國家發(fā)展和改革委員會辦公廳 國家能源局

國家發(fā)展改革委辦公廳、國家能源局綜合司關(guān)于做好電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)連續(xù)試結(jié)算相關(guān)工作的通知

發(fā)改辦能源規(guī)〔2020〕245號


山西省、浙江省、山東省、廣東省能源局，內(nèi)蒙古自治區(qū)、福建省、四川省、甘肅省工信廳（經(jīng)信廳），華北、南方能監(jiān)局，山西省、浙江省、福建省、山東省、四川省、甘肅省能監(jiān)辦，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古電力（集團(tuán)）有限責(zé)任公司，各電力交易中心，各相關(guān)市場主體：
  為落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及其配套文件精神，適應(yīng)電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)地區(qū)連續(xù)試結(jié)算工作的需要，現(xiàn)就做好相關(guān)工作通知如下。
  一、高度重視電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)連續(xù)試結(jié)算相關(guān)工作
  （一）電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)是電力市場化的關(guān)鍵改革,是有序發(fā)電和穩(wěn)定用電的組合改革,是優(yōu)化布局和優(yōu)化結(jié)構(gòu)的重大改革。電力現(xiàn)貨市場連續(xù)運(yùn)行后，對電力系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制產(chǎn)生了質(zhì)的影響。起步階段，適當(dāng)加強(qiáng)宏觀引導(dǎo)，加強(qiáng)電力市場風(fēng)險(xiǎn)防控工作，保障電力市場平穩(wěn)運(yùn)行和電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，有利于構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境，有利于打造健康可持續(xù)的行業(yè)體系。
  二、結(jié)合實(shí)際制定電力現(xiàn)貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的保障措施
  （二）做好電力中長期交易合同銜接工作。售電企業(yè)及直接參加電力現(xiàn)貨交易的電力用戶應(yīng)與發(fā)電企業(yè)在合同中約定分時(shí)結(jié)算規(guī)則，包括但不限于固定價(jià)格、分時(shí)電價(jià)或詳細(xì)分時(shí)結(jié)算曲線（組）等。售電企業(yè)及直接參加電力現(xiàn)貨交易的電力用戶（或發(fā)電企業(yè)）在日前市場開市前需提交結(jié)算曲線，未提交結(jié)算曲線的，由市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)按照試點(diǎn)地區(qū)電力現(xiàn)貨市場規(guī)則進(jìn)行處理。電力中長期交易合同中，由發(fā)電企業(yè)市場交易價(jià)格、輸配電價(jià)、政府性基金、輔助服務(wù)費(fèi)用等直接相加構(gòu)成售電企業(yè)或電力用戶電價(jià)。各類跨省跨區(qū)優(yōu)先發(fā)電和市場化中長期交易，均應(yīng)由購買方和發(fā)電企業(yè)簽訂雙邊中長期交易合同，并明確分時(shí)結(jié)算曲線或形成分時(shí)結(jié)算曲線的具體規(guī)則。
  （三）加強(qiáng)電力現(xiàn)貨市場結(jié)算管理。不得設(shè)置不平衡資金池，每項(xiàng)結(jié)算科目均需獨(dú)立記錄，分類明確疏導(dǎo)，輔助服務(wù)費(fèi)用、成本補(bǔ)償、阻塞盈余等科目作為綜合電價(jià)科目詳細(xì)列支。所有結(jié)算科目的分?jǐn)偅ǚ颠�）應(yīng)事先商定分?jǐn)偅ǚ颠�）方式，明確各方合理的權(quán)利與義務(wù)。
  （四）充分發(fā)揮價(jià)格信號對電力生產(chǎn)、消費(fèi)的引導(dǎo)作用，形成合理的季節(jié)和峰谷分時(shí)電價(jià)。充分發(fā)揮調(diào)節(jié)性能好的機(jī)組和可中斷負(fù)荷的作用。電力供應(yīng)存在偏緊時(shí)段地區(qū)，通過市場化手段提高市場主體參與系統(tǒng)調(diào)節(jié)的積極性。
  （五）規(guī)范確定市場限價(jià)。現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門組織合理確定市場限價(jià)核定原則和管理流程，并提前公布市場主體申報(bào)上下限。
  （六）加強(qiáng)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及技術(shù)支持系統(tǒng)開發(fā)方中立性管理。運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以通過合同約定核心崗位工作人員離職三年內(nèi)不得在利益主體就業(yè)或?yàn)槠涮峁┳稍兎��?wù)。加強(qiáng)對電力現(xiàn)貨市場技術(shù)支持系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行和驗(yàn)收工作的監(jiān)管。技術(shù)支持系統(tǒng)開發(fā)方應(yīng)向市場主體公開承諾，不與所在市場相關(guān)主體發(fā)生業(yè)務(wù)相關(guān)商業(yè)行為，防止內(nèi)幕交易。開發(fā)方、第三方驗(yàn)證執(zhí)行者不得為關(guān)聯(lián)企業(yè)（單位）或主體。
