國家發(fā)展和改革委員會

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查操作指南（試行）》的通知

發(fā)改辦價格〔2021〕775號


各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：
  為提升重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查（以下簡稱“評估審查”）工作的科學(xué)化和規(guī)范化水平，更好促進價格指數(shù)市場健康有序發(fā)展，根據(jù)《重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為管理辦法（試行）》（國家發(fā)展改革委令2021年第43號），國家發(fā)展改革委制訂了《價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查操作指南（試行）》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。


國家發(fā)展改革委辦公廳
2021年10月11日



價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查操作指南（試行）

為提升重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查（以下簡稱“評估審查”）工作的科學(xué)化和規(guī)范化水平，更好促進價格指數(shù)市場健康有序發(fā)展，根據(jù)《重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為管理辦法（試行）》（國家發(fā)展改革委令 2021 年第 43 號，以下稱《辦法》），制定本操作指南。
一、總則
（一）定義。本指南所稱價格指數(shù)行為評估審查，是指依據(jù)《辦法》，對有關(guān)重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為主體、編制方案、數(shù)據(jù)采集及指數(shù)計算發(fā)布行為等進行評估和合規(guī)性審查，并作出評估審查結(jié)論、提出整改意見和處理措施的過程。
（二）適用范圍。本指南適用于采集或利用中華人民共和國境內(nèi)商品和服務(wù)價格信息編制、發(fā)布、運行、維護價格指數(shù)等相關(guān)行為，或?qū)χ腥A人民共和國境內(nèi)商品和服務(wù)市場產(chǎn)生重要影響的價格指數(shù)行為。
（三）評估審查主體。價格主管部門可根據(jù)工作需要，選擇部分重要商品和服務(wù)價格指數(shù)，對其相關(guān)行為進行評估審查；對社會反映強烈、群眾舉報較多的價格指數(shù)，應(yīng)及時開展評估審查。對反映全國或區(qū)域市場情況，或?qū)θ珖�或區(qū)域市場產(chǎn)生重要影響的商品和服務(wù)價格指數(shù)，由國務(wù)院價格主管部門或委托省級價格主管部門對其行為開展評估審查；對反映某一省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)市場情況的商品和服務(wù)價格指數(shù)行為，由該省級價格主管部門對其行為開展評估審查。
（四）評估審查原則。價格指數(shù)行為評估審查，應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)規(guī)范、客觀公正的原則。
二、評估審查內(nèi)容
根據(jù)《辦法》規(guī)定，價格指數(shù)行為評估審查的內(nèi)容包括：
（一）價格指數(shù)行為主體。主要評估審查價格指數(shù)的行為主體是否具有獨立性及必要的專業(yè)性。
（二）價格指數(shù)編制行為。主要評估審查價格指數(shù)的編制方案是否科學(xué)、規(guī)范、完整，價格信息采集點的選擇、規(guī)格品的設(shè)置是否具有充分的代表性，價格數(shù)據(jù)采集是否合法合規(guī)，數(shù)據(jù)樣本是否真實可靠，權(quán)重確定方式是否合理，價格指數(shù)計算公式是否科學(xué)，價格指數(shù)命名是否規(guī)范，價格數(shù)據(jù)采集、指數(shù)計算等行為是否嚴(yán)格按照編制方案開展等。
（三）價格指數(shù)發(fā)布行為。主要評估審查價格指數(shù)是否有相對穩(wěn)定的發(fā)布渠道，對外發(fā)布前是否試運行不少于 6 個月，有關(guān)重要信息是否在發(fā)布渠道顯著位置進行披露等。
（四）價格指數(shù)運行維護行為。主要評估審查價格指數(shù)的運行維護是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，行為主體是否保持客觀中立等。
（五）價格指數(shù)自我評估行為。主要評估審查價格指數(shù)行為主體是否按照《辦法》要求，自 2022 年起每年一季度對上年度價格指數(shù)運行情況開展自我評估，是否在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對外公布評估結(jié)果。
（六）價格指數(shù)轉(zhuǎn)讓和終止行為。價格指數(shù)存在轉(zhuǎn)讓或終止情形的，主要評估審查其相關(guān)操作是否規(guī)范。
（七）其他相關(guān)行為。主要評估審查價格指數(shù)行為主體的其他相關(guān)行為是否符合《辦法》要求。
評估審查的具體內(nèi)容，詳見附件 1《價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查指標(biāo)表》（簡稱《評估審查指標(biāo)表》）。
三、評估審查方法
（一）工作方式。
1．查證資料。向價格指數(shù)行為主體調(diào)閱有關(guān)資料，逐項查證。
2．座談訪談。召集價格信息采集點、價格數(shù)據(jù)采集、價格數(shù)據(jù)審核、價格指數(shù)計算、價格指數(shù)銷售推廣等環(huán)節(jié)人員進行座談，或向價格指數(shù)使用方進行訪談，了解具體情況。
3．現(xiàn)場查驗。赴價格信息采集點、價格指數(shù)計算等場所實地查驗基本條件及相關(guān)行為開展情況。
4．專家評議。對部分評估審查內(nèi)容，可組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u議聽取意見，綜合研判是否存在價格數(shù)據(jù)失真、價格指數(shù)操縱等問題。其中，專家數(shù)量應(yīng)為不少于 5 人的單數(shù)。
