國家發(fā)展和改革委員會

發(fā)展改革委關于印發(fā)投資咨詢評估管理辦法的通知

發(fā)改投資規(guī)〔2018〕1604號


國務院各部委、各直屬機構，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

為進一步完善投資決策程序，提高投資決策的科學性和民主性，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障咨詢評估質量，我委對《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法（2015年修訂）》進行了修訂，制定了《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。

發(fā)展改革委

2018年11月5日







國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法




第一章　總　　則




第一條　為進一步完善國家發(fā)展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學性和民主性，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障咨詢評估質量，根據(jù)《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）、《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委2017年第9號令）等要求，制定本辦法。

第二條　國家發(fā)展改革委在審批固定資產投資項目及其相關專項規(guī)劃時，應當堅持“先評估、后決策”的原則，經(jīng)相關工程咨詢單位咨詢評估，在充分考慮咨詢評估意見的基礎上作出決策決定。國家發(fā)展改革委在進行其他投資決策過程中，也要充分發(fā)揮相關工程咨詢單位的作用。

國家發(fā)展改革委委托相關工程咨詢單位開展投資咨詢評估工作，適用本辦法。

第三條　國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務，咨詢評估范圍、咨詢評估機構由國家發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由國家發(fā)展改革委支付，咨詢評估質量由國家發(fā)展改革委管理。

第四條　國家發(fā)展改革委通過競爭方式擇優(yōu)選擇投資咨詢評估機構，建立“短名單”并實行動態(tài)管理。國家發(fā)展改革委根據(jù)本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍，委托“短名單”內機構承擔投資咨詢評估任務。

國家發(fā)展改革委委托“短名單”內機構承擔本辦法規(guī)定的咨詢評估范圍以外任務的，工作程序、費用支出等根據(jù)業(yè)務需要執(zhí)行相關規(guī)定。




第二章　咨詢評估范圍




第五條　國家發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：

（一）投資審批咨詢評估，具體包括：

1.專項規(guī)劃，指國家發(fā)展改革委審批或核報國務院審批的涉及重大建設項目和需安排政府投資的專項規(guī)劃（含規(guī)劃調整）；

2.項目建議書，指國家發(fā)展改革委審批或核報國務院審批的政府投資項目建議書；

3.可行性研究報告，指國家發(fā)展改革委審批或核報國務院審批的政府投資項目可行性研究報告；

4.項目申請報告，指國家發(fā)展改革委核準或核報國務院核準的企業(yè)投資項目申請報告；

5.資金申請報告，限于按具體項目安排中央預算內投資資金、確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告；

6.黨中央、國務院授權開展的項目其他前期工作審核評估。

（二）投資管理中期評估和后評價，具體包括：

1.對本條上一款中的專項規(guī)劃的中期評估和后評價；

2.政府投資項目后評價；

3.中央預算內投資專項實施情況的評估、專項的投資效益評價。

第六條　國家發(fā)展改革委審批政府投資項目初步設計和概算核定，原則上由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評審。需要特殊專業(yè)技術服務的，經(jīng)投資司同意后，主辦司局可以委托投資咨詢評估。

安排中央預算內投資額度較大的地方政府投資項目資金申請報告，也可由國家投資項目評審中心實行專業(yè)評審。




第三章　咨詢評估機構管理




第七條　承擔具體專業(yè)投資咨詢評估任務的評估機構，應當具備以下條件：

（一）通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位；

（二）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

（三）近3年完成所申請專業(yè)總投資3億元以上項目可行性研究報告、項目申請報告編制，項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、項目資金申請報告及規(guī)劃的評估業(yè)績共不少于20項（特殊行業(yè)除外）。

國家發(fā)展改革委可以確定具有相關能力的機構作為投資咨詢評估機構，以備承擔特殊行業(yè)或特殊復雜事項的咨詢評估任務。

第八條　國家發(fā)展改革委對承擔投資咨詢評估任務的咨詢機構實行“短名單”管理。確定“短名單”的程序是：

（一）根據(jù)各有關司局的需求，確定投資咨詢評估專業(yè)；

（二）投資司根據(jù)確定的投資咨詢評估專業(yè)，經(jīng)過公開遴選程序，提出咨詢評估機構建議名單；

（三）各專業(yè)司局對咨詢評估機構建議名單研提意見；

（四）投資司根據(jù)各專業(yè)司局意見擬訂“短名單”報請委領導審核；

（五）確定“短名單”并予以公告。

第九條　國家發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結合投資咨詢評估機構管理情況，對“短名單”機構進行動態(tài)調整，原則上每三年調整一次。

第十條　其他部門委托國家發(fā)展改革委“短名單”機構承擔咨詢評估任務、發(fā)現(xiàn)存在服務質量問題的，可以告知國家發(fā)展改革委作出相應處理。




第四章　委內工作程序




第十一條　承擔委托任務的咨詢評估機構的排序和選取，按以下規(guī)則進行：

（一）分專業(yè)對評估機構進行初始隨機排隊。

（二）按照初始隨機排隊的先后順序，確定承擔評估任務的機構。

（三）評估機構接受任務后，隨即排到該專業(yè)排隊順序的隊尾；評估機構如果拒絕接受任務，應提交書面說明，排到排隊順序的隊尾。

（四）選取咨詢評估機構應當符合回避原則，承擔某一事項編制任務的機構，不得承擔同一事項的咨詢評估任務；承擔咨詢評估任務的機構，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯(lián)關系。

