國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 國(guó)家能源局

國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)《售電公司管理辦法》的通知

發(fā)改體改規(guī)〔2021〕1595號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、能源局、工業(yè)和信息化主管部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
  為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）和電力體制改革配套文件精神，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局制定了《售電公司管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行�！秶�(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)<售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法>和<有序放開(kāi)配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120號(hào)）中《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》廢止。
  附件：1.售電公司管理辦法
     2.售電公司信用承諾書(shū)（參考范本）

國(guó)家發(fā)展改革委
國(guó) 家 能 源 局
2021年11月11日

附件

售電公司管理辦法

第一章 總則
第一條 為積極穩(wěn)妥推進(jìn)售電側(cè)改革，建立健全有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，保護(hù)各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，依據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9 號(hào)）和電力體制改革配套文件，制定本辦法。
第二條 售電公司注冊(cè)、運(yùn)營(yíng)和退出，堅(jiān)持依法合規(guī)、開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)、安全高效、改革創(chuàng)新、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、常態(tài)監(jiān)管的原則。
第三條 本辦法所指售電公司是指提供售電服務(wù)或配售電服務(wù)的市場(chǎng)主體。售電公司在零售市場(chǎng)與電力用戶確立售電服務(wù)關(guān)系，在批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)展購(gòu)售電業(yè)務(wù)。
第四條 電力、價(jià)格主管部門和市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)等依法對(duì)售電公司市場(chǎng)行為實(shí)施監(jiān)管和開(kāi)展行政執(zhí)法工作。
第二章 注冊(cè)條件
第五條 售電公司注冊(cè)條件。
（一）依照《中華人民共和國(guó)公司法》登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
（二）資產(chǎn)要求。
1. 資產(chǎn)總額不得低于 2 千萬(wàn)元人民幣。
2. 資產(chǎn)總額在 2 千萬(wàn)元至 1 億元（不含）人民幣的，可以從事年售電量不超過(guò) 30 億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
3. 資產(chǎn)總額在 1 億元至 2 億元（不含）人民幣的，可以從事年售電量不超過(guò) 60 億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
4. 資產(chǎn)總額在 2 億元人民幣以上的，不限制其售電量。
（三）從業(yè)人員。售電公司應(yīng)擁有 10 名及以上具有勞動(dòng)關(guān)系的全職專業(yè)人員。專業(yè)人員應(yīng)掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備風(fēng)險(xiǎn)管理、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等能力，有電力、能源、經(jīng)濟(jì)、金融等行業(yè) 3 年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。其中，至少擁有 1 名高級(jí)職稱和 3 名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員，技術(shù)職稱包括電力、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)。
（四）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和技術(shù)支持系統(tǒng)。售電公司應(yīng)具有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能的電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，參與電力批發(fā)市場(chǎng)的售電公司技術(shù)支持系統(tǒng)應(yīng)能接入電力交易平臺(tái)。
（五）信用要求。售電公司法定代表人及主要股東具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信用記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員無(wú)失信被執(zhí)行記錄。
（六）法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第六條 發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司所屬售電公司（含全資、控股或參股）應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。
