中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕8號(hào)


證監(jiān)會(huì)公告[2015]8號(hào)

　 為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有備案類事項(xiàng)進(jìn)行了全面清理，現(xiàn)就取消、調(diào)整部分備案類事項(xiàng)的有關(guān)事宜公告如下：
　 一、自本公告發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會(huì)取消調(diào)整155項(xiàng)備案類事項(xiàng)（見附件）。其中，取消的備案類事項(xiàng)市場(chǎng)主體不再報(bào)送，調(diào)整管理方式的備案類事項(xiàng)按照調(diào)整后的要求報(bào)送。
　 二、與取消、調(diào)整備案類事項(xiàng)有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。
　 三、中國證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消、調(diào)整備案類事項(xiàng)有關(guān)的規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對(duì)外公布。
　 四、有關(guān)備案類事項(xiàng)取消調(diào)整后，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年4月10日

附件：中國證監(jiān)會(huì)決定取消、調(diào)整的備案類事項(xiàng)目錄（共計(jì)155項(xiàng)）.xls

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201504/P020150417580208127866.xls



"中國證監(jiān)會(huì)決定取消、調(diào)整的備案類事項(xiàng)目錄
（共計(jì)155項(xiàng)）"
序號(hào) 事項(xiàng)名稱 設(shè)定依據(jù) 處理情況
1 申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查 《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)） 取消。
2 首發(fā)審核過程中約請(qǐng)保薦代表人及保薦機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人就申報(bào)材料有關(guān)問題進(jìn)行問核（問核程序） 《關(guān)于實(shí)施<關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引>的通知》（發(fā)行監(jiān)管函〔2011〕75號(hào)） 取消。
3 證券公司參與股指期貨交易相關(guān)制度備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)）第3條 取消。
4 證券公司參與股指期貨、國債期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)）第11條 取消。
5 證券公司注銷股指期貨交易編碼備案 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)）第11條 取消。
6 證券公司自營業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與股指期貨備案 《證券公司參與股指期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕14號(hào)）第3條 取消。
7 證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度備案 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第26條 取消。
8 證券營業(yè)部啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度備案 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第26條 取消。
9 證券公司、證券營業(yè)部上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況備案 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第3條 取消。
10 證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第23條 取消。
11 證券公司分支機(jī)構(gòu)員工制營銷人員管理年度報(bào)告 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第23條 取消。
12 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人發(fā)生變更的報(bào)告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第15條 取消。
13 證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃少于規(guī)定期限的報(bào)告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第23條 取消。
14 證券公司集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第31條 取消。
15 證券公司集合資產(chǎn)管理合同變更備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第44條 取消。
16 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期情況備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第47條 取消。
17 證券公司集合計(jì)劃終止后的清算結(jié)果備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第50條 取消。
18 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度備案 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第52條 取消。
19 證券公司定向資管客戶拒不履行或怠于履行義務(wù)的報(bào)告 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）第30條 取消。
20 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）第36條 取消。
21 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)）第11條 取消。
22 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開立期貨賬戶備案 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)）第20條 取消。
23 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)）第26條 取消。
24 證券公司對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查的報(bào)告 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)）第26條 取消。
25 存管銀行專用存款賬戶月末余額報(bào)告 《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理辦法〉若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕121號(hào)）第2條 取消。
26 證券公司合規(guī)總監(jiān)關(guān)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等事項(xiàng)合規(guī)審查意見的報(bào)告 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第12條 取消。
27 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)銷售“薦股軟件”有關(guān)材料備案 《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕40號(hào)）第4條 取消。
28 證券公司合規(guī)部門對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況的檢查報(bào)告 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào)）第57條 取消。
29 證券公司對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況的合規(guī)檢查報(bào)告 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào)）第42條 取消。
30 證券公司融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)情況月度報(bào)告 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕31號(hào)）第42條 取消。
31 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或員工根據(jù)中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃持有或控制本公司5%以下股權(quán)備案 《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)）第68條,《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕117號(hào))第1條 取消。
32 證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東的備案 《關(guān)于證券公司變更持有5％以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2006〕117號(hào))第1條，《關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)的通知》（機(jī)構(gòu)部部函〔2011〕291號(hào)）第2條 取消。
33 證券公司制定、變更傭金標(biāo)準(zhǔn)備案 《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號(hào)）第6條 取消。
34 證券公司進(jìn)行廣告宣傳、用特定形式進(jìn)行客戶招攬備案 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第25條、第26條 取消。
35 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣告宣傳、用特定形式進(jìn)行客戶招攬備案 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）第25條、第26條 取消。