第十二條　具體選取咨詢評估機構，除絕密事項外，均通過委內委托評估系統(tǒng)辦理，具體程序是：

（一）按照投資決策委內職責分工，由主辦司局通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請，填寫事項基本情況、評估要求、評估時限等，申請事項填寫完畢并確認后，由委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評估機構名單。

（二）主辦司局對自動生成的咨詢評估機構名單，按照回避原則進行核實，對符合回避原則的予以確認，完成確定咨詢評估機構；對不符合回避原則的，委托評估系統(tǒng)再次自動生成咨詢評估機構，由主辦司局核實并最終完成確定咨詢評估機構。

（三）確定咨詢評估機構后，委托評估申請發(fā)送投資司審核，投資司對委托評估的必要性、咨詢評估范圍、咨詢評估機構選取等是否符合本辦法規(guī)定進行審核，審核同意后，發(fā)回主辦司局。

（四）主辦司局根據(jù)審核后的委托評估申請，辦理咨詢評估委托書發(fā)文事宜。

對特別重要項目或特殊事項的咨詢評估任務，可以通過招標或指定方式確定評估機構。

第十三條　對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重要影響的專項規(guī)劃和重大項目的項目申請報告、項目建議書、項目可行性研究報告，可以委托多家評估機構承擔咨詢評估任務。




第五章　咨詢評估工作規(guī)范




第十四條　在接受評估任務后，評估機構應當確定項目負責人，成立評估小組，制定評估工作計劃，定期反饋評估工作進度，在規(guī)定時限內提交評估報告。

項目負責人應當是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評估小組的人員應當熟悉國家和行業(yè)發(fā)展有關政策法規(guī)規(guī)劃、技術標準規(guī)范，評估小組應當具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術職稱人員。

第十五條　涉密項目的咨詢評估任務應按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定，由國家發(fā)展改革委主辦司局通過與評估機構簽訂保密協(xié)議并監(jiān)督執(zhí)行的方式進行保密管理。

第十六條　評估報告的內容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。評估機構在評估工作中要求補充相關資料時，應當書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補充資料應當作為評估報告的附件報送國家發(fā)展改革委。

評估報告應當附具項目負責人及評估小組成員名單，并加蓋評估機構公章和項目負責人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第十七條　國家發(fā)展改革委委托咨詢評估的完成時限一般不超過30個工作日。

評估機構因特殊情況確實難以在規(guī)定時限內完成的，應在規(guī)定時限到期日的5個工作日之前向國家發(fā)展改革委主辦司局書面報告有關情況，征得委托司局書面同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過60個工作日。

第十八條　評估機構應不斷改進內部管理機制，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)�，保證獨立、公正、客觀、科學地開展評估工作，提高評估工作水平和質量。




第六章　咨詢評估質量管理




第十九條　咨詢評估任務完成后，國家發(fā)展改革委主辦司局應當通過委托評估系統(tǒng)填寫對評估報告質量的評價，評價情況分為較好、一般、較差。質量評價結果與服務費用、“短名單”動態(tài)管理掛鉤。

對評估報告首次評價為較差的咨詢機構，由投資司進行約談、警告；對累計兩次評價為較差的咨詢機構，由投資司暫停其“短名單”機構資格1年；對累計三次評價為較差的咨詢機構，由投資司將其從“短名單”中刪除。

第二十條　評估機構應于每年1月底前向國家發(fā)展改革委投資司報送上一年度的評估工作總結報告。評估工作總結報告內容主要包括：上一年度承接、完成國家發(fā)展改革委委托咨詢評估任務情況；評估工作中遇到的問題及有關意見建議等。

第二十一條　國家發(fā)展改革委受理對評估機構的舉報、投訴，并組織或委托有關機構和專家進行檢查核實，對查實的問題按照規(guī)定進行相應處理。

第二十二條　除根據(jù)第十九條對咨詢評估質量進行管理外，評估機構有下列情形之一的，國家發(fā)展改革委應當將其從“短名單”中刪除：

（一）評估報告有重大失誤；

（二）累計兩次拒絕接受委托任務；

（三）未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內完成委托任務；

（四）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關規(guī)定的。

出現(xiàn)上述（一）所列情形的，對涉及的咨詢工程師（投資），取消其執(zhí)業(yè)登記。

第二十三條　咨詢評估機構存在違反第二十二條規(guī)定的，將相關信用信息納入全國信用信息共享平臺；情節(jié)嚴重的，通過“信用中國”網(wǎng)站向社會公示。

第二十四條　國家發(fā)展改革委有關工作人員，在投資咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。




第七章　附　　則




第二十五條　國家發(fā)展改革委按年度根據(jù)咨詢評估任務完成情況，安排中央預算內投資結算咨詢評估費用。

評估機構及其工作人員，不得收取所評估事項的項目單位任何費用，不得向項目單位攤支成本。

第二十六條　地方發(fā)展改革部門可以參照本辦法的規(guī)定，制定有關管理辦法。

第二十七條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第二十八條　本辦法自2019年1月1日起施行�！秶�家發(fā)展改革委關于印發(fā)委托投資咨詢評估管理辦法（2015年修訂）的通知》（發(fā)改投資〔2015〕1761號）和《國家發(fā)展改革委辦公廳關于印發(fā)委托投資咨詢評估委內工作規(guī)則（2015年修訂）的通知》（發(fā)改辦投資〔2015〕2032號）同時廢止。