中國證券監(jiān)督管理委員會

　中國證券監(jiān)督管理委員會令

　　第186號


　　《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經(jīng)2021年7月8日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第5次委務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：易會滿　　

　　2021年7月14日


證券期貨違法行為行政處罰辦法

第一條為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)行政處罰的實施，維護證券期貨市場秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條中國證監(jiān)會依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照授權，依法履行行政處罰職責。

第三條自然人、法人或者其他組織違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，應當給予行政處罰的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤��?

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰，遵循公開、公平、公正、效率和審慎監(jiān)管原則，依法、全面、客觀地調(diào)查、收集有關證據(jù)。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰決定，應當事實清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)正確、程序合法、處罰適當。

第六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應當立案：
（一）有明確的違法行為主體；
（二）有證明違法事實的證據(jù)；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責任；
（四）尚未超過二年行政處罰時效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過五年行政處罰時效。

第七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過文字記錄等形式對行政處罰進行全過程記錄，歸檔保存。根據(jù)需要，可以對容易引發(fā)爭議的行政處罰過程進行音像記錄，被調(diào)查的單位和個人不配合-的，執(zhí)法人員對相關情況進行文字說明。

第八條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)執(zhí)法人員必須忠于職守， 依法辦事，公正廉潔，不得濫用權力，或者利用職務便利牟取不正當利益；嚴格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；對于依法取得的個人信息，應當確保信息安全。

第九條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行調(diào)查時，執(zhí)法人員不得少于二人，并應當出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書。執(zhí)法 人員少于二人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書等執(zhí)法文書的，被調(diào)查的單位和個人有權拒絕。
執(zhí)法人員應當在詢問筆錄或現(xiàn)場筆錄等材料中對出示情況進行記錄。

第十條被調(diào)查的單位和個人應當配合調(diào)查，如實回答詢問，按要求提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括：
（二）書證；
（三）物證；
（三）視聽資料；
（四）電子數(shù)據(jù)；
（五）證人證言；
（六）當事人的陳述；
（七）鑒定意見；
（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。
證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認定案件事實的根據(jù)。
以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。

第十二條書證原則上應當收集原件。收集原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復印件、照片、節(jié)錄本。復印件、照 片、節(jié)錄本由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件一致，同時由證 據(jù)提供人逐頁簽名或者蓋章。提供復印內(nèi)容較多且連續(xù)編碼的，可以在首尾頁及騎縫處簽名、蓋章。

第十三條物證原則上應當收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復制品或者證明該物證的照片、錄像 等其他證據(jù)。原物為數(shù)量較多的種類物的，可以收集其中一部分。收集復制品或者影像資料的，應當在現(xiàn)場筆錄中說明取證情況。

第十四條視聽資料原則上應當收集有關資料的原始載體。收集原始載體確有困難的，可以收集與原始載體核對無誤的復制件，并以現(xiàn)場筆錄或其他方式注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。聲音資料應當附有該錄音內(nèi)容的文字記錄。

第十五條電子數(shù)據(jù)原則上應當收集有關數(shù)據(jù)的原始載體。 收集電子數(shù)據(jù)原始載體確有困難的，可以制作復制件，并以現(xiàn)場 筆錄或其他方式記錄參與人員、技術方法、收集對象、步驟和過-程等。具備條件的，可以采取拍照或錄像等方式記錄取證過程。 對于電子數(shù)據(jù)的關鍵內(nèi)容，可以直接打印或者截屏打印，并由證據(jù)提供人簽字確認。

第十六條當事人的陳述、證人證言可以通過詢問筆錄、書面說明等方式調(diào)取。詢問應當分別單獨進行。詢問筆錄應當由被 詢問人員及至少二名參與詢問的執(zhí)法人員逐頁簽名并注明日期； 如有修改，應當由被詢問人簽字確認。
通過書面說明方式調(diào)取的，書面說明應當由提供人逐頁簽名或者蓋章并注明日期。

第十七條對于涉眾型違法行為，在能夠充分證明基本違法事實的前提下，執(zhí)法人員可以按一定比例收集和調(diào)取書證、證人 證言等證據(jù)。

第十八條下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實性、合法性及關聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)：
（一） 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料；
（二）司法機關、紀檢監(jiān)察機關、其他行政機關等保存、公布、移交的證據(jù)材料；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機制獲取的證據(jù)材料；
（四）其他符合真實性、合法性及關聯(lián)性要求的證據(jù)材料。

第十九條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)案情需要，可以委托下列單位和人員提供協(xié)助：
（一）委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機構(gòu)對涉案相關事項進行鑒定，鑒定意見應有鑒定人簽名和鑒定機構(gòu)蓋章；
（二）委托會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、律師事務所等中介機構(gòu)以及專家顧問提供專業(yè)支持；
（三）委托證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)等檢驗、測算相關數(shù)據(jù)或提供與其職能有關的其他協(xié)助。

第二十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法要求當事人或與被調(diào)查事件有關的單位和個人，在指定的合理期限內(nèi)，通過紙 質(zhì)、電子郵件、光盤等指定方式報送與被調(diào)查事件有關的文件和 資料。

第二十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法需要采取凍結(jié)、 查封、扣押、限制證券買賣等措施的，按照《中華人民共和國行 政強制法》等法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定辦理。

第二十二條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法需要采取封存、先行登記保存措施的，應當經(jīng)單位負責人批準。
遇有緊急情況，需要立即采取上述措施的，執(zhí)法人員應當在二十四小時內(nèi)向單位負責人報告，并補辦批準手續(xù)。單位負責人 認為不應當采取的，應當立即解除。

