科學(xué)技術(shù)部 財政部 國家發(fā)展和改革委員會

科技部、財政部、發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《科技評估工作規(guī)定（試行）》的通知

國科發(fā)政〔2016〕382號


各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、財政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、財務(wù)局、發(fā)展改革委，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：
為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）和有關(guān)法律法規(guī)，我們制定了《科技評估工作規(guī)定（試行）》�，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。





科 技 部 財 政 部 發(fā)展改革委
2016年12月11日





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科技評估工作規(guī)定（試行）




第一章 總則

　　第一條 為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)科技評估管理，建立健全科技評估體系，推動我國科技評估工作科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）和《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），制定本規(guī)定。
　　第二條 本規(guī)定所指科技評估是指政府管理部門及相關(guān)方面委托評估機(jī)構(gòu)或組織專家評估組，運用合理、規(guī)范的程序和方法，對科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的專業(yè)化評價與咨詢活動。旨在優(yōu)化科技管理決策，加強(qiáng)科技監(jiān)督問責(zé)，提高科技活動實施效果和財政支出績效。
　　第三條 本規(guī)定適用范圍包括，國家科技規(guī)劃和科技政策、中央財政資金支持的科技計劃（專項、基金等）（以下簡稱科技計劃）及項目，科研機(jī)構(gòu)、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等的評估。
　　其它科技活動的評估工作參照執(zhí)行。
　　第四條 科技部、財政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定國家科技評估制度和規(guī)范，推動科技評估能力建設(shè)，牽頭組織開展國家科技規(guī)劃、政策的評估，組織開展中央財政科技計劃、科研機(jī)構(gòu)、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估。
　　各有關(guān)部門和地方根據(jù)管理職責(zé)參與相關(guān)國家科技規(guī)劃、政策、計劃和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等評估活動，組織開展本部門、地方職責(zé)范圍內(nèi)的其它科技活動的評估。
　　項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)科技項目管理要求和機(jī)構(gòu)職責(zé)，組織開展相關(guān)科技項目評估活動。
　　第五條 科技部、財政部和發(fā)展改革委牽頭建立部門間會商機(jī)制，加強(qiáng)科技評估重要制度規(guī)范建設(shè)、評估活動計劃安排、評估結(jié)果運用和共享等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障科技評估工作有序和高效進(jìn)行。
　　第六條 科技評估工作應(yīng)當(dāng)遵循獨立、科學(xué)、可信、有用的原則，推動評估工作的專業(yè)化和社會化，確保依據(jù)事實做出客觀判斷，加強(qiáng)評估結(jié)果公開和運用。
　　第七條 科技活動的各級管理部門，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)評估工作的制度化建設(shè)，并在相關(guān)科技活動的管理制度規(guī)范和任務(wù)合同（協(xié)議、委托書等）中約定科技評估的內(nèi)容和要求。

第二章 評估內(nèi)容及分類

　　第八條 科技評估主要考察各類科技活動的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性：
　�。ㄒ唬┛萍家�(guī)劃評估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、任務(wù)部署、落實與保障、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；
　　（二）科技政策評估內(nèi)容一般包括必要性、合規(guī)性、可行性、范圍和對象、組織與實施、效果與影響等；
　　（三）科技計劃和項目評估應(yīng)突出績效，評估內(nèi)容一般包括目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實施進(jìn)展、成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)、人才隊伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等；
　　（四）科研機(jī)構(gòu)評估內(nèi)容一般包括機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)定位、人才隊伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力和服務(wù)水平、運行機(jī)制、組織管理與績效等；
　�。ㄎ澹╉椖抗芾韺�業(yè)機(jī)構(gòu)評估內(nèi)容一般包括能力和條件、管理工作科學(xué)性和規(guī)范性，履職盡責(zé)情況，任務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)和績效等。
　　根據(jù)實際工作需要，可針對特定內(nèi)容開展專題評估。
　　第九條 按照科技活動的管理過程，科技評估可分為事前評估、事中評估和事后績效評估評價。
　　第十條 事前評估，是在科技活動實施前進(jìn)行的評估。通過可行性咨詢論證、目標(biāo)論證分析、知識產(chǎn)權(quán)評議、投入產(chǎn)出分析和影響預(yù)判等工作，為科技規(guī)劃、政策的出臺制定，科技計劃、項目和機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資源配置等決策提供參考和依據(jù)。
　　重要科技規(guī)劃、科技政策、科技計劃應(yīng)當(dāng)開展事前評估，評估工作可與相關(guān)戰(zhàn)略研究或咨詢論證等工作結(jié)合進(jìn)行。
　　第十一條 事中評估，是在科技活動實施過程中進(jìn)行的評估。通過對照科技計劃和項目、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)合同（協(xié)議、委托書等）約定要求，以及科技活動的目標(biāo)等，對科技活動的實施進(jìn)展、組織管理和目標(biāo)執(zhí)行等情況進(jìn)行評估，為科技規(guī)劃、政策調(diào)整完善，優(yōu)化科技管理，任務(wù)和經(jīng)費動態(tài)調(diào)整等提供依據(jù)。
　　實施周期3年以上的科技規(guī)劃、政策、計劃和項目執(zhí)行過程中，以及科研機(jī)構(gòu)和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)運行過程中，根據(jù)工作需要開展事中評估。
　　第十二條 事后績效評估評價，是在科技活動完成后進(jìn)行的績效評估評價。通過對科技活動目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出、效果、影響等評估，為科技活動滾動實施、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用、完善科技管理和追蹤問效提供依據(jù)。
　　有時效的科技規(guī)劃、科技政策、計劃、項目實施結(jié)束后，以及項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)完成相關(guān)科技活動后，都應(yīng)當(dāng)開展事后績效評估評價�？萍柬椖康氖潞罂冃гu估評價可與項目驗收工作結(jié)合進(jìn)行。需要較長時間才能產(chǎn)生效果和影響的科技活動，可在其實施結(jié)束后開展跟蹤評估評價。