上述公司申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)范圍增項(xiàng)開(kāi)展售電業(yè)務(wù)的，新開(kāi)展的同一筆交易中不能同時(shí)作為買方和賣方。
第七條 電網(wǎng)企業(yè)（含關(guān)聯(lián)企業(yè)）所屬售電公司（含全資、控股或參股）應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立法人資格并且獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，確保售電業(yè)務(wù)從人員、財(cái)務(wù)、辦公地點(diǎn)、信息等方面與其他業(yè)務(wù)隔離，不得通過(guò)電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)獲得售電競(jìng)爭(zhēng)方面的合同商務(wù)信息以及超過(guò)其他售電公司的優(yōu)勢(shì)權(quán)利。
第三章 注冊(cè)程序
第八條 電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)售電公司注冊(cè)服務(wù)，政府部門不得直接辦理售電公司注冊(cè)業(yè)務(wù)或干預(yù)電力交易機(jī)構(gòu)正常辦理售電公司注冊(cè)業(yè)務(wù)。符合注冊(cè)條件的售電公司自主選擇電力交易機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)，獲取交易資格，無(wú)需重復(fù)注冊(cè)。已完成注冊(cè)售電公司按相關(guān)交易規(guī)則公平參與交易。各電力交易機(jī)構(gòu)按照“一地注冊(cè)，信息共享”原則，統(tǒng)一售電公司注冊(cè)服務(wù)流程、服務(wù)規(guī)范、要件清單、審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等，明確受理期限、接待日、公示日。其他地區(qū)推送的售電公司在售電業(yè)務(wù)所在行政區(qū)域需具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)支持系統(tǒng)后，平等參與當(dāng)?shù)仉娏κ袌?chǎng)化交易。
建立售電公司首注負(fù)責(zé)制。負(fù)責(zé)首次辦理售電公司注冊(cè)手續(xù)的電力交易機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)其按照本辦法規(guī)定辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)材料進(jìn)行完整性審查，必要時(shí)組織對(duì)售電公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)。鼓勵(lì)網(wǎng)上辦理注冊(cè)手續(xù)，對(duì)于網(wǎng)上提交的材料，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)與當(dāng)事人進(jìn)行原件核對(duì)。
第九條 售電公司辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書(shū)，并通過(guò)電力交易平臺(tái)向電力交易機(jī)構(gòu)提交以下資料：工商注冊(cè)信息、法定代表人信息、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、資產(chǎn)和從業(yè)人員信息、開(kāi)戶信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)證明、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和技術(shù)支持系統(tǒng)證明等材料。
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍必須明確具備電力銷售、售電或電力供應(yīng)等業(yè)務(wù)事項(xiàng)。
（二）需提供資產(chǎn)證明包括，具備資質(zhì)、無(wú)不良信用記錄的會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的該售電公司近 3 個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或近 1 年的審計(jì)報(bào)告，或近 6 個(gè)月的驗(yàn)資報(bào)告、銀行流水，或開(kāi)戶銀行出具的實(shí)收資本證明。對(duì)于成立時(shí)間不滿 6 個(gè)月的售電公司，需提供自市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)以后到申請(qǐng)市場(chǎng)注冊(cè)時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或?qū)徲?jì)報(bào)告，或驗(yàn)資報(bào)告、銀行流水，或開(kāi)戶銀行出具的實(shí)收資本證明。
（三）從業(yè)人員需提供能夠證明售電公司全職在職員工近 3 個(gè)月的社保繳費(fèi)記錄、職稱證書(shū)。從業(yè)人員不能同時(shí)在兩個(gè)及以上售電公司重復(fù)任職。
（四）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明需提供商業(yè)地產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明或 1 年及以上的房屋出租合同、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所照片等。
（五）接入電力交易平臺(tái)的售電公司技術(shù)支持系統(tǒng)，需提供安全等級(jí)報(bào)告和軟件著作權(quán)證書(shū)以及平臺(tái)功能截圖，對(duì)于購(gòu)買或租賃平臺(tái)的還需提供購(gòu)買或租賃合同。
擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司還需提供配電網(wǎng)電壓等級(jí)、供電范圍、電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）等相關(guān)資料。除電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)外，現(xiàn)有符合條件的高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和其他企業(yè)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)配電網(wǎng)的，履行相應(yīng)的注冊(cè)程序后，可自愿轉(zhuǎn)為擁有配電業(yè)務(wù)的售電公司。
第十條 接受注冊(cè)后，電力交易機(jī)構(gòu)要通過(guò)電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站，將售電公司滿足注冊(cè)條件的信息、材料和信用承諾書(shū)向社會(huì)公示，公示期為 1 個(gè)月。
電力交易機(jī)構(gòu)收到售電公司提交的注冊(cè)申請(qǐng)和注冊(cè)材料后，在7 個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性審查，并在滿足注冊(cè)條件后完成售電公司的注冊(cè)手續(xù)。對(duì)于售電公司提交的注冊(cè)材料不符合要求的，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)予以一次性書(shū)面告知。
第十一條 公示期滿無(wú)異議的售電公司，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。
電力交易機(jī)構(gòu)將公示期滿無(wú)異議的售電公司納入自主交易市場(chǎng)主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。
第十二條 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公示期間被提出異議的售電公司的異議情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)情況分類處理。
（一）如因公示材料疏漏缺失或公示期間發(fā)生人員等變更而產(chǎn)生異議，售電公司可以補(bǔ)充材料申請(qǐng)?jiān)俟�示�?br> （二）如因材料造假發(fā)生異議，售電公司自接到電力交易機(jī)構(gòu)關(guān)于異議的告知之日起，5 個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法作出合理解釋，電力交易機(jī)構(gòu)終止其公示，退回售電公司的注冊(cè)申請(qǐng)，將情況報(bào)送地方主管部門。
第十三條 電力交易機(jī)構(gòu)按月匯總售電公司注冊(cè)情況向地方主管部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會(huì)公布。
第十四條 售電公司注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向首次注冊(cè)的電力交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信息變更。法人信息、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員、配電網(wǎng)資質(zhì)等發(fā)生如下變化的，售電公司需重新簽署信用承諾書(shū)并予以公示，公示期為 7 天。
（一）企業(yè)更名或法定代表人變更。
（二）企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移，因公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致公司控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變化。
（三）資產(chǎn)總額發(fā)生超出注冊(cè)條件所規(guī)定范圍的變更。
（四）企業(yè)高級(jí)或中級(jí)職稱的專業(yè)人員變更。
（五）配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)變化。
第四章 權(quán)利與義務(wù)
第十五條 售電公司享有以下權(quán)利：
（一）可以采取多種方式通過(guò)電力市場(chǎng)購(gòu)售電，可通過(guò)電力交易平臺(tái)開(kāi)展雙邊協(xié)商交易或集中交易。
（二）售電公司自主選擇各級(jí)電力交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨省跨區(qū)購(gòu)電和省內(nèi)購(gòu)電。
（三）多個(gè)售電公司可以在同一配電區(qū)域內(nèi)售電。同一售電公司可在多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。
（四）可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。
（五）可根據(jù)用戶授權(quán)掌握歷史用電信息，在電力交易平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢和下載。
第十六條 售電公司應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。
（二）遵守電力市場(chǎng)交易規(guī)則。
（三）與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
（四）受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。
（五）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、從業(yè)人員、場(chǎng)所、技術(shù)支持系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)狀況等信息、證明材料和信用承諾，依法及時(shí)對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