36 證券公司“三會(huì)”會(huì)議文件備案 《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2003〕259號(hào)）第38條 取消。
37 證券公司次級(jí)債券發(fā)行情況備案 行政許可批文中設(shè)定的報(bào)告要求 取消。
38 證券公司發(fā)現(xiàn)假冒本公司進(jìn)行網(wǎng)上證券服務(wù)的報(bào)告 證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》（2009年6月23日發(fā)布）第83條 取消。
39 證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的延期備案 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)） 取消。
40 證券公司設(shè)立另類投資子公司備案 《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定>的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕35號(hào)）第4條，《關(guān)于證券公司設(shè)立另類投資子公司有關(guān)問題的回復(fù)意見》 取消。
41 證券公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急演練情況報(bào)告 《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第33條 取消。
42 證券投資顧問和發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告 《關(guān)于落實(shí)<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定>和<發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（機(jī)構(gòu)部部函〔2010〕569號(hào)）第8條 取消。
43 證券營業(yè)部信息技術(shù)情況統(tǒng)計(jì)表報(bào)送 《關(guān)于督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)〈證券營業(yè)部信息技術(shù)指引〉的通知》（機(jī)構(gòu)部部函〔2009〕408號(hào)）第1條 取消。
44 證券公司金融衍生品存續(xù)期重大事件報(bào)備 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第7條、第12條 取消。
45 證券公司金融衍生品交易月報(bào)、年報(bào) 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第9條、第12條 取消。
46 證券公司金融衍生品終止備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第6條、第12條 取消。
47 證券公司開展金融衍生品業(yè)務(wù)備案 《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》第5條、第12條 取消。
48 擬擴(kuò)大員工營銷人員規(guī)�；蚪�(jīng)紀(jì)人規(guī)模備案 《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知》（皖證監(jiān)函字〔2010〕156號(hào)） 取消。
49 證券公司分支機(jī)構(gòu)季度維穩(wěn)工作專項(xiàng)報(bào)告 安徽局《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)維穩(wěn)工作制度》 取消。
50 證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)行員工制營銷備案 《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知》（皖證監(jiān)函字〔2010〕156號(hào)） 取消。
51 證券營業(yè)部開展證券投資顧問業(yè)務(wù)備案 《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（海南證監(jiān)發(fā)〔2011〕241號(hào)） 取消。
52 證券公司開立資產(chǎn)支持證券募集專用賬戶備案 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第17條 取消。
53 證券公司啟動(dòng)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品推廣工作及相關(guān)推廣材料備案 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）59條 取消。
54 證券公司在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的報(bào)告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第40條 取消。
55 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)檔案和管理人職責(zé)移交手續(xù)的報(bào)告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第28條 取消。
56 資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第36條 取消。
57 資產(chǎn)支持計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定，且未能改正的報(bào)告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第29條 取消。
58 證券公司資產(chǎn)證券化產(chǎn)品設(shè)立情況報(bào)告 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第17條 取消。
59 資產(chǎn)證券化產(chǎn)品清算報(bào)告?zhèn)浒?《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕16號(hào)）第26條 取消。
60 基金管理公司與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議備案 《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號(hào)）第18條 取消。
61 基金管理公司股東簽署的涉及股權(quán)及公司經(jīng)營管理的協(xié)議備案 《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號(hào)）第24條 取消。
62 基金管理公司董事會(huì)會(huì)議未按時(shí)召開備案 《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號(hào)）第55條 取消。
63 基金管理公司在督察長(zhǎng)任期屆滿前解除其職務(wù)備案 《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2006〕85號(hào)）第35條，《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)基金字〔2006〕122號(hào)）第76條 取消。
64 基金管理公司內(nèi)部控制制度備案 《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》（證監(jiān)基金字〔2002〕93號(hào)）第51條 取消。
65 基金管理公司從業(yè)人員投資基金制度備案 《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕15號(hào)）第4條 取消。
66 基金銷售機(jī)構(gòu)選定和變更技術(shù)外包方備案 《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2007〕76號(hào)）第34條 取消。
67 基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告 《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2007〕76號(hào)）第27條 取消。
68 合格境外機(jī)構(gòu)投資者年度合規(guī)報(bào)告 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕40號(hào)）第9條 取消。
69 基金銷售結(jié)算專用賬戶基本信息變更及賬戶撤銷備案 《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕26號(hào)）第10條、第11條 取消。
70 合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員任職與變更備案 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕40號(hào)）第5條、第6條 取消。
71 基金管理公司進(jìn)行股權(quán)投資備案 《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕第33號(hào)）第12條 取消。
72 基金管理公司境內(nèi)子公司重大事項(xiàng)變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕第32號(hào)）第30條 取消。
73 第三方電子商務(wù)平臺(tái)為基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)備案 《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕18號(hào)）第4條 取消。
74 基金銷售結(jié)算專用賬戶啟用備案 《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕26號(hào)）第9條 取消。
75 期貨公司營業(yè)部開業(yè)備案 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕11號(hào)）第7條 取消。
76 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的報(bào)告 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕10號(hào)）第18條 取消。
77 期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的報(bào)告 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕12號(hào)）第27條 取消。
78 期貨公司發(fā)生影響采集、紀(jì)錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息安全的重大事件的報(bào)告 《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕30號(hào))第15條 取消。
79 期貨公司信息公示管理制度備案 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕28號(hào)）第6條 取消。
80 期貨公司信息公示負(fù)責(zé)人初次報(bào)備及變更報(bào)備 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕28號(hào)）第7條 取消。