第三章 組織實施

　　第十三條 評估委托者、評估實施者、評估對象是科技評估的3類主體。
　　（一）評估委托者一般為科技活動的管理、監(jiān)督部門或機(jī)構(gòu)，包括政府部門、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等，根據(jù)科技規(guī)劃、科技政策、科技計劃的管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)提出評估需求、委托評估任務(wù)、提供評估經(jīng)費與條件保障。
　�。ǘ�）評估實施者包括評估機(jī)構(gòu)和專家評估組，根據(jù)委托任務(wù)，負(fù)責(zé)制定評估工作方案，獨立開展評估活動，按要求向評估委托者提交評估結(jié)果并對評估結(jié)果負(fù)責(zé)。
　�。ㄈ�）評估對象主要包括各類科技活動及其相關(guān)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)接受評估實施者評估，配合開展評估工作并按照評估要求提供相關(guān)資料和信息。
　　第十四條 對重大科技活動的評估工作，根據(jù)工作需要組織具有獨立、公正立場和相應(yīng)能力與條件的第三方評估機(jī)構(gòu)開展。
　　評估委托者應(yīng)當(dāng)向社會公開評估的內(nèi)容、周期、結(jié)果要求等，公開擇優(yōu)或定向委托評估機(jī)構(gòu)開展評估，簽訂評估合同（協(xié)議、任務(wù)書等），并告知評估對象責(zé)任主體。
　　評估委托者應(yīng)當(dāng)依據(jù)評估內(nèi)容和要求，提供資料，定期檢查評估過程的相關(guān)工作檔案。
　　第十五條 對于不涉密、適宜國際比較的科技活動，應(yīng)邀請國際同行專家開展國際評估。
　　第十六條 評估方法應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估對象和需求確定，一般包括專家咨詢、指標(biāo)評價、問卷調(diào)查、調(diào)研座談、文獻(xiàn)計量和案例研究等定性或定量方法。
　　第十七條 評估工作一般包括以下基本程序：制定評估工作方案，采集和處理評估信息，綜合分析評估，形成評估報告，提交或發(fā)布評估報告，評估結(jié)果運用和反饋。根據(jù)評估工作方案，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照要求開展自評價。
　　在評估過程和評估結(jié)果形成環(huán)節(jié)，評估實施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，充分征求評估委托者意見；評估實施者可在評估委托者的允許下，與評估對象責(zé)任主體等相關(guān)方面溝通評估信息和評估結(jié)果。



第四章 質(zhì)量控制

　　第十八條 評估委托者和評估實施者在評估合同（協(xié)議、任務(wù)書等）中，應(yīng)當(dāng)明確評估工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、程序、時間、成果形式、經(jīng)費等內(nèi)容和要求。
　　第十九條 科技評估應(yīng)當(dāng)遵循科技活動規(guī)律，分類開展評估。評估實施者應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估對象特點和評估需求，制定合理的、有針對性的評估內(nèi)容框架和指標(biāo)體系。
　　第二十條 評估委托者和評估實施者應(yīng)當(dāng)制定評估工作規(guī)范程序，建立評估全過程質(zhì)量控制和評估報告審查機(jī)制，充分保證評估工作方案合理可行、評估信息真實有效、評估行為規(guī)范有序、評估過程可追溯、評估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。
　　第二十一條 評估實施者應(yīng)當(dāng)建立評估工作檔案制度，實施“痕跡化”管理，對評估合同、工作方案、證據(jù)材料、評估報告等重要信息及時記錄和歸檔。
　　中央財政科技計劃和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的評估委托者，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)管理要求將評估報告等評估工作記錄納入國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)。
　　第二十二條 實行評估機(jī)構(gòu)、評估人員和評估（咨詢）專家信用記錄制度，對相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況進(jìn)行記錄；評估委托者在委托開展評估工作時，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)責(zé)任主體的信用狀況作為重要依據(jù)。



