中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）和關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2017〕1號


　 現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）》，自公布之日起施行。原《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2015〕28號）同時廢止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 2017年1月14日




附件1：關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556417251.pdf
附件2：關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定（2017年修訂）
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201701/P020170120536556738442.pdf




關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定



（2017年修訂）



為保障發(fā)行審核工作的公平、公正，進(jìn)一步加強(qiáng)履職回 避管理，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意 見》（證監(jiān)會公告[2015]27號），對參與發(fā)行審核工作的人員 （以下統(tǒng)稱審核工作人員）履職回避作出以下規(guī)定：



一、審核工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《公務(wù)員法》《公務(wù)員回避規(guī)定（試行）》《中國證監(jiān)會工作人員任職回避和公務(wù)回避規(guī)定（試行）》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》等定中有關(guān)任職和公務(wù)回避的要求。



二、審核工作人員與首發(fā)申請企業(yè)之間存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在首發(fā)申請人任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔(dān)任首發(fā)申請人的董事（含獨立董事）、監(jiān)事、中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。



（二）審核工作人員親屬直接或者通過其控制的經(jīng)營單位間接持有首發(fā)申請企業(yè)股票。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責(zé)的情形。



三、審核工作人員與再融資申請企業(yè)之間存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在再融資申請人任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔(dān)任再融資申請人的董事（含獨立董事）、監(jiān)事、中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。



（二）審核工作人員親屬是再融資申請企業(yè)的控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責(zé)的情形。



四、審核工作人員與中介機(jī)構(gòu)之間存在下列情形之一的，在參與該中介機(jī)構(gòu)為之提供服務(wù)的企業(yè)審核工作時應(yīng)當(dāng)回避：



（一）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在該中介機(jī)構(gòu)任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及 其配偶、配偶的父母擔(dān)任該中介機(jī)構(gòu)的董事長、主要合伙人、中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。



（二）審核工作人員親屬中涉及配偶、父母、子女及其配偶在保薦機(jī)構(gòu)任職；審核工作人員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、在發(fā)行保薦部門任職或者從事與發(fā)行保薦業(yè)務(wù)相關(guān)工作，以及在該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；審核工作人員親屬是企業(yè)申報材料的簽字人員或者該項目的經(jīng)辦人。



（三）其他可能影響審核工作人員公正履行職責(zé)的情形。

五、本人認(rèn)為可能存在利益沖突情形的，可以申請并經(jīng)批準(zhǔn)后回避。



六、審核工作人員履職回避按以下程序操作：



申報材料分發(fā)后，審核工作人員應(yīng)當(dāng)及時填寫《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的，應(yīng)當(dāng)在情況表中說明具體情況，由審核處室負(fù)責(zé)人重新指定其他審核工作人員審核。



反饋會前，審核處室負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時填寫《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的，應(yīng)當(dāng)在情況表中說明具體情況，由分管部門領(lǐng)導(dǎo)指定處室其他人員參加反饋會和初審會。



初審會前，分管副主任應(yīng)當(dāng)及時填寫《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》，發(fā)現(xiàn)存在需回避情形的，由部門主要負(fù)責(zé)人指定其他部門領(lǐng)導(dǎo)參會。



《發(fā)行部審核工作人員履職回避情況表》作為初審報告的附件一并存檔備查。



七、發(fā)行部每三個月組織一次公務(wù)回避情況內(nèi)部自查，并根據(jù)自查情況進(jìn)行整改。



八、發(fā)行審核工作人員出現(xiàn)需報告的回避事項的，應(yīng)當(dāng)及時主動匯報。審核工作人員存在應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避的，屬于違反《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》的行為，發(fā)行部啟動問責(zé)機(jī)制，依照人事管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定依法追究責(zé)任。



九、本規(guī)定所稱親屬，是指審核工作人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



本規(guī)定自公布之日起施行。原《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》同時廢止。



關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定



（2017年修訂）



為保障發(fā)行審核工作的公平、公正，進(jìn)一步加強(qiáng)履職回避管理，根據(jù)《中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會辦法》（以下簡稱《發(fā)審委辦法》）和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》（證監(jiān)會公告[2015]27號）等規(guī)定，對發(fā)審委委員履職回避作出以下規(guī)定：



一、發(fā)審委委員在參與發(fā)行審核工作時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《發(fā)審委辦法》中有關(guān)履職回避的基本要求。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：



（一）發(fā)審委委員或者其親屬涉及配偶、父母、子女及其配偶在發(fā)行人任職；發(fā)審委委員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母擔(dān)任發(fā)行人的董事（含獨立董事）、監(jiān)事、中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。



（二）發(fā)審委委員或者其親屬涉及配偶、父母、子女及其配偶在保薦機(jī)構(gòu)任職；發(fā)審委委員親屬中涉及兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母在保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、在發(fā)行保薦部門任職或從事與發(fā)行保薦業(yè)務(wù)相關(guān)工作，以及在該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任中層及以上領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；發(fā)審委委員親屬是企業(yè)申報材料的簽字人員或者該項目的經(jīng)辦人。



（三）發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)。



（四）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)。



（五）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事或者其他高級管理人員的公司，與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)。



（六）發(fā)審委工作會議召開前，發(fā)審委委員與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)。



（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。



本款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。



二、發(fā)審委委員因其所在單位的業(yè)務(wù)可能影響其公正履職，存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：



（一）來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的發(fā)審委委員，其所在單位有人擔(dān)任發(fā)行人獨立董事或者發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核成員；律師委員所在事務(wù)所擔(dān)任發(fā)行人主承銷商律師。



（二）來自中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的委員，發(fā)行人為所在轄區(qū)的企業(yè)。



（三）來自基金管理公司的委員有下列情形之一的：



1.發(fā)審委委員所在基金管理公司的基金是上市公司前十大股東；



2.發(fā)審委委員所在的社保基金持有首發(fā)申請企業(yè)股份；



3.發(fā)審委委員所在的基金管理公司管理的基金合計持有發(fā)行人5%以上股份，或者向發(fā)行人派駐了董事、監(jiān)事、高級管理人員；



4.持有發(fā)審委委員所在基金管理公司股份比例5%以上的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司，為發(fā)行人提供保薦、承銷等業(yè)務(wù)；



5.發(fā)審委委員所在基金管理公司管理的基金作為發(fā)行人再融資發(fā)行對象。



對于本規(guī)定未列明，但可能影響其公正履職的其他事項，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)按照從嚴(yán)原則執(zhí)行回避規(guī)定。



三、發(fā)審委委員履職回避按照以下程序操作：



（一）發(fā)審委委員上任首日，需填報回避申請表，對照應(yīng)當(dāng)回避的情形提出自己應(yīng)當(dāng)回避的項目，并隨時更新；



（二）安排發(fā)審委委員分組參加具體審核工作時，根據(jù)委員的回避申請表，明確發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)回避的情況；



（三）審核材料分發(fā)后，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)迅速閱讀材料，對照材料的具體內(nèi)容再次核對是否需要回避；如需回避，應(yīng)當(dāng)及時提出回避申請；

（四）召開發(fā)審委工作會議時，出席會議的發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)填寫是否與發(fā)行人接觸的有關(guān)說明；如有接觸，必須回避。



四、發(fā)審委委員參加發(fā)審委工作會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避的，屬于違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為。證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)會同有關(guān)部門啟動問責(zé)機(jī)制，依照相關(guān)規(guī)則嚴(yán)肅追究責(zé)任，視情節(jié)分別采取談話提醒、批評、解聘等處理措施。



本規(guī)定自公布之日起施行。原《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》同時廢止。