（六）不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。
（七）按照可再生能源電力消納責(zé)任權(quán)重有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)與年售電量相對(duì)應(yīng)的可再生能源電力消納量。
（八）同意電力交易機(jī)構(gòu)對(duì)其公司及公司從業(yè)人員滿足注冊(cè)條件的信息、證明材料對(duì)外公示，以及對(duì)其持續(xù)滿足注冊(cè)條件開(kāi)展的動(dòng)態(tài)管理。
第五章 運(yùn)營(yíng)管理
第十七條 售電公司應(yīng)持續(xù)滿足注冊(cè)條件。
第十八條 售電公司注冊(cè)生效后，通過(guò)電力交易平臺(tái)每年 3 月底前披露其資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)支持系統(tǒng)等持續(xù)滿足注冊(cè)條件的信息和證明材料。電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)需要啟動(dòng)對(duì)售電公司持續(xù)滿足注冊(cè)條件情況的核驗(yàn)。核驗(yàn)結(jié)果可以與市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制和信息共享，年度審查次數(shù)根據(jù)售電公司的信用評(píng)級(jí)或入市時(shí)長(zhǎng)確定。
第十九條 售電公司與電力用戶在電力交易平臺(tái)建立零售服務(wù)關(guān)系。經(jīng)售電公司與電力用戶雙方協(xié)商一致，在確立綁定關(guān)系期限內(nèi)，任何一方均可在電力交易平臺(tái)中發(fā)起零售服務(wù)關(guān)系確立，由雙方法定代表人（授權(quán)代理人）在電力交易平臺(tái)中確認(rèn)。
第二十條 電力用戶在同一合同周期內(nèi)僅可與一家售電公司確立零售服務(wù)關(guān)系，雙方在電力交易平臺(tái)綁定確認(rèn)后，電力交易機(jī)構(gòu)不再受理新的綁定申請(qǐng)，電力用戶全部電量通過(guò)該售電公司購(gòu)買。
第二十一條 售電公司與電力用戶零售服務(wù)關(guān)系在電力交易平臺(tái)中確認(rèn)后，即視同不從電網(wǎng)企業(yè)購(gòu)電，電網(wǎng)企業(yè)與電力用戶的供用電合同中電量、電價(jià)等結(jié)算相關(guān)的條款失效，兩者的供用電關(guān)系不變，電力用戶、售電公司與電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)簽訂三方電費(fèi)結(jié)算補(bǔ)充協(xié)議，無(wú)需再簽訂售電公司、電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)三方合同，電力交易機(jī)構(gòu)將電力用戶與售電公司零售服務(wù)關(guān)系信息統(tǒng)一推送給向電力用戶供電的電網(wǎng)企業(yè)。
第二十二條 售電公司與電力用戶按照月為最小單位簽訂合同，其中新注冊(cè)用戶的合同生效時(shí)間為當(dāng)月實(shí)際簽訂時(shí)間。合同應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：電力用戶企業(yè)名稱、電壓等級(jí)、戶號(hào)、合同期限、電量及分月計(jì)劃、費(fèi)用結(jié)算、違約責(zé)任、電力用戶偏差電量處理方式等內(nèi)容。售電公司在批發(fā)市場(chǎng)與零售市場(chǎng)應(yīng)考慮電力輔助服務(wù)費(fèi)用和阻塞費(fèi)用等費(fèi)用，相關(guān)盈虧由售電公司承擔(dān)。
第二十三條 電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)出具售電公司以及零售電力用戶等零售側(cè)結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)結(jié)算依據(jù)對(duì)零售電力用戶進(jìn)行零售交易資金結(jié)算，對(duì)售電公司批發(fā)、零售價(jià)差收益、偏差考核進(jìn)行資金結(jié)算。
第二十四條 售電公司參與批發(fā)和（或）零售市場(chǎng)交易前，應(yīng)通過(guò)以下額度的最大值向電力交易機(jī)構(gòu)提交履約保函或者履約保險(xiǎn)等履約保障憑證：1.過(guò)去 12 個(gè)月批發(fā)市場(chǎng)交易總電量，按標(biāo)準(zhǔn)不低于 0.8 分/千瓦時(shí)；2.過(guò)去 2 個(gè)月內(nèi)參與批發(fā)、零售兩個(gè)市場(chǎng)交易電量的大值，按標(biāo)準(zhǔn)不低于 5 分/千瓦時(shí)�，F(xiàn)貨市場(chǎng)地區(qū)，地方主管部門可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，適當(dāng)提高標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)由各地自行確定。
（一）對(duì)于在多個(gè)�。▍^(qū)、市）開(kāi)展售電業(yè)務(wù)的售電公司，需分別提交履約保函或保險(xiǎn)。
（二）電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定履約保函、保險(xiǎn)管理制度，并負(fù)責(zé)履約保函、保險(xiǎn)單的接收、管理、退還、使用申請(qǐng)、執(zhí)行情況記錄、履約額度跟蹤和通報(bào)程序。制度應(yīng)經(jīng)相關(guān)市場(chǎng)管理委員會(huì)審議后，報(bào)地方主管部門備案。
（三）履約保函、保險(xiǎn)提交主體為售電公司，受益人為與其簽署資金結(jié)算協(xié)議的電網(wǎng)企業(yè)。
（四）售電公司未繳納或未足額繳納相關(guān)結(jié)算費(fèi)用，電網(wǎng)企業(yè)可根據(jù)電力交易機(jī)構(gòu)出具的結(jié)算依據(jù)申請(qǐng)使用履約保函、保險(xiǎn)，并由電力交易機(jī)構(gòu)向履約保函、保險(xiǎn)開(kāi)立單位出具原件，要求支付款項(xiàng)，同時(shí)向相關(guān)市場(chǎng)主體發(fā)出執(zhí)行告知書(shū)，說(shuō)明售電公司欠費(fèi)情況，并做好相關(guān)信用管理和交易工作。
