中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第195號(hào)

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2022年2月10日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第1次委務(wù)會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自2022年4月1日起施行。

                                                                   

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證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。
本辦法所稱高級(jí)管理人員是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、
信息技術(shù)負(fù)責(zé)人、行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)并向董事會(huì)負(fù)責(zé)的管理委員會(huì)或執(zhí)行委員會(huì)成員，和實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和公司章程規(guī)定的其他人員。
本辦法所稱從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。
第三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)
構(gòu)備案。
證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券業(yè)協(xié)會(huì)）登記；公開募集證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事基金業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）注冊(cè)，取得基金從業(yè)資格。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得聘用
不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，不得違反規(guī)定授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實(shí)際履行相關(guān)職責(zé)。
第四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公
司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)，廉潔從業(yè)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和投資者合法權(quán)益。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施監(jiān)督管理。
證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會(huì)）等自律管理組織依法對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施自律管理。
第二章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理
第六條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：
（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；
（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（三）具備 3 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；
（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力；
（五）擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的，曾擔(dān)任
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 4 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；
（六）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員，還應(yīng)當(dāng)符合證券基金從業(yè)人員條件。
擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：
（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（二）因犯有危害國(guó)家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、黑社會(huì)性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5 年；
（四）最近 5 年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
（五）擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接
管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年，但能夠證明本人對(duì)該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外；
（六）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會(huì)采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿；
（七）因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋�尚未形成最終處理意見；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他情形。
第八條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的
水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
（一）具備 10 年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 5 年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，且不得存在
以下情形：
（一）最近 3 年在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；
（二）直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；
（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關(guān)系；
（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)往來(lái)或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；
（五）在其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的職務(wù)；
（六）其他可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的情形。
任何人員最多可以在 2 家證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任獨(dú)立董事。法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會(huì)專門
委員會(huì)或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應(yīng)當(dāng)就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對(duì)其個(gè)人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。
第十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員前，應(yīng)當(dāng)審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件，自
作出聘任決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列備案材料：
（一）任職情況備案登記表；
（二）聘任決定文件及相關(guān)會(huì)議決議；
（三）聘任單位對(duì)受聘人的考察意見、提名人的書面承諾和提名意見；
（四）身份、相關(guān)工作經(jīng)歷、誠(chéng)信狀況等證明其符合任職條件的文件；
（五）受聘人簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書；
（六）最近 3 年曾任職單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告、鑒定意見或者聘任單位委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人出具的任職調(diào)查報(bào)告；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在考察意見中對(duì)受聘人符合任職條件的情況作出說明。
曾在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，除補(bǔ)充和更新材料外，可不重復(fù)報(bào)送本條第一款第（四）項(xiàng)規(guī)定的備案材料。
第十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)要求擬任人提供關(guān)于獨(dú)立性的聲明，并作為備案材料向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)收到備案材料后，可以通過查詢個(gè)人檔案、征求相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見、查詢資本
市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、談話等方式對(duì)受聘人情況進(jìn)行必要的核查。
第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更換有關(guān)人員。證
券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止受聘人職務(wù)，及時(shí)解除對(duì)受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)改正，在履
行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實(shí)際履行職責(zé)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、受聘人的提名人及其他負(fù)有考察責(zé)任的人員，對(duì)未發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。
第三章 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理
第十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：
（一）品行良好；
（二）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；
（三）最近 3 年未因犯罪被判處刑罰；
（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
（五）最近 5 年未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
（六）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
（七）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求擬從事證券基金業(yè)務(wù)的人員參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明
其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的條件。
行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)類別負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，并作出境內(nèi)外相關(guān)資質(zhì)的互認(rèn)安排。測(cè)試方案、大綱、科目和互認(rèn)安排等由行業(yè)協(xié)會(huì)擬定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后組織實(shí)施。
