最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會

最高人民法院 、中國證券監(jiān)督管理委員會關于試點法院通過網絡查詢、凍結被執(zhí)行人證券有關事項的通知

法[2016]72號


北京、上海、浙江、福建、廣東�。ㄊ校└呒壢嗣穹ㄔ海�中國證券登記結算有限責任公司，北京、上海、浙江、福建、廣東證監(jiān)局：

　　為協(xié)助人民法院提高執(zhí)行效率、依法保護被執(zhí)行人合法權益，最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定建立網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)，開展人民法院通過網絡查詢、凍結被執(zhí)行人證券的試點工作�，F(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、建立網絡查控工作機制

　　最高人民法院與中國證監(jiān)會建立“總對總”的網絡執(zhí)行查控工作機制。最高人民法院和中國證監(jiān)會負責協(xié)調解決建立網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)及網絡查控試點階段有關的重大問題。建立和通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結證券的具體工作由最高人民法院執(zhí)行局和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）負責。

　　中國結算與最高人民法院之間建立網絡查控專線聯(lián)接。試點法院通過最高人民法院網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提出查詢、凍結（含初次凍結、續(xù)凍、輪候凍結、解除凍結）被執(zhí)行人證券的請求。中國結算按照人民法院的請求完成相應的協(xié)助執(zhí)行事項，并將查詢、凍結結果反饋最高人民法院。最高人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)將查詢、凍結結果反饋提出查詢、凍結請求的試點法院。

　　二、堅持依法查控、依法保密原則

　　人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結被執(zhí)行人證券的，應當堅持“一案一查一凍一用原則”，即只查詢、凍結執(zhí)行案件中被執(zhí)行人證券及相關信息，不得查詢、凍結被執(zhí)行人以外的非執(zhí)行義務主體的證券及相關信息；查詢、凍結所獲被執(zhí)行人證券相關信息只用于該案件的執(zhí)行工作，不得用于該案件執(zhí)行以外的其他任何用途。

　　人民法院應當將所獲得的被執(zhí)行人證券相關信息作為內部辦案信息予以保護，做好信息處理、傳輸、接收、使用中的信息保護工作，切實防范相關信息被違規(guī)泄露、擴散。

　　被執(zhí)行人持有證券的市值總額信息可以提供給申請執(zhí)行人等與案件執(zhí)行直接相關的人員，但被執(zhí)行人持有證券的品種、數量、價格等敏感、明細信息的反饋結果不得提供給法院辦案人員以外的其他任何人。

　　網絡查控涉及的與被執(zhí)行人證券信息有關的單位和個人，應當遵守證券市場有關信息披露、禁止內幕交易等法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則。

　　三、規(guī)范凍結執(zhí)行順序及執(zhí)行爭議的處理

　　人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結請求，同一批次凍結請求以系統(tǒng)提交時的自然排序作為執(zhí)行順序，不同批次凍結請求之間以系統(tǒng)提交的時間先后作為執(zhí)行順序。

　　在同一交易日，對同一被執(zhí)行人的證券，既有法定有權機關通過證券公司或者中國結算的業(yè)務柜臺提交凍結或者扣劃請求，又有人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交凍結請求的，以人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結請求排序作為當日最后到達的凍結請求。

　　人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的凍結被執(zhí)行人證券的請求，與其他法定有權機關的書面凍結請求具有同等法律效力，適用《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證監(jiān)會關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》（法發(fā)[2008]4號）關于凍結的有關規(guī)定。本通知有關人民法院通過網絡查詢、凍結被執(zhí)行人證券的相關規(guī)定與法發(fā)[2008]4號文件規(guī)定不一致的，以本通知為準。

　　人民法院與其他法定有權機關就執(zhí)行被執(zhí)行人證券產生爭議的，由最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等依法協(xié)調解決。爭議協(xié)調解決期間，中國結算控制發(fā)生執(zhí)行爭議的相關證券，不協(xié)助任何一方執(zhí)行。爭議協(xié)調解決完成，中國結算按照最高人民法院與最高人民檢察院、公安部等協(xié)商的最終結論處理。

　　人民法院在查詢、凍結被執(zhí)行人證券的具體執(zhí)行工作中，應當符合中國結算依法制定的協(xié)助執(zhí)行有關業(yè)務規(guī)則，維護證券登記結算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行、維護登記結算工作的正常秩序。

　　四、提交有效、規(guī)范的法律文書

　　人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結被執(zhí)行人證券的，應當分別提交蓋章的協(xié)助查詢通知書、協(xié)助凍結通知書和執(zhí)行裁定書的電子版，并附兩名執(zhí)行人員公務證件復印件的掃描件。

　　五、規(guī)范查詢、凍結的具體操作

　　人民法院應當在中國結算相關業(yè)務系統(tǒng)工作時間內通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交協(xié)助查詢、凍結請求。

　　人民法院應當按照網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)規(guī)定的相關項目和格式，準確、完整地填寫查詢、凍結請求及相關信息，做到查詢、凍結請求明確、具體、可執(zhí)行。

　　中國結算接收到人民法院通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)提交的協(xié)助查詢、凍結請求后進行合規(guī)性核對。核對無誤的，協(xié)助查詢、凍結并通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)將協(xié)助查詢、凍結的結果反饋最高人民法院；核對后存在查詢、凍結請求不明確、不具體、不可執(zhí)行等情形的，予以退回并提示退回原因。人民法院可以在補充完善后重新發(fā)出查詢、凍結請求，相關凍結請求按照再次提交的時間重新排序。

　　法律、行政法規(guī)以及最高人民法院、中國證監(jiān)會規(guī)定不得被強制執(zhí)行的證券或者資金，依法依規(guī)不予實施凍結，并在查詢結果中予以標識。此類不予實施凍結的證券或者資金，由中國結算負責依據有關規(guī)定在網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)中以清單方式具體列明，并根據有關規(guī)定的變動及時更新。

　　通過網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結被執(zhí)行人證券的具體范圍、法律文書必備要素和格式、查控系統(tǒng)工作時間段等具體事項，由最高人民法院執(zhí)行局與中國結算商定后另行規(guī)定。

　　六、網絡查控系統(tǒng)技術安全保障及故障處理

　　網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)與中國結算的證券登記結算業(yè)務技術系統(tǒng)之間應當實現(xiàn)有效隔離，確保各自技術系統(tǒng)的運行安全，切實防范各自技術系統(tǒng)的運行風險。

　　因技術故障導致網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)無法正常運行的，發(fā)現(xiàn)故障一方應當立即通知另一方，故障一方應當及時排除故障。因技術系統(tǒng)故障或者不可抗力而未能及時辦理查詢、凍結請求的，最高人民法院執(zhí)行局與中國結算均不承擔任何法律責任。

　　七、試點工作相關安排

　　通過網絡查詢、凍結被執(zhí)行人證券的試點區(qū)域包括北京、上海、浙江、福建、廣東等省、市高級人民法院及其轄區(qū)各級人民法院。

　　試點期間，網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)先上線開通查詢被執(zhí)行人證券信息的功能。經過一段時間的查詢試點，待條件成熟后，再行上線開展通過網絡凍結被執(zhí)行人證券的試點工作。網絡執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢、凍結功能上線開通的具體時間由最高人民法院執(zhí)行局與中國結算另行通知。

　　經過試點，待條件成熟后，將網絡查控工作機制推廣到其他地區(qū)。

　　最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2016年3月4日