（五）在使用履約保函、保險(xiǎn)時(shí)，若售電公司所交履約保函、保險(xiǎn)額度不足以支付應(yīng)繳相關(guān)結(jié)算費(fèi)用，售電公司需根據(jù)履約保函、保險(xiǎn)執(zhí)行告知書(shū)要求，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)足額繳納相關(guān)結(jié)算費(fèi)用。
（六）電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)于履約保函、保險(xiǎn)執(zhí)行前向市場(chǎng)主體公示售電公司欠費(fèi)情況。
第二十五條 建立售電公司履約額度跟蹤預(yù)警機(jī)制。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算試運(yùn)行期間，電力交易機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)售電公司運(yùn)營(yíng)履約額度與實(shí)際提交的履約保函或保險(xiǎn)額度，每日上報(bào)地方主管部門，按周上報(bào)國(guó)家主管部門；非電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)以及電力現(xiàn)貨市場(chǎng)未結(jié)算試運(yùn)行期間，電力交易機(jī)構(gòu)按周動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)上報(bào)地方主管部門，按月上報(bào)國(guó)家主管部門。發(fā)現(xiàn)實(shí)際提交的履約保函、保險(xiǎn)額度不足時(shí)及時(shí)通知售電公司補(bǔ)繳。售電公司應(yīng)在接到電力交易機(jī)構(gòu)通知的 3個(gè)工作日內(nèi)，向電力交易機(jī)構(gòu)提交足額履約保函、保險(xiǎn)，滿足市場(chǎng)交易信用要求。如售電公司提交的履約保函額度超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，可向電力交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)退還多繳的履約保函。
第二十六條 售電公司未按時(shí)足額繳納履約保函、保險(xiǎn)，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)書(shū)面提醒仍拒不足額繳納的，應(yīng)對(duì)其實(shí)施以下措施：
（一）取消其后續(xù)交易資格；
（二）在電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站公布該售電公司相關(guān)信息和行為；
（三）公示結(jié)束后按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)該企業(yè)法定代表人、自然人股東、其他相關(guān)人員依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒；
（四）其所有已簽訂但尚未履行的購(gòu)售電合同由地方主管部門征求合同購(gòu)售電各方意愿，通過(guò)電力交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給其他售電公司。
第二十七條 連續(xù) 12 個(gè)月未進(jìn)行實(shí)際交易的售電公司，電力交易機(jī)構(gòu)征得地方主管部門同意后暫停其交易資格，重新參與交易前須再次進(jìn)行公示。
第六章 退出方式
第二十八條 售電公司有下列情形之一的，經(jīng)地方主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查確認(rèn)后，啟動(dòng)強(qiáng)制退出程序：
（一）隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請(qǐng)材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場(chǎng)，且拒不整改的。
（二）嚴(yán)重違反市場(chǎng)交易規(guī)則，且拒不整改的。
（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的。
（四）企業(yè)違反信用承諾且拒不整改的。
（五）被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)其他領(lǐng)域失信行為做出處理的。
（六）連續(xù) 3 年未在任一行政區(qū)域開(kāi)展售電業(yè)務(wù)的。
（七）出現(xiàn)市場(chǎng)串謀、提供虛假材料誤導(dǎo)調(diào)查、散布不實(shí)市場(chǎng)信息等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的。
（八）與其他市場(chǎng)主體發(fā)生購(gòu)售電合同糾紛，經(jīng)法院裁定為售電公司存在詐騙等行為的，或經(jīng)司法機(jī)構(gòu)或司法鑒定機(jī)構(gòu)裁定偽造公章等行為的。
（九）未持續(xù)滿足注冊(cè)條件，且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改到位的。
（十）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十九條 在地方主管部門確認(rèn)售電公司符合強(qiáng)制退出條件后，應(yīng)通過(guò)電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會(huì)公示 10 個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的，地方主管部門通知電力交易機(jī)構(gòu)對(duì)該售電公司實(shí)施強(qiáng)制退出。