第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自證券從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自登記信息完備之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊(cè)信息，為其申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)�；�金業(yè)
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)注冊(cè)信息進(jìn)行審查，并自受理之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)予注冊(cè)或者不予注冊(cè)。準(zhǔn)予注冊(cè)的，相關(guān)人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由�；�金從業(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第十八條 從業(yè)人員的登記信息或者注冊(cè)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更登記信息或者注冊(cè)信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷登記或者注銷注冊(cè)。
第十九條 行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將從業(yè)人員登記或者注冊(cè)情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠(chéng)信記錄等進(jìn)行公示。
第二十條 擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合本辦法第六條第一款第（一）項(xiàng)到第（四）項(xiàng)、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人前，應(yīng)當(dāng)考察確認(rèn)其是否符合相應(yīng)的任職條件，并自作出聘任決定之日起 5個(gè)工作日內(nèi)參照本辦法第十一條的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查時(shí)發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更換有關(guān)人員。
第二十一條 擔(dān)任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財(cái)務(wù)顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧
問，證券經(jīng)紀(jì)人等與證券公司存在委托合同關(guān)系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會(huì)登記或者注冊(cè)。
第四章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制
第一節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
第二十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)
定，切實(shí)履行公司章程、公司制度和勞動(dòng)合同等規(guī)定的職責(zé)，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）具有良好的守法合規(guī)意識(shí)，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；
（二）誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，公平競(jìng)爭(zhēng)，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的書面承諾；
（三）恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，公平對(duì)待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；
（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，獨(dú)立客觀，不受他人非法干預(yù)；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第二十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)所議
事項(xiàng)發(fā)表明確意見，并對(duì)董事會(huì)決議依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依法獨(dú)立履行董事義務(wù)，不受公司股東、實(shí)際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)
系的單位或個(gè)人的影響，維護(hù)公司整體利益和投資者合法權(quán)益。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)制作年度履職報(bào)告提交股東（大）會(huì)審議，并存檔備查。
第二十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依法檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員履職的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，
維護(hù)公司、股東和投資者的合法權(quán)益。
第二十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，有效執(zhí)行董事會(huì)決議和公司制度規(guī)定，
防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和獨(dú)立運(yùn)作。
第二十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：
（一）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；
（二）與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動(dòng)；
（三）不正當(dāng)交易或者利益輸送；
（四）挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財(cái)產(chǎn)；
（五）私下接受客戶委托從事證券基金投資；
（六）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（七）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（八）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；
（九）濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
第二十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害本公司利
益或者投資者合法權(quán)益的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，從
事證券、基金和未上市企業(yè)股權(quán)投資。
第二十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員離任的，應(yīng)當(dāng)保守原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)離任未滿 6 個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、
交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)
和專業(yè)能力。
第二節(jié) 履職限制
第三十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，不
得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參股或
者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過 2 家，在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得同時(shí)在其他證券基金
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的
人員代為履行職責(zé)。法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時(shí)間不得超過 6 個(gè)月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自按照前款規(guī)定作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。決定的
人員不符合任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)限期另行作出決定，并要求原代為履行職務(wù)的人員停止履行職務(wù)。
第五章 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任
第三十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問責(zé)的主體責(zé)任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，有效管控激勵(lì)約束、投資行為和利益沖突防范等事項(xiàng)，持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。
第三十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應(yīng)職務(wù)的人員
前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的信息系統(tǒng)查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。
第三十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)
行公示，并自發(fā)生變化之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新。
第三十八條 自證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出聘任決定之日起20 個(gè)工作日內(nèi)，高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對(duì)受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十九條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出現(xiàn)不符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的任職條件的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止其職權(quán)或者免除其職務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)本辦法第七條第（七）項(xiàng)規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；相關(guān)人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈�，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其職務(wù)。
第四十條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整，或者分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任本公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
人的，應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更有關(guān)人員涉及《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容變更的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)聘任決定之日起 20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
第四十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出免職決定之
