中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

（四）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗及能力；

（五）具有良好的經(jīng)濟、金融等從業(yè)記錄；

（六）個人及家庭財務(wù)穩(wěn)��；

（七）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的獨立性；

（八）能夠履行對金融機構(gòu)的忠實與勤勉義務(wù)。

第五十五條 擬任人有以下情形之一的，視為不符合本辦法第五十四條第（二）項、第（三）項、第（五）項規(guī)定的條件，不得擔(dān)任信托公司董事和高級管理人員：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)董事或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé)任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達(dá)到２次以上的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的。

第五十六條 擬任人有以下情形之一的，視為不符合本辦法第五十四條第（六）項、第（七）項、第（八）項規(guī)定的條件，不得擔(dān)任信托公司董事和高級管理人員：

（一）截至申請任職資格時，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于在該信托公司的逾期債務(wù)；

（二）本人及其近親屬合并持有該信托公司5%以上股份，且從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值；

（三）本人及其所控股的信托公司股東單位合并持有該信托公司5%以上股份，且從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值；

（四）本人或其配偶在持有該信托公司5%以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該信托公司獲得的授信總額明顯超過其持有的該信托公司股權(quán)凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關(guān)系的除外；

（五）存在其他所任職務(wù)與其在該信托公司擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其在該信托公司履職時間和精力的情形。

第五十七條 申請信托公司董事任職資格，擬任人除應(yīng)符合第五十四條至第五十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有5年以上的經(jīng)濟、金融、法律、財會或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷，其中擬擔(dān)任獨立董事的還應(yīng)是經(jīng)濟、金融、法律、財會等方面的專業(yè)人士；

（二）能夠運用信托公司的財務(wù)報表和統(tǒng)計報表判斷信托公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況；

（三）了解擬任職信托公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程以及董事會職責(zé)，并熟知董事的權(quán)利和義務(wù)。

第五十八條 除不得存在第五十五條、第五十六條所列情形外，信托公司獨立董事擬任人還不得存在下列情形：

（一）本人及其近親屬合并持有該信托公司1%以上股份或股權(quán)；

（二）本人或其近親屬在持有該信托公司１%以上股份或股權(quán)的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在該信托公司、該信托公司控股或者實際控制的機構(gòu)任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還該信托公司債務(wù)的機構(gòu)任職；

（五）本人或其近親屬任職的機構(gòu)與本人擬任職信托公司之間存在法律、會計、審計、管理咨詢、擔(dān)保合作等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被擬任職信托公司大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨立性的其他情形；

（七）本人已在其他信托公司任職的。

第五十九條 申請信托公司董事長、副董事長和董事會秘書任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第五十四條至第五十七條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)分別符合以下條件：

（一）擬任信托公司董事長、副董事長，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作5年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

（二）擬任信托公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信托業(yè)務(wù)5年以上，或從事其他金融工作8年以上。

第六十條 申請信托公司高級管理人員任職資格，擬任人除應(yīng)當(dāng)符合第五十四條至第五十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）擔(dān)任總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）、副總經(jīng)理（副總裁），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信托業(yè)務(wù)5年以上，或從事其他金融工作8年以上；

（二）擔(dān)任運營總監(jiān)（首席運營官）和總經(jīng)理助理（總裁助理）以及實際履行高級管理人員職責(zé)的人員，任職資格條件比照總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）的任職資格條件執(zhí)行；

（三）擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)（首席財務(wù)官）、總會計師、總審計師（總稽核），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事財務(wù)、會計或?qū)徲嫻ぷ?年以上；

（四）擔(dān)任風(fēng)險總監(jiān)（首席風(fēng)險官），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融機構(gòu)風(fēng)險管理工作3年以上，或從事其他金融工作6年以上；

（五）擔(dān)任信息總監(jiān)（首席信息官），應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，從事信息科技工作6年以上。

第六十一條 擬任人未達(dá)到上述學(xué)歷要求，但取得國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求。

第六十二條 擬任人未達(dá)到上述學(xué)歷要求，但取得注冊會計師、注冊審計師或與擬（現(xiàn)）任職務(wù)相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求，其任職條件中相應(yīng)從業(yè)年限要求應(yīng)當(dāng)增加4年。



第二節(jié) 任職資格許可程序



第六十三條 信托公司申請核準(zhǔn)董事和高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局提交申請，由銀監(jiān)分局或銀監(jiān)局受理并初步審核，銀監(jiān)局審查并決定。銀監(jiān)局自受理之日或收到完整申請材料之日起30日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定，并抄報銀監(jiān)會。

第六十四條 信托公司新設(shè)立時，董事和高級管理人員任職資格申請，按照該機構(gòu)開業(yè)的許可程序一并受理、審查并決定。

第六十五條 具有高級管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機構(gòu)內(nèi)，同類性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的，不需重新申請任職資格。擬任人應(yīng)當(dāng)在任職后5日內(nèi)向任職機構(gòu)所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第六十六條 信托公司擬任董事長、總經(jīng)理任職資格未獲許可前，信托公司應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有董事和高級管理人員中指定符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履職，并自作出指定決定之日起3日內(nèi)向任職資格許可決定機關(guān)報告。代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機構(gòu)可以責(zé)令信托公司限期調(diào)整代為履職的人員。

代為履職的時間不得超過6個月。信托公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員正式任職。



第七章 附 則



第六十七條 獲準(zhǔn)機構(gòu)變更事項的，信托公司應(yīng)當(dāng)自許可決定之日起6個月內(nèi)完成有關(guān)法定變更手續(xù)，并向所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報告。獲準(zhǔn)董事和高級管理人員任職資格的，擬任人應(yīng)當(dāng)自許可決定之日起3個月內(nèi)正式到任，并向所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

未在前款規(guī)定期限內(nèi)完成變更或到任的，行政許可決定文件失效，由決定機關(guān)注銷行政許可。

第六十八條 信托公司設(shè)立、終止事項，涉及工商、稅務(wù)登記變更等法定程序的，應(yīng)當(dāng)在完成有關(guān)法定手續(xù)后1個月內(nèi)向銀監(jiān)會和所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第六十九條 本辦法所稱境外含香港、澳門和臺灣地區(qū)。

第七十條 本辦法中的“日”均為工作日，“以上”均含本數(shù)或本級。

第七十一條 除特別說明外，本辦法中各項財務(wù)指標(biāo)要求均為合并會計報表口徑。

第七十二條 中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司、信托登記機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。

第七十三條 本辦法由銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第七十四條 本辦法自公布之日起施行。

第七十五條 本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

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