第三十條 售電公司被強(qiáng)制退出，其所有已簽訂但尚未履行的購(gòu)售電合同優(yōu)先通過(guò)自主協(xié)商的方式，在 10 個(gè)工作日內(nèi)完成處理；自主協(xié)商期滿，退出售電公司未與合同購(gòu)售電各方就合同解除協(xié)商一致的，由地方主管部門征求合同購(gòu)售電各方意愿，通過(guò)電力市場(chǎng)交易平臺(tái)以轉(zhuǎn)讓、拍賣等方式轉(zhuǎn)給其他售電公司；經(jīng)合同轉(zhuǎn)讓、拍賣等方式仍未完成處理的，已簽訂尚未履行的購(gòu)售電合同終止履行，零售用戶可以與其他售電公司簽訂新的零售合同，否則由保底售電公司代理該部分零售用戶，并按照保底售電公司的相關(guān)條款與其簽訂零售合同，并處理好其他相關(guān)事宜。
第三十一條 售電公司可自愿申請(qǐng)退出售電市場(chǎng)，應(yīng)提前 45 個(gè)工作日向電力交易機(jī)構(gòu)提交退出申請(qǐng)，明確退出原因和計(jì)劃的終止交易月。終止交易月之前（含當(dāng)月），購(gòu)售電合同由該售電公司繼續(xù)履行，并處理好相關(guān)事宜。
第三十二條 對(duì)于自愿退出的售電公司，電力交易機(jī)構(gòu)將退出申請(qǐng)及相關(guān)材料通過(guò)電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會(huì)公示 10 個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的，方可辦理退出市場(chǎng)手續(xù)。
第三十三條 在地方主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)下，自愿退出售電公司應(yīng)在終止交易月之前通過(guò)自主協(xié)商的方式完成購(gòu)售電合同處理；自愿退出售電公司未與購(gòu)售電合同各方就合同解除協(xié)商一致的，須繼續(xù)參與市場(chǎng)化交易，直至購(gòu)售電合同履行完畢或合同各方同意終止履行。對(duì)繼續(xù)履行購(gòu)售電合同確實(shí)存在困難的，其批發(fā)合同及電力用戶按照有關(guān)要求由保底售電公司承接。對(duì)購(gòu)售電合同各方造成的損失由自愿退出售電公司承擔(dān)。
第三十四條 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出且公示期滿無(wú)異議的售電公司從市場(chǎng)主體目錄刪除，向地方主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會(huì)公布。擬退出售電公司退出前需結(jié)清市場(chǎng)化電費(fèi)和交易手續(xù)費(fèi)。電力交易機(jī)構(gòu)注銷售電公司的電力交易平臺(tái)賬號(hào)，但保留其歷史信息。
第三十五條 考慮市場(chǎng)化電費(fèi)差錯(cuò)退補(bǔ)有滯后性，電力交易機(jī)構(gòu)在售電公司退出后保留其履約保函 6 個(gè)月，期滿退還。履約保函在退出后 6 個(gè)月內(nèi)失效的，或售電公司在退出后 6 個(gè)月內(nèi)辦理企業(yè)注銷、需取回履約保函的，售電公司須與其股東、上級(jí)單位或其他有履行能力的第三方協(xié)商，由第三方出具連帶責(zé)任擔(dān)保并經(jīng)過(guò)公證的承諾書(shū)，提交電力交易機(jī)構(gòu)后退還其履約保函。
第七章 保底售電
第三十六條 保底售電公司每年確定一次，具體數(shù)量由地方主管部門確定。原則上所有售電公司均可申請(qǐng)成為保底售電公司，地方主管部門負(fù)責(zé)審批選取其中經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、信用良好、資金儲(chǔ)備充足、人員技術(shù)實(shí)力強(qiáng)的主體成為保底售電公司，并向市場(chǎng)主體公布。
第三十七條 保底售電服務(wù)由電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)地方主管部門和能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意后，方可啟動(dòng)：
（一）啟動(dòng)條件。
1．存在售電公司未在截止期限前繳清結(jié)算費(fèi)用。
2．存在售電公司不符合市場(chǎng)履約風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)要求。
3．存在售電公司自愿或強(qiáng)制退出市場(chǎng)，其購(gòu)售電合同經(jīng)自主協(xié)商、整體轉(zhuǎn)讓未處理完成。
（二）服務(wù)內(nèi)容。確認(rèn)啟動(dòng)保底售電服務(wù)后，電力交易機(jī)構(gòu)書(shū)面通知保底售電公司、擬退出售電公司，以及擬退出售電公司的批發(fā)合同各方、電力用戶。保底售電公司從發(fā)出通知的次月起承接批發(fā)合同及電力用戶服務(wù)，其保底服務(wù)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)化交易單獨(dú)結(jié)算。
電力用戶執(zhí)行保底零售價(jià)格，不再另行簽訂協(xié)議。中長(zhǎng)期模式下，保底零售價(jià)格按照電網(wǎng)企業(yè)代理購(gòu)電價(jià)格的 1.5 倍執(zhí)行，具體價(jià)格水平由省級(jí)價(jià)格主管部門確定�，F(xiàn)貨結(jié)算試運(yùn)行或正式運(yùn)行期間，由地方主管部門根據(jù)電力市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格及保底成本確定分時(shí)保底零售價(jià)格，并定期調(diào)整。保底成本包括因用戶數(shù)量不確定導(dǎo)致的成本上升、極端因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)成本等。原則上，保底電價(jià)不得低于實(shí)際現(xiàn)貨市場(chǎng)均價(jià)的 2 倍。
（三）兜底原則。若全部保底售電公司由于經(jīng)營(yíng)困難等原因，無(wú)法承接保底售電服務(wù)，由電網(wǎng)企業(yè)提供保底售電服務(wù)。
（四）保底售電業(yè)務(wù)監(jiān)管。保底售電公司須將保底售電業(yè)務(wù)單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，并定期將相關(guān)價(jià)格水平、盈虧情況上報(bào)地方主管部門。