日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列材料：
（一）記載免職原因的免職決定文件；
（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)免職備案材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)改正。
第四十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)免除任期未屆滿的獨(dú)立董事職務(wù)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)在 20
個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和股東（大）會(huì)提交書面說明。
除本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其不符合任職條件、無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形外，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得免除任期未屆滿的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人的職務(wù)。
第四十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法
律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)，并定期對(duì)其誠(chéng)信合規(guī)、勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力等情況進(jìn)行考核。
第四十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長(zhǎng)效合理的薪 酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制，在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制的，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定授予條件、授予期限和分期授予比例。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責(zé)措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與其高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎(jiǎng)金，或者停止對(duì)其實(shí)施長(zhǎng)效激勵(lì)措施。在違法違規(guī)行為調(diào)查期間或者風(fēng)險(xiǎn)處置期間，涉嫌對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
第四十五條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，防止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。
第四十六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的履職情況開展內(nèi)部稽核或外部審計(jì)，并保證稽核審計(jì)工作的獨(dú)立性和有效性。
第四十七條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。其中，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基金經(jīng)理、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)形成離任審查報(bào)告，以存檔備查。
第四十八條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的誠(chéng)信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送從業(yè)人員的前述信息。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送的各項(xiàng)材料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、稽核審計(jì)等情況，保存期限不得少于 20 年。
第六章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任
第四十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)建立證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統(tǒng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按要求將相關(guān)人員的職務(wù)任免、從業(yè)人員登記或者注冊(cè)情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監(jiān)管、誠(chéng)信記錄、內(nèi)部懲戒等信息納入統(tǒng)一的電子化管理，有關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位共享。
第五十條 行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。
行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者授權(quán)，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)從事不同業(yè)務(wù)類型的從業(yè)人員實(shí)施差異化自律管理。
第五十一條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級(jí)或者更高層級(jí)職務(wù)。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。
第五十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員及從業(yè)人員有證據(jù)證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監(jiān)管措施：
（一）對(duì)突發(fā)事件或者重大風(fēng)險(xiǎn)積極采取補(bǔ)救措施，有效控制損失和不良影響；
（二）對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出的涉嫌違法違規(guī)決議，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對(duì)意見，并有書面記錄；
（三）主動(dòng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告公司的違法違規(guī)行為且調(diào)查屬實(shí)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第五十三條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定，且構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定處理。
第五十四條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重，或者拒不執(zhí)行監(jiān)管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或者罰則的，給予警告或者通報(bào)批評(píng)，并處 20 萬(wàn)元以下罰款。
第七章 附 則
第五十五條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
（一）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人；
（二）部門負(fù)責(zé)人，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的部門負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員，被納入高級(jí)管理人員管理的除外；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，包括證券公司住所地、分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和基金管理公司經(jīng)營(yíng)所在地、分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
（四）投資經(jīng)理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中負(fù)責(zé)投資的專業(yè)人員；
（五）商業(yè)秘密，按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定確定。
第五十六條 下列機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第一款第（一）項(xiàng)到第（四）項(xiàng)、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件，并比照證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員適用本辦法的其他規(guī)定：
（一）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，基金托管人及其設(shè)立的基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；
（二）證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)子公司及其高級(jí)管理人員，以及從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和從事公募基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)高級(jí)管理人員，以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員；
（三）商業(yè)銀行以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)從
事證券基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其提供證券基金服務(wù)部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人。
前款規(guī)定機(jī)構(gòu)的證券基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)比照證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員適用本辦法。
第五十七條 本辦法實(shí)施前已在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者本辦法第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)依法擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)，但未取得相應(yīng)的任職資格或者未進(jìn)行任職備案，且不符合本辦法規(guī)定任職條件的，應(yīng)當(dāng)自本辦法實(shí)施之日起 1 年內(nèi)符合相應(yīng)的任職條件，并按照規(guī)定進(jìn)行備案。
本辦法實(shí)施前已在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者本辦法第五十六條規(guī)定的機(jī)構(gòu)依法從業(yè)，但不符合本辦法規(guī)定從業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)自本辦法實(shí)施之日起 1 年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會(huì)登記或者注冊(cè)。
逾期不符合相關(guān)任職條件和從業(yè)條件的上述人員，不得繼續(xù)擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)或者從事相應(yīng)業(yè)務(wù)。
第五十八條 本辦法自 2022 年 4 月 1 日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第 14 號(hào)）《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第 23 號(hào)）《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第 88 號(hào)）《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕150 號(hào)）同時(shí)廢止。