證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定
證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕32號(hào)
現(xiàn)公布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》,自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年5月12日
證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定
第一條 為規(guī)范科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù),完善科創(chuàng)板交易制度,促進(jìn)科創(chuàng)板市場(chǎng)健康發(fā)展,依據(jù)《證券法》、《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》及相關(guān)法律法規(guī),制定本試點(diǎn)規(guī)定。
第二條 本試點(diǎn)規(guī)定所稱(chēng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),是指證券公司依據(jù)《證券法》、本試點(diǎn)規(guī)定及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,為科創(chuàng)板股票或存托憑證提供雙邊報(bào)價(jià)等行為。
第三條 符合下列條件的證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的,可以試點(diǎn)從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù):
(一)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;
(二)最近 12 個(gè)月凈資本持續(xù)不低于 100 億元;
(三)最近 3 年分類(lèi)評(píng)級(jí)在 A 類(lèi) A 級(jí)(含)以上;
(四)最近 18 個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(五)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行;
(六)具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的專(zhuān)業(yè)人員,公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力;
(七)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分,技術(shù)系統(tǒng)具備開(kāi)展業(yè)務(wù)條件并通過(guò)上海證券交易所組織的評(píng)估測(cè)試;
(八)公司最近 1 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任;
(九)公司最近 1 年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件;
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的,可以在其他交易所按照規(guī)定開(kāi)展證券做市交易業(yè)務(wù)。
第四條 證券公司申請(qǐng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
(一)申請(qǐng)書(shū);
(二)股東(大)會(huì)或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的決議文件;
(三)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本,實(shí)施方案包括但不限于部門(mén)設(shè)置、人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控措施、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備等內(nèi)容;
(四)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官和業(yè)務(wù)人員基本情況,包括高級(jí)管理人員任職備案相關(guān)文件,業(yè)務(wù)人員名單、履歷;
(五)上海證券交易所出具的科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本試點(diǎn)規(guī)定及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求,依法合規(guī)開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),履行為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)、雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等義務(wù)。
證券公司開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù),可使用自有股票、從中國(guó)證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。
第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)將科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、報(bào)價(jià)決策與授權(quán)機(jī)制、操作流程,完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控,確保做市交易業(yè)務(wù)規(guī)范有序開(kāi)展。
第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度,確?苿(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離,防止信息的不當(dāng)流動(dòng)和濫用,嚴(yán)格防范利益沖突。
第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制,制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動(dòng)處理等措施,防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響。
第九條 證券公司開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用在上海證券交易所報(bào)備的專(zhuān)用賬戶(hù),并遵守各項(xiàng)交易規(guī)則。
第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,參照自營(yíng)持有股票的標(biāo)準(zhǔn),計(jì)算、填報(bào)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)突發(fā)事件處理預(yù)案制度,妥善處理可能?chē)?yán)重影響投資者利益和市場(chǎng)交易秩序的突發(fā)事件。
第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上海證券交易所履行下列信息報(bào)送義務(wù):
(一)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告;
(二)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
第十三條 證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)做市交易業(yè)務(wù)管理,有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),不得利用做市交易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為,不得謀取不正當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)管理機(jī)制,完善科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)反洗錢(qián)制度,提升防范不當(dāng)利益輸送和反洗錢(qián)能力。
第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,對(duì)證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理,進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查,并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第十五條 證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定開(kāi)展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
第十六條 上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等對(duì)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。上海證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則,規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù),明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自律管理措施。
第十七條 本試點(diǎn)規(guī)定自公布之日起施行。