第五章 評估結(jié)果及運用

　　第二十三條 評估報告應(yīng)當(dāng)包括評估活動說明、信息來源和分析、評估結(jié)論、問題和建議等部分。
　　第二十四條 評估委托者建立評估結(jié)果反饋和綜合運用機(jī)制，深入分析評估發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任主體及其原因，全面客觀使用評估結(jié)果。
　　第二十五條 評估委托者應(yīng)當(dāng)及時將評估結(jié)果下達(dá)評估對象責(zé)任主體，評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究分析評估意見、建議和相關(guān)整改要求，按照規(guī)定提交整改、完善、調(diào)整等意見，并改進(jìn)完善相關(guān)管理和實施工作。
　　評估委托者應(yīng)當(dāng)跟蹤評估對象責(zé)任主體對評估結(jié)果的運用情況，并將其作為后續(xù)評估的重要內(nèi)容。
　　第二十六條 評估委托者應(yīng)當(dāng)建立評估結(jié)果與考核、激勵、調(diào)整完善、問責(zé)等聯(lián)動的措施。
　　優(yōu)先支持評估結(jié)果好的科技計劃、項目、科研機(jī)構(gòu)和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及滾動實施。
　　把評估結(jié)果作為科技規(guī)劃和政策制定、實施和調(diào)整完善等的重要參考條件，科研機(jī)構(gòu)財政支持和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)費支持的重要依據(jù)。
　　對評估結(jié)果和結(jié)果運用中發(fā)現(xiàn)的重要問題，評估委托者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定開展監(jiān)督檢查和問責(zé)。
　　第二十七條 實施科技評估結(jié)果共享制度，推動評估工作信息公開，按照有關(guān)規(guī)定在國家科技管理信息系統(tǒng)、政府部門官方網(wǎng)站等，對評估工作計劃、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估程序、評估結(jié)果及結(jié)果運用等信息進(jìn)行公開，提高評估工作透明度。



第六章 能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則


　　第二十八條 積極開展科技評估理論方法體系研究和國內(nèi)外科技評估業(yè)務(wù)交流與合作，推動建立科技評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律和誠信建設(shè)。
有關(guān)部門和地方積極引導(dǎo)和扶持科技評估行業(yè)的發(fā)展，建立健全科技評估相關(guān)的法律法規(guī)和政策體系，完善支持方式，鼓勵多層次專業(yè)化的評估機(jī)構(gòu)開展科技評估工作。
　　第二十九條 推動評估信息化建設(shè)。評估活動應(yīng)當(dāng)利用科技活動組織實施、管理與監(jiān)督評估中已積累的各類信息和數(shù)據(jù)，充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，發(fā)展信息化評估模型，提升評估工作能力、質(zhì)量和效率。
　　第三十條 評估委托者應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)信息、經(jīng)費、組織協(xié)調(diào)等資源和條件，保障評估活動規(guī)范開展。評估委托者不得以任何方式干預(yù)評估實施者獨立開展評估工作。
　　第三十一條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和評估行業(yè)規(guī)范，加強(qiáng)能力和條件建設(shè)，健全內(nèi)部管理制度，規(guī)范評估業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊伍建設(shè)。
　　第三十二條 評估人員和評估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)具備評估所需的專業(yè)能力，恪守職業(yè)道德，獨立、客觀、公正開展評估工作，遵守保密、回避等工作規(guī)定，不得利用評估謀取不當(dāng)利益。
　　評估（咨詢）專家應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，滿足評估任務(wù)需求。
　　第三十三條 評估對象責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)積極配合開展評估工作，及時提供真實、完整和有效的評估信息，不得以任何方式干預(yù)評估實施者獨立開展評估工作。



第七章 附則

　　第三十四條 科技部依據(jù)本規(guī)定研究制定科技評估工作相關(guān)規(guī)范。
　　有關(guān)部門、地方和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定具體實施方案和規(guī)則。
　　第三十五條 本規(guī)定由科技部、財政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。