān)系，是指單位或者個人對其他期貨賬戶具有
管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實。
第八十六條 期貨交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理、大戶持倉報告等制度時，對實際控制關(guān)系賬戶的委托、交易和持倉等合并計算。
第八十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行自律管理職責(zé)，監(jiān)督程序化交易相關(guān)活動，保障交易所系統(tǒng)安全，維護市場正常交易秩序。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全程序化交易報告制度，明確報告內(nèi)容、方式、時限等，并根據(jù)程序化交易發(fā)展情況及時予以完善。
通過計算機程序自動生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定履行報告義務(wù)。
第八十八條 期貨交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費用等方面采取差異化管理措施。
第八十九條 期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、有關(guān)決定對期貨交易業(yè)務(wù)活動的各參與主體具有約束力。
第九十條 會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的，期貨交易所可以按照規(guī)定采取包括但不限于暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、限制交易權(quán)限、取消會員資格等紀(jì)律處分或者其他自律管理措施。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定中明確紀(jì)律處分的具體類型、適用情形、適用程序和救濟措施。
會員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等對期貨交易所作出的相關(guān)紀(jì)律處分不服的，可以按照期貨交易所的規(guī)定申請復(fù)核。
第九十一條 有根據(jù)認(rèn)為會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴大，期貨交易所可以對會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)采取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后
及時報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所對會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)采取臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。
期貨交易所發(fā)現(xiàn)交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。
中國證監(jiān)會依法查處期貨市場的違法違規(guī)行為時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第九十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險的監(jiān)測監(jiān)控與化解處置制度機制，監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警、防范、處置市場風(fēng)險，維護期貨市場安全穩(wěn)定運行。
期貨交易出現(xiàn)市場風(fēng)險異常累積、市場風(fēng)險急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取下列緊急措施，并立即報告中國證監(jiān)會：
（一）調(diào)整保證金；
（二）調(diào)整漲跌停板幅度；
（三）調(diào)整會員、交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)；
（四）限制開倉；
（五）強行平倉；
（六）暫時停止交易；
（七）其他緊急措施。
期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。
本條第二款、第三款規(guī)定的異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。
第九十三條 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求會員和交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。
第九十四條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場公平的，期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險，并應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：
（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯導(dǎo)致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行；
（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三）出現(xiàn)本辦法第九十二條第三款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；
（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第九十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：
（一）即時行情；
（二）日行情表；
（三）持倉量、成交量排名情況；
（四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。
期貨交易行情信息包括合約名稱、合約交割月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量、成交金額等。
期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易所依法享有。期貨交易所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)期貨交易所同意，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易所行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)期貨交易所同意，不得將該信息提供給其他機構(gòu)和個人使用。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)保障交易者有平等機會獲取期貨市場的交易行情、公開披露的信息及交易機會。
第九十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日報表、周報表、月報表和年報表，并及時公布。
第九十七條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于二十年。
第六章 管理監(jiān)督
第九十八條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第九十九條 期貨交易所上市期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，由期貨交易所依法報經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。
期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的中止上市、恢復(fù)上市、終止上市，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。
第一百條 交易品種應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟價值，合約不易被操縱，符合社會公共利益。
實物交割的交易品種應(yīng)當(dāng)具備充足的可供交割量，現(xiàn)金交割的交易品種應(yīng)當(dāng)具備公開、權(quán)威、公允的基準(zhǔn)價格。
第一百零一條 期貨交易所組織開展衍生品交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
第一百零二條 期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場所上市掛鉤境內(nèi)合約價格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行市場影響評估，并與境外期貨交易場所建立信息交流安排。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)選擇所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的境外期貨交易場所開展授權(quán)合作。
第一百零三條 期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場所上市掛鉤境內(nèi)合約價格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
第一百零四條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監(jiān)會報告。
期貨交易所對會員、交易者、期貨服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。
第一百零五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
第一百零六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。
第一百零七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。
第一百零八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。
第一百零九條 期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。
第一百一十條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員和交易者、境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)處謀取利益。
期貨交易所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告并回避。
第一百一十一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易的場所、設(shè)施的運行和改善。
第一百一十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
（一）每一年度結(jié)束后四個月內(nèi)提交符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
（二）每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)、每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百一十三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：
（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)百分之十以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；
（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第一百一十四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。
第一百一十五條 中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫時停止交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。
第一百一十六條 中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
第一百一十七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。
第一百一十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管費。
第七章 法律責(zé)任
第一百一十九條 期貨交易所未按照本辦法第十六條、
第十七條、第五十一條、第五十八條、第六十四條、第七十二條、第九十一條、第九十二條、第九十四條、第一百零三條、第一百零四條、第一百零五條、第一百零八條、第一百一十二條和第一百一十三條的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十五條、第三十二條、第三十九條、第四十四條和第一百零七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條處罰。
第一百二十條 期貨交易所違反本辦法第九十七條的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百四十四條進(jìn)行處罰。
第一百二十一條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百一十條規(guī)定從事期貨交易的，根據(jù)《期貨和衍生品法》
第一百三十一條處罰；從事內(nèi)幕交易的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十六條處罰。
第八章 附則
第一百二十二條 在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第一百二十三條 本辦法自 2023 年 5 月 1 日起施行。
2007 年 4 月 9 日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第 42 號）同時廢止。