第三十八條 其他事項(xiàng)。
（一）執(zhí)行保底零售價(jià)格滿一個(gè)月后，電力用戶可自主選擇與其他售電公司（包括保底售電公司）協(xié)商簽訂新的零售合同，保底售電公司不得以任何理由阻撓。
（二）因觸發(fā)保底服務(wù)對(duì)批發(fā)合同各方、電力用戶造成的損失由擬退出售電公司承擔(dān)。
（三）售電公司被強(qiáng)制退出或自愿退出，其所有已簽訂但尚未履行的購(gòu)售電合同若無(wú)保底售電公司承接，可由地方主管部門征求合同購(gòu)售電各方意愿，通過(guò)電力市場(chǎng)交易平臺(tái)以轉(zhuǎn)讓、拍賣等方式交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。未能處理好購(gòu)售電合同相關(guān)事宜的，電力交易機(jī)構(gòu)依法依規(guī)制定售電公司保函、保險(xiǎn)償付相應(yīng)市場(chǎng)主體的方案，電網(wǎng)企業(yè)按方案完成函、保險(xiǎn)使用、償付工作。
（四）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司申請(qǐng)自愿退出時(shí)，應(yīng)妥善處置配電資產(chǎn)。若無(wú)其他公司承擔(dān)該地區(qū)配電業(yè)務(wù)，由電網(wǎng)企業(yè)接收并提供保底供電服務(wù)。
第八章 售電公司信用與監(jiān)管
第三十九條 國(guó)家主管部門、國(guó)家發(fā)展改革委統(tǒng)籌組織地方主管部門授權(quán)電力交易機(jī)構(gòu)、第三方征信機(jī)構(gòu)開(kāi)展售電公司信用評(píng)價(jià)工作。售電公司信用評(píng)價(jià)工作不得向售電主體收取費(fèi)用。
第四十條 依托公共信用綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系建立售電公司信用評(píng)價(jià)體系。依托電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站，開(kāi)發(fā)建設(shè)售電公司信用信息系統(tǒng)。建立企業(yè)法人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信用記錄，將其納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，確保各類企業(yè)的信用狀況透明，可追溯、可核查。
第四十一條 建立電力交易機(jī)構(gòu)與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體信用信息雙向共享。
第四十二條 售電公司未按要求持續(xù)滿足注冊(cè)條件的，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)立即通知售電公司限期整改，售電公司限期整改期間，暫停其交易資格，未在規(guī)定期限內(nèi)整改到位的，經(jīng)地方主管部門同意
后予以強(qiáng)制退出，同時(shí)將相關(guān)信息推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。
第四十三條 地方主管部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)對(duì)售電公司進(jìn)行監(jiān)管。地方主管部門對(duì)售電公司與售電公司、電力用戶間發(fā)生的違反交易規(guī)則和失信行為按規(guī)定進(jìn)行處理，記入信用記錄，情節(jié)特別嚴(yán)重或拒不整改的，對(duì)其違法失信行為予以公開(kāi)。能源監(jiān)管
機(jī)構(gòu)對(duì)售電公司執(zhí)行交易規(guī)則、參與批發(fā)市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)管，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。
第九章 附則
第四十四條 各省級(jí)政府可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第四十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期 5 年。


附件2

售電公司信用承諾書(shū)
（參考范本）

（市場(chǎng)成員名稱），系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權(quán)的（售電/配售電）企業(yè)，企業(yè)所在地為 ，在 市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記注冊(cè)，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ，法定代表人： ，住所： ，資產(chǎn)總額： ，供電電壓等級(jí) 千伏（擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司填寫(xiě)），供電范圍
（擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司填寫(xiě)）。
本企業(yè)嚴(yán)格遵循國(guó)家/ �。▍^(qū)、市）參與電力市場(chǎng)的各項(xiàng)注冊(cè)條件，嚴(yán)格按要求配備參與電力市場(chǎng)交易的人員、技術(shù)條件，自愿參與電力市場(chǎng)交易，并公開(kāi)作出如下承諾：
1. 本企業(yè)是按照《中華人民共和國(guó)公司法》登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
2. 本企業(yè)嚴(yán)格按照注冊(cè)條件規(guī)定的售電量范圍開(kāi)展售電業(yè)務(wù)。