（二）評價方法。
評估審查采取合規(guī)評價的方法，對《評估審查指標(biāo)表》中的評估審查指標(biāo)逐一作出是否合規(guī)的評價，并據(jù)此作出總體評價。
四、評估審查程序
（一）發(fā)出評估審查通知。價格主管部門按照《辦法》要求，向有關(guān)價格指數(shù)行為主體發(fā)出書面評估審查通知。評估審查通知應(yīng)載明所評估審查的具體價格指數(shù)、所需材料（可參考附件 2《價格指數(shù)行為評估審查材料清單》）、材料提交時間、工作要求等內(nèi)容。
價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)通知要求，及時開展自評，填寫《評估審查指標(biāo)表》，起草自評報告，準(zhǔn)備相關(guān)材料，按時提交價格主管部門。材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)按照要求補充提交。
（二）開展評估審查。價格主管部門及其委托的第三方機構(gòu)按照評估審查內(nèi)容要求，采用有關(guān)工作方法，對價格指數(shù)行為開展評估審查，并填寫《評估審查指標(biāo)表》。其中，組織專家評議的，應(yīng)形成專家評議意見書。
（三）編寫評估審查報告。價格主管部門根據(jù)評估審查情況，研究確定評估審查結(jié)論，編寫評估審查報告。評估審查發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，在提出評估審查初步結(jié)論后，向有關(guān)價格指數(shù)行為主體進行反饋。有關(guān)價格指數(shù)行為主體對評估審查初步結(jié)論存有異議的，可在收到評估審查初步結(jié)論 10 個工作日內(nèi)，向價格主管部門提出。對最終確認(rèn)的不合規(guī)或違規(guī)情形，應(yīng)在評估審查報告中提出整改意見。
（四）出具評估審查結(jié)論。價格主管部門確定評估審查結(jié)論后，向有關(guān)價格指數(shù)行為主體出具評估審查結(jié)論。對存在不合規(guī)或違規(guī)情形的，同步反饋整改意見、發(fā)出處理通知書，要求價格指數(shù)行為主體在規(guī)定時間內(nèi)整改并提交整改報告。價格指數(shù)行為主體提交整改報告后，價格主管部門組織開展整改結(jié)果評審，并形成整改評審意見書。
（五）資料存檔。價格主管部門將評估審查通知復(fù)印件、價格指數(shù)行為主體提交的材料、價格主管部門填寫的《評估審查指標(biāo)表》、專家評議意見書（如有）、評估審查報告、整改意見及處理通知書復(fù)印件（如有）、整改評審意見書（如有），以及其他評估審查過程中形成的資料進行存檔。采取電子存檔方式的，應(yīng)對帶有簽字、蓋章的資料進行掃描存檔。
五、評估審查結(jié)論及處理措施
（一）評估審查結(jié)論。
根據(jù)評估審查的具體情況，作出評估審查基本結(jié)論。經(jīng)評估審查未發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，作出“合規(guī)”的結(jié)論；發(fā)現(xiàn)不合規(guī)或違規(guī)情形的，逐一列明，并作出“不合規(guī)”、“明顯不合規(guī)”、“嚴(yán)重違規(guī)”等結(jié)論。
（二）處理措施。
1．對不合規(guī)的，責(zé)令有關(guān)價格指數(shù)行為主體按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，并提交整改報告；在整改期內(nèi)，可允許其繼續(xù)開展價格數(shù)據(jù)采集及價格指數(shù)計算、發(fā)布等活動。未按時完成整改的，對價格指數(shù)行為主體進行約談，必要時公開曝光，同時暫停開展相關(guān)價格指數(shù)發(fā)布活動，直至完成整改并經(jīng)評審達到整改要求后，方可繼續(xù)開展指數(shù)發(fā)布活動。
2．對明顯不合規(guī)的，立即暫停相關(guān)價格指數(shù)的發(fā)布活動，并約談有關(guān)價格指數(shù)行為主體，責(zé)令其按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，提交整改報告。經(jīng)評審達到整改要求后，方可開展指數(shù)發(fā)布活動。
3．對嚴(yán)重違規(guī)的，立即暫停相關(guān)價格指數(shù)的發(fā)布活動，并責(zé)令有關(guān)價格指數(shù)行為主體按照《辦法》規(guī)定，限期完成整改，并提交整改報告，經(jīng)評審達到整改要求后，先內(nèi)部試運行 6 個月以上，方可對外開展指數(shù)發(fā)布活動。
對明顯不合規(guī)和嚴(yán)重違規(guī)的價格指數(shù)行為主體，未按時完成整改的，將其明顯不合規(guī)或嚴(yán)重違規(guī)的行為信息納入對應(yīng)價格指數(shù)行為主體信用檔案，并納入全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)通過“信用中國”網(wǎng)站公開曝光。
對可能涉嫌違法的，將有關(guān)情況及線索轉(zhuǎn)有權(quán)部門依法追究有關(guān)價格指數(shù)行為主體法律責(zé)任。
六、其他相關(guān)事項
（一）價格指數(shù)行為主體自我評估。
價格指數(shù)行為主體開展自我評估（包括年度自我評估、接到價格主管部門評估審查通知后開展的自我評估）時，可參考本指南。
價格指數(shù)行為主體完成年度自我評估后，在價格指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置發(fā)布自我評估結(jié)果，同時將自我評估報告提交注冊地省級價格主管部門備查。
（二）工作人員紀(jì)律要求。
價格主管部門及其所委托的第三方機構(gòu)工作人員在參加評估審查工作時，應(yīng)嚴(yán)守保密紀(jì)律，不得泄露內(nèi)部工作情況，在向有關(guān)價格指數(shù)行為主體反饋前不得泄露評估審查結(jié)論；嚴(yán)禁與有關(guān)價格指數(shù)行為主體發(fā)生不當(dāng)利益往來，不得有可能影響公正開展評估審查工作的其他行為。同時，應(yīng)恪守保密義務(wù)，不得泄露有關(guān)價格指數(shù)行為主體商業(yè)秘密。
附件：1．價格指數(shù)行為評估和合規(guī)性審查指標(biāo)表
2．價格指數(shù)行為評估審查材料清單