中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

上市公司存在前款規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、六個(gè)月至一年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。

第八十二條　按照本辦法第二十八條申請(qǐng)注冊(cè)的，交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)上市公司或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員存在相關(guān)違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照本章規(guī)定從重處罰，并采取三年至五年內(nèi)不接受上市公司和保薦人該類發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。

第八十三條　上市公司披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)以及證券交易所網(wǎng)站、符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體上公開作出解釋并道歉；中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。

利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)百分之五十的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三年內(nèi)不接受上市公司發(fā)行證券相關(guān)文件。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師為上述盈利預(yù)測(cè)出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告等行政處罰。

第八十四條　參與認(rèn)購(gòu)的投資者擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，十二個(gè)月內(nèi)不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。

第八十五條　相關(guān)主體違反本辦法第六十六條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、一年至三年內(nèi)不接受發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施，以及市場(chǎng)禁入的措施；保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還可以采取一年至三年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊(cè)申請(qǐng)有關(guān)的文件等監(jiān)管措施。

第八十六條　上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員、參與認(rèn)購(gòu)的投資者，在證券發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第八十七條　上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員違反《證券法》依法應(yīng)予以行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。




第七章　附　　則




第八十八條　本辦法所稱戰(zhàn)略投資者，是指符合下列情形之一，且具有同行業(yè)或者相關(guān)行業(yè)較強(qiáng)的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補(bǔ)的長(zhǎng)期共同戰(zhàn)略利益，愿意長(zhǎng)期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)，委派董事實(shí)際參與公司治理，提升上市公司治理水平，幫助上市公司顯著提高公司質(zhì)量和內(nèi)在價(jià)值，具有良好誠(chéng)信記錄，最近三年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被追究刑事責(zé)任的投資者：

（一）能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源，顯著增強(qiáng)上市公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力，帶動(dòng)上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，顯著提升上市公司的盈利能力；

（二）能夠給上市公司帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的市場(chǎng)、渠道、品牌等戰(zhàn)略性資源，大幅促進(jìn)上市公司市場(chǎng)拓展，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)上市公司銷售業(yè)績(jī)大幅提升；

境外戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

第八十九條　符合《若干意見》等規(guī)定的紅籌企業(yè)，首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后，發(fā)行股票還應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。

符合《若干意見》等規(guī)定的紅籌企業(yè)，首次公開發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市后，發(fā)行以紅籌企業(yè)新增證券為基礎(chǔ)證券的存托憑證，適用《證券法》、《若干意見》以及本辦法關(guān)于上市公司發(fā)行股票的規(guī)定，本辦法沒有規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于存托憑證的有關(guān)規(guī)定。

發(fā)行存托憑證的紅籌企業(yè)境外基礎(chǔ)股票配股時(shí)，相關(guān)方案安排應(yīng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有權(quán)益與境外基礎(chǔ)股票持有人權(quán)益相當(dāng)。

第九十條　上市公司發(fā)行優(yōu)先股、向員工發(fā)行證券用于激勵(lì)的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第九十一條　上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

第九十二條　依據(jù)本辦法通過向特定對(duì)象發(fā)行股票取得的上市公司股份，其減持不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

第九十三條　本辦法自公布之日起施行。

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