國(guó)家外匯管理局

國(guó)家外匯管理局關(guān)于修訂《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》的通知

匯發(fā)〔2021〕1號(hào)


國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局，各全國(guó)性中資銀行；中國(guó)外匯交易中心：

為進(jìn)一步優(yōu)化銀行間外匯市場(chǎng)做市商管理，國(guó)家外匯管理局對(duì)《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》（匯發(fā)〔2013〕13號(hào)）予以修訂，修訂后的《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》見(jiàn)附件，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中外資銀行。執(zhí)行中如遇問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)與國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話(huà)：010-68402094。

特此通知。




附件：銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引



國(guó)家外匯管理局

2021年1月2日




附件
銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引


第一條 為促進(jìn)外匯市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》《銀行間外匯市場(chǎng)管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)〔1996〕423號(hào)），制定《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。
第二條 《指引》所稱(chēng)銀行間外匯市場(chǎng)做市商，是指在我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行人民幣與外幣交易時(shí)，承擔(dān)向會(huì)員持續(xù)提供買(mǎi)、賣(mài)價(jià)格義務(wù)的銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員。
第三條 銀行間外匯市場(chǎng)做市商可根據(jù)自身做市能力在即期、遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)等外匯市場(chǎng)開(kāi)展做市。
第四條 銀行間外匯市場(chǎng)做市商依法享有以下權(quán)利：
（一）適度擴(kuò)大結(jié)售匯綜合頭寸限額區(qū)間，實(shí)行較靈活的頭寸管理；
（二）交易系統(tǒng)、交易手續(xù)費(fèi)、交易數(shù)據(jù)等方面獲得更多支持；
（三）享有向中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人民銀行）申請(qǐng)外匯一級(jí)交易商的資格；
（四）在銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的政策支持。
第五條 銀行間外匯市場(chǎng)做市商依法應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，在銀行間外匯市場(chǎng)連續(xù)提供人民幣對(duì)主要交易貨幣的買(mǎi)、賣(mài)雙向價(jià)格，所報(bào)價(jià)格應(yīng)是有效的可成交價(jià)格；
（二）銀行間外匯市場(chǎng)報(bào)價(jià)不得超過(guò)人民銀行規(guī)定的銀行間外匯市場(chǎng)交易匯價(jià)的浮動(dòng)幅度；
（三）遵守外匯市場(chǎng)自律機(jī)制相關(guān)自律規(guī)范，在外匯市場(chǎng)規(guī)范交易方面發(fā)揮市場(chǎng)引領(lǐng)作用，誠(chéng)實(shí)交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段從事虛假交易、操縱市場(chǎng)價(jià)格；
（四）遵守結(jié)售匯綜合頭寸管理規(guī)定和要求；
（五）積極引導(dǎo)客戶(hù)樹(shù)立匯率風(fēng)險(xiǎn)中性意識(shí)，不得在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中誤導(dǎo)或誘導(dǎo)客戶(hù)預(yù)期；
（六）按照國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯局）要求及時(shí)報(bào)告外匯市場(chǎng)運(yùn)行和做市情況，并報(bào)送人民銀行。
第六條 銀行間外匯市場(chǎng)做市商需具備以下條件：
（一）前一個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》計(jì)算的客觀指標(biāo)評(píng)分和外匯局評(píng)分兩項(xiàng)綜合得分，排名靠前；上述綜合得分涵蓋各會(huì)員在即期、遠(yuǎn)掉期、期權(quán)等市場(chǎng)的綜合做市表現(xiàn)；
（二）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，外匯市場(chǎng)行為符合自律機(jī)制相關(guān)要求。前一個(gè)評(píng)選周期內(nèi)，外匯業(yè)務(wù)管理與審慎經(jīng)營(yíng)評(píng)估考核等級(jí)出現(xiàn)一次C級(jí)，或外匯市場(chǎng)自律機(jī)制評(píng)估出現(xiàn)一次嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)的，自動(dòng)喪失評(píng)選資格；其他會(huì)員按照排名先后依次遞補(bǔ)。
第七條 普通會(huì)員可根據(jù)自身做市意愿申請(qǐng)成為嘗試做市機(jī)構(gòu)，為即期、遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)的一種或多種外匯產(chǎn)品提供報(bào)價(jià)服務(wù)。嘗試做市機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入退出和日常管理由中國(guó)外匯交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心）具體實(shí)施。
第八條 外匯局每?jī)蓚�(gè)年度進(jìn)行一次做市商評(píng)選，參與排名的會(huì)員為做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)，考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)按照考評(píng)周期對(duì)應(yīng)時(shí)段《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》執(zhí)行。第一個(gè)評(píng)選周期為2019-2020年。
第九條 評(píng)選周期結(jié)束后，外匯局根據(jù)評(píng)選結(jié)果確定和公布做市商名單，并抄送人民銀行和交易中心。外匯局公布做市商評(píng)選結(jié)果時(shí)，一并調(diào)整新準(zhǔn)入和退出的做市商結(jié)售匯綜合頭寸限額。
第十條 發(fā)生放棄做市商資格、股權(quán)重大變動(dòng)、外資銀行法人化改制資格承繼、其他資格承繼等機(jī)構(gòu)變更情況的做市商，應(yīng)在變更后30日內(nèi)經(jīng)交易中心提交外匯局登記備案。
第十一條 外匯局對(duì)做市商做市情況實(shí)施監(jiān)測(cè)，并接受市場(chǎng)會(huì)員對(duì)不履行本《指引》第五條所列做市義務(wù)行為的舉報(bào)。
第十二條 交易中心根據(jù)外匯局要求和市場(chǎng)反饋，完善《銀行間外匯市場(chǎng)評(píng)優(yōu)辦法》，并定期向外匯局報(bào)送做市商評(píng)估指標(biāo)情況，同時(shí)報(bào)送人民銀行。
第十三條 做市商未認(rèn)真履行做市義務(wù)或存在嚴(yán)重?cái)_亂外匯市場(chǎng)行為的，外匯局可以依法約談、風(fēng)險(xiǎn)提示、暫停做市商資格，并依據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。
第十四條 銀行間外匯市場(chǎng)直接交易做市商及小幣種做市商，遵照人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本《指引》由外匯局負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本《指引》自公布之日起施行，《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引》（匯發(fā)〔2013〕13號(hào)）同時(shí)廢止。