  （七）加強(qiáng)市場力風(fēng)險(xiǎn)防范。建立對售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)全覆蓋的市場力識別和防范措施，探索市場力的事前、事中和事后監(jiān)控機(jī)制，因地制宜、多措并舉防范市場力風(fēng)險(xiǎn)。綜合考慮各類市場主體價(jià)格承受能力，建立合理有效的市場力評估體系，保證市場平穩(wěn)有序起步。
  （八）嚴(yán)格市場注冊管理。交易機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照市場注冊工作制度，提供各類市場主體注冊服務(wù)。市場主體必須合法合規(guī)，符合市場信用要求，正常履行中長期交易合同，并經(jīng)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)定公示。健全完善市場主體退出程序。不滿足參與電力現(xiàn)貨市場技術(shù)條件的售電企業(yè)、電力用戶，應(yīng)在具備相關(guān)條件后才能參與有關(guān)交易活動。售電企業(yè)、電力用戶自愿或者被強(qiáng)制放棄直接參加市場資格的，按照《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》《關(guān)于有序放開發(fā)用電計(jì)劃的通知》等文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行保底電價(jià)。確保保底電價(jià)設(shè)置科學(xué)合理，避免電力用戶利用保底電價(jià)進(jìn)行投機(jī)。
  三、做好各項(xiàng)措施落實(shí)工作
  （九）各試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門負(fù)責(zé)會同相關(guān)單位做好相關(guān)措施的落實(shí)工作。盡快印發(fā)符合當(dāng)?shù)仉娏ΜF(xiàn)貨市場試點(diǎn)工作需要的2020年電力中長期交易工作相關(guān)文件，確保充分發(fā)揮電力中長期交易對沖電力現(xiàn)貨交易價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的作用。各試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門負(fù)責(zé)明確各項(xiàng)臨時(shí)干預(yù)措施的有效期限，市場穩(wěn)定運(yùn)行后應(yīng)逐步退出各項(xiàng)行政措施，以保證充分發(fā)揮市場配置資源的作用。
  （十）各試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門做好動態(tài)完善市場機(jī)制的工作。在連續(xù)試結(jié)算過程中，如遇各地規(guī)則中明確需要市場暫停的情況，應(yīng)向市場主體披露詳細(xì)原因、明確暫停持續(xù)時(shí)間。第一責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織解決存在的問題，盡快重啟交易，并及時(shí)向國家發(fā)展改革委、國家能源局報(bào)告。
  （十一）各試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門負(fù)責(zé)會同相關(guān)部門加強(qiáng)對電力現(xiàn)貨市場結(jié)算的管理工作，各項(xiàng)結(jié)算科目的疏導(dǎo)與分?jǐn)偅ǚ颠�）明細(xì)應(yīng)定期上報(bào)國家發(fā)展改革委、國家能源局，并在結(jié)算前向市場主體披露詳細(xì)信息。
  （十二）國家能源局派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織電力交易機(jī)構(gòu)在合同備案結(jié)算過程中，對雙邊形成的中長期合同約定分時(shí)結(jié)算相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行核查，對不符合電力現(xiàn)貨交易要求的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對于確不具備用電曲線管理能力的電力用戶鼓勵(lì)其由售電企業(yè)代理參與交易，以保護(hù)電力用戶利益。各地政府主管部門、國家能源局派出機(jī)構(gòu)要對市場主體的中長期合同簽約履約情況進(jìn)行核查，市場主體不得事后補(bǔ)簽中長期合同。國家能源局派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)加強(qiáng)市場力監(jiān)管，采取有效措施促進(jìn)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)和技術(shù)支持系統(tǒng)開發(fā)方的中立性。
  （十三）交易機(jī)構(gòu)在各試點(diǎn)地區(qū)第一責(zé)任部門和國家能源局派出機(jī)構(gòu)組織下，具體實(shí)施市場注冊管理。各地應(yīng)加強(qiáng)市場主體準(zhǔn)入注冊管理，并在政府網(wǎng)站和交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行公示后參與市場。各地應(yīng)建立完善的結(jié)算制度，切實(shí)降低履約風(fēng)險(xiǎn)。
  四、附則
  （十四）工作中如遇重大事項(xiàng)，請及時(shí)報(bào)告國家發(fā)展改革委、國家能源局。
  （十五）本通知自發(fā)布之日起施行，有效期2年。


國家發(fā)展改革委辦公廳
國家能源局綜合司
2020年3月26日