3. 本企業(yè)擁有10名及以上具有勞動(dòng)關(guān)系的全職專業(yè)人員，掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備風(fēng)險(xiǎn)管理、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等能力，有電力、能源、經(jīng)濟(jì)、金融等行業(yè)3年及以上工作經(jīng)驗(yàn)；其中，擁有1名及以上高級(jí)職稱和3名及以上中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員，技術(shù)職稱為電力、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)。
4. 本企業(yè)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。
5. 本企業(yè)將按時(shí)辦理完成和正確使用電力交易平臺(tái)第三方數(shù)字證書(shū)認(rèn)證，保障賬戶和電力交易平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。
6. 本企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定向電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料和信息，同意電力交易機(jī)構(gòu)對(duì)我單位滿足注冊(cè)條件的資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)支持系統(tǒng)等信息和證明材料對(duì)外公示，并保證公示和提交的材料信息完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，不存在弄虛作假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。
7. 本企業(yè)對(duì)參與電力市場(chǎng)交易相關(guān)政策和規(guī)則已全面了解，知悉參與電力市場(chǎng)交易應(yīng)負(fù)的責(zé)任和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并將嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定、市場(chǎng)規(guī)則和交易機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定從事交易活動(dòng)。
8. 本企業(yè)承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露客戶信息。
9. 本企業(yè)嚴(yán)格參照國(guó)家/�。▍^(qū)、市）頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
10. 本企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在電力交易平臺(tái)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況等情況和信用承諾，按要求提供信用評(píng)價(jià)相關(guān)資料和信息，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
11. 本企業(yè)自愿接受政府監(jiān)管部門的依法檢查，發(fā)生違法違規(guī)行為，接受政府執(zhí)法部門及其授權(quán)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予的行政處罰，并依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
12. 本企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省級(jí)政府或政府相關(guān)部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)制度、規(guī)則，保證誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任和職責(zé)義務(wù)。本企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無(wú)不良信用記錄。
售電公司須對(duì)1—12條內(nèi)容作出承諾，擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司在1—12條基礎(chǔ)上還須對(duì)以下13—19條內(nèi)容作出承諾：
13. 本企業(yè)承擔(dān)經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。
14. 本企業(yè)服從電力調(diào)度管理和相關(guān)用電管理。
15. 本企業(yè)按照規(guī)劃、國(guó)家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)配電網(wǎng)，按照政府核定的配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)區(qū)內(nèi)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、檢修和事故處理，無(wú)歧視提供配電服務(wù)，不干預(yù)用戶自主選擇售電公司。
16. 本企業(yè)具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開(kāi)展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督和管理人員。
17. 本企業(yè)具有與承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員，承擔(dān)對(duì)外委托有資質(zhì)的承裝（修、試）隊(duì)伍的監(jiān)管責(zé)任。
18. 本企業(yè)具有與配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)地設(shè)備和人員。
19. 本企業(yè)承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。
以上承諾如有違反，本企業(yè)愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并接受處罰和相關(guān)懲戒措施。

承諾單位（蓋章）：
法人代表（簽字）：
承 諾 時(shí) 間 ：