國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于疫情防控期間做好企業(yè)債券工作的通知

發(fā)改辦財(cái)金〔2020〕111號(hào)


各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位:
  為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示和《中共中央關(guān)于加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)提供堅(jiān)強(qiáng)政治保證的通知》精神，深入落實(shí)中央應(yīng)對(duì)疫情工作領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)務(wù)院聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制有關(guān)要求，進(jìn)一步強(qiáng)化金融對(duì)疫情防控工作的支持，現(xiàn)就疫情防控期間企業(yè)債券有關(guān)工作通知如下。
  一、多措并舉支持疫情地區(qū)和疫情防控企業(yè)的債券融資需求
  （一）支持企業(yè)債券募集資金用于疫情防控相關(guān)醫(yī)療服務(wù)、科研攻關(guān)、醫(yī)藥產(chǎn)品制造以及疫情防控基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目，在償債保障措施完善的情況下，可適當(dāng)放寬該類(lèi)項(xiàng)目收益覆蓋要求。申報(bào)階段，支持企業(yè)債券資金用于處于前期階段的該類(lèi)項(xiàng)目建設(shè)，但應(yīng)全面詳盡披露最新的項(xiàng)目合法合規(guī)信息。
  （二）允許企業(yè)債券募集資金用于償還或置換前期因疫情防控工作產(chǎn)生的項(xiàng)目貸款。
  （三）鼓勵(lì)信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)行小微企業(yè)增信集合債券，為受疫情影響的中小微企業(yè)提供流動(dòng)性支持。允許債券發(fā)行人使用不超過(guò)40%的債券資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，同時(shí)將委托貸款集中度的要求放寬為“對(duì)單個(gè)委貸對(duì)象發(fā)放的委貸資金累計(jì)余額不得超過(guò)5000萬(wàn)元且不得超過(guò)小微債募集資金總規(guī)模的10%”。
  （四）對(duì)于自身資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、募投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)良好，但受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，允許申請(qǐng)發(fā)行新的企業(yè)債券專(zhuān)項(xiàng)用于償還2020年內(nèi)即將到期的企業(yè)債券本金及利息。
  二、最大限度簡(jiǎn)便疫情防控期間企業(yè)債券業(yè)務(wù)辦理
  （一）設(shè)立申報(bào)“綠色通道”。受疫情影響較大的企業(yè)以及疫情防控重點(diǎn)保障企業(yè)新申請(qǐng)企業(yè)債券的，企業(yè)可直接向我委報(bào)送申報(bào)材料，實(shí)行“即報(bào)即審”，安排專(zhuān)人對(duì)接、專(zhuān)項(xiàng)審核，并比照我委“加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)”債券審核程序辦理。
  （二）實(shí)行非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理。全面支持發(fā)行人、主承銷(xiāo)商等中介機(jī)構(gòu)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)辦理企業(yè)債券的發(fā)行申請(qǐng)、意見(jiàn)反饋、批文領(lǐng)取、信息披露、發(fā)行前備案等業(yè)務(wù)，可靈活選擇線上系統(tǒng)、傳真、電子郵件、郵寄等方式向我委政務(wù)服務(wù)大廳報(bào)送材料，紙質(zhì)材料待疫情結(jié)束后進(jìn)行補(bǔ)充提供或領(lǐng)取。
  （三）適當(dāng)延長(zhǎng)批文有效期。企業(yè)債券批復(fù)文件在2020年2月至6月期間到期的，相關(guān)批文有效期統(tǒng)一自動(dòng)延長(zhǎng)至2020年6月30日，并豁免發(fā)行人履行延期申請(qǐng)程序。
  （四）優(yōu)化發(fā)行環(huán)節(jié)管理。一是近期獲準(zhǔn)通過(guò)但尚未領(lǐng)取企業(yè)債券批復(fù)文件的，可在發(fā)行材料中充分披露是否發(fā)生重大期后事項(xiàng)及其影響后，使用我委政務(wù)信息公開(kāi)的電子批復(fù)文件啟動(dòng)發(fā)行。二是近期擬啟動(dòng)債券發(fā)行工作的發(fā)行人，應(yīng)提前與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)系，鼓勵(lì)錯(cuò)峰預(yù)約簿記建檔時(shí)間，并盡可能減少發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)人員。三是對(duì)于已經(jīng)啟動(dòng)債券發(fā)行程序，但因受疫情影響未能在發(fā)行有效期內(nèi)完成發(fā)行的，可申請(qǐng)適當(dāng)放寬債券發(fā)行時(shí)限，或者發(fā)行人可按照有關(guān)規(guī)定履行程序后，靈活選擇擇期發(fā)行。
  三、切實(shí)做好債券存續(xù)期信息披露和本息兌付工作
  （一）持續(xù)做好信息披露。發(fā)行人受疫情影響預(yù)計(jì)難以按期披露2019年年報(bào)和2020年一季度報(bào)告的，應(yīng)按照交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)定提前披露延期公告，并在公告中說(shuō)明受疫情影響導(dǎo)致無(wú)法披露的詳細(xì)情況、預(yù)計(jì)可披露時(shí)間以及基本經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息。期間，如發(fā)生重大期后事項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)按照交易場(chǎng)所規(guī)定進(jìn)行公告。
  （二）穩(wěn)妥做好本息兌付。疫情期間涉及債券還本付息的，發(fā)行人應(yīng)盡早安排償債資金，確保順利完成本息兌付。確需召開(kāi)債券持有人會(huì)議的，鼓勵(lì)以視頻或電話(huà)會(huì)議等非現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，并可合理簡(jiǎn)化召集召開(kāi)程序。
  各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)和各有關(guān)單位應(yīng)自覺(jué)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、提高政治站位，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”，深刻認(rèn)識(shí)做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控的重要性和緊迫性，始終把人民群眾生命安全和身體健康放在第一位，堅(jiān)定不移把黨中央、國(guó)務(wù)院各項(xiàng)決策部署落到實(shí)處，扎實(shí)做好企業(yè)債券對(duì)疫情防控的支持與保障工作，共同打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳
2020年2月8日