第二十三條采取封存、先行登記保存措施的，應當當場清點，出具決定書或通知書，開列清單并制作現(xiàn)場筆錄。
對于封存、先行登記保存的證據(jù)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以自行或采取委托第三方等其他適當方式保管，當事人和有關 人員不得隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者毀損。

第二十四條對于先行登記保存的證據(jù)，應當在七日內(nèi)采取下列措施：
（一） 根據(jù)情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像、提取電子數(shù)據(jù)等證據(jù)保全措施；
（二）需要檢查、檢驗、鑒定、評估的，送交檢查、檢驗、鑒定、評估；
（三）依據(jù)有關法律、法規(guī)可以采取查封、扣押、封存等措施的，作出查封、扣押、封存等決定；
（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應予以查封、扣押、封存的，決定解除先行登記保存措施。

第二十五條執(zhí)法人員制作現(xiàn)場筆錄的，應當載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當事人等在場有關人員簽名或者蓋章。
當事人或者有關人員拒絕或不能在現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、證據(jù)材料上簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應當在現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄、 證據(jù)材料上說明或以錄音錄像等形式加以證明。必要時，執(zhí)法人 員可以請無利害關系第三方作為見證人簽名。

第二十六條實施行政處罰過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉 嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境：
（一）相關人員涉嫌違法行為情節(jié)嚴重、影響惡劣，或存在本辦法第三十八條規(guī)定的行為，出境后可能對行政處罰的實施產(chǎn)生不利影響的；
（二）相關人員涉嫌構(gòu)成犯罪，可能承擔刑事責任的；
（三）存在有必要阻止出境的其他情形的。
阻止出境的期限按照出境入境管理機關的規(guī)定辦理，需要延長期限的，應當通知出境入境管理機關。到期不通知的，由出境入境管理機關按規(guī)定解除阻止出境措施。
經(jīng)調(diào)查、審理，被阻止出境人員不屬于涉嫌違法人員或責任人員，或者中國證監(jiān)會認為沒有必要繼續(xù)阻止出境的，應當通知出境入境管理機關依法解除對相關人員的阻止出境措施。

第二十七條案件調(diào)查終結(jié)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)案件不同情況，依法報單位負責人批準后，分別作出如下決定：
（一） 確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責人應當集體討論決定。

第二十八條中國證監(jiān)會設立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、依法進行法制審核，報單位負責 人批準后作出處理決定。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責人作出行政處罰的決定之前，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核。

第二十九條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在行政處罰過程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當依法、及時將案件移送司法機關處 理。
司法機關依法不追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法作出行政處罰決定。

第三十條行政處罰決定作出前，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當向當事人送達行政處罰事先告知書，載明下列內(nèi)容：
（一）擬作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)；
（二）擬作出的行政處罰決定；
（三）當事人依法享有陳述和申辯的權利；
（四）符合《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》所規(guī)定條件的，當事人享有要求聽證的權利。

第三十一條當事人要求聽證的，按照聽證相關規(guī)定辦理。
當事人要求陳述、申辯但未要求聽證的，應當在行政處罰事 先告知書送達后五日內(nèi)提出，并在行政處罰事先告知書送達后十 五日內(nèi)提出陳述、申辯意見。當事人書面申請延長陳述、申辯期 限的，經(jīng)同意后可以延期。
當事人存在下列情形的，視為明確放棄陳述、申辯、聽證權利：
（一）當事人未按前兩款規(guī)定提出聽證要求或陳述、申辯要求的；
（二）要求聽證的當事人未按聽證通知書載明的時間、地點參加聽證，截至聽證當日也未提出陳述、申辯意見的；
（三）要求陳述、申辯但未要求聽證的當事人，未在規(guī)定時間內(nèi)提出陳述、申辯意見的。

第三十二條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對已經(jīng)送達的行政處罰事先告知書認定的主要事實、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出 調(diào)整的，應當重新向當事人送達行政處罰事先告知書，但作出對 當事人有利變更的除外。

第三十三條當事人收到行政處罰事先告知書后，可以申請查閱涉及本人行政處罰事項的證據(jù)，但涉及國家秘密、他人的商 業(yè)秘密和個人隱私的內(nèi)容除外。

第三十四條證券期貨違法行為的違法所得，是指通過違法行為所獲利益或者避免的損失，應根據(jù)違法行為的不同性質(zhì)予以 認定，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。

第三十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自立案之日起一年內(nèi)作出行政處罰決定。有特殊情況需要延長的，應當報經(jīng)單位 負責人批準，每次延長期限不得超過六個月。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰決定的，應當依照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，在七日內(nèi)將行政處罰決定書 送達當事人，并按照政府信息公開等規(guī)定予以公開。

第三十六條行政執(zhí)法文書可以采取《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的方式送達當事人。當事人同意的，可以采用傳真、 電子郵件等方式送達。

第三十七條申請適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的，按照有關規(guī)定辦理。

第三十八條有下列拒絕、阻礙執(zhí)法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定追究責任：
（一）毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執(zhí)法人員的；
（二）限制執(zhí)法人員人身自由的；
（三）搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個人物品的；
（四）搶奪、毀損、偽造、隱藏證據(jù)材料的；
（五）不按要求報送文件資料，且無正當理由的；
（六）轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)的；
（七）躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情的；
（八）其他不履行配合義務的情形。

第三十九條本辦法所稱派出機構(gòu)，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市監(jiān)管局。
中國證監(jiān)會稽查總隊、證券監(jiān)管專員辦事處根據(jù)職責或授權對證券期貨違法行為進行立案、調(diào)查的，依照本辦法執(zhí)行。

第四十條行政處罰相關信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第四十一條本辦法自公布之日起施行。