81 期貨公司法定代表人等責(zé)任人對(duì)公示信息有異議的報(bào)告 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕28號(hào)）第9條 取消。
82 期貨公司公示信息內(nèi)容變更報(bào)告 《期貨公司信息公示管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕28號(hào)）第11條 取消。
83 期貨公司金融期貨會(huì)員資格取得、暫停與終止的報(bào)告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號(hào)）第41條 取消。
84 金融期貨全面結(jié)算會(huì)員定期報(bào)告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號(hào)）第45條 取消。
85 期貨公司開設(shè)、變更或者注銷專用自有資金賬戶的報(bào)告 《期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號(hào)）第20條、第21條 取消。
86 期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)基本信息備案 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕376號(hào)）第1條 取消。
87 期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)報(bào)境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)各類信息的報(bào)送 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕376號(hào)）第3條 取消。
88 期貨公司金融期貨結(jié)算協(xié)議簽訂、變更與終止的報(bào)告 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕54號(hào)）第42條 取消。
89 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的報(bào)告 《期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號(hào)）第20條、第21條 取消。
90 期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕12號(hào)）第22條 取消。
91 期貨公司客戶權(quán)益總額的報(bào)送 《期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號(hào)）第22條 取消。
92 期貨公司指定或變更主辦、協(xié)辦結(jié)算銀行的報(bào)告 《期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號(hào)）第19條 取消。
93 《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本更新備案 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）第52條 取消。
94 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦分支機(jī)構(gòu)備案 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)〔1998〕14號(hào)）第14條 取消。
95 會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的年度審計(jì)報(bào)告 《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕143號(hào)）第16條 取消。
96 年度期貨分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃報(bào)告 《關(guān)于下發(fā)<期貨公司行政許可審核工作指引第四號(hào)>的通知》（期函字〔2008〕411號(hào)） 取消。
97 期貨保證金監(jiān)控中心與公司有關(guān)預(yù)警的原因和處理結(jié)果的報(bào)告 《關(guān)于印發(fā)<期貨監(jiān)管協(xié)作工作規(guī)程（試行）>等規(guī)程的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕139號(hào)） 取消。
98 期貨公司獨(dú)立董事意見未被采納備案 《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)期貨字〔2004〕13號(hào)）第31條 取消。
99 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料備案 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）第52條 取消。
100 期貨公司港澳臺(tái)投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照備案 《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕138號(hào)） 取消。
101 期貨公司臨時(shí)指定符合條件的人員代擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的營業(yè)部負(fù)責(zé)人履行職責(zé)的報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第7條 取消。
102 期貨公司擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的報(bào)告 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）第37條 取消。
103 期貨公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
104 期貨公司投資者教育季度統(tǒng)計(jì)報(bào)告 《期貨投資者教育工作指引》（2008年12月15日發(fā)布）第28條、第29條 取消。
105 期貨公司完成法定代表人變更備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
106 期貨公司完成設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的報(bào)告 《關(guān)于發(fā)布<期貨公司監(jiān)管工作指引第7號(hào)——期貨公司香港子公司相關(guān)業(yè)務(wù)指引>的通知》(期貨二部函 〔2011〕379號(hào)) 取消。
107 期貨公司完成營業(yè)部終止備案 行政許可批文中設(shè)定的報(bào)告要求 取消。
108 期貨公司完成住所變更備案 行政許可批文中設(shè)定的備案要求 取消。
109 期貨公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全應(yīng)急演練情況報(bào)告 《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第33條 取消。
110 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第9條 取消。
111 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第8條 取消。
112 期貨公司營業(yè)部合規(guī)檢查情況和所發(fā)現(xiàn)問題的報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第32條 取消。
113 期貨公司營業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度備案 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第13條 取消。
114 期貨公司營業(yè)部上一年度合規(guī)檢查報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第32條 取消。
115 期貨公司指定期貨公司經(jīng)理層人員代擬離職營業(yè)部負(fù)責(zé)人履行職責(zé)的報(bào)告 《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕33號(hào)）第8條 取消。
116 期貨公司保證金賬戶余額統(tǒng)計(jì)表 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）第78條 取消。
117 期貨公司自有資金及銀行賬戶統(tǒng)計(jì)表 《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）第78條 取消。
118 上市公司股權(quán)激勵(lì)備案 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（證監(jiān)公司字〔2005〕151號(hào)）第33條、第34條 取消。
119 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)備案 《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕46號(hào)）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕47號(hào)）第49條 取消。
120 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)證明材料報(bào)送 《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕46號(hào)）第10條，《上市公司章程指引（2014年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕47號(hào)）第49條 取消。
121 上市公司董事、監(jiān)事考試 《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（證監(jiān)公司字〔2005〕147號(hào)）第4條、第16條 取消。
122 對(duì)上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查問題整改情況的驗(yàn)收 《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）第25條、第26條 取消。
123 被收購上市公司董事會(huì)報(bào)送董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見 修改前的《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第77號(hào)）第32條 取消。
124 創(chuàng)業(yè)板上市公司現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告 《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)落實(shí)2013年持續(xù)督導(dǎo)工作的通知》（上市二部函〔2013〕45號(hào)）第1條、第4條 取消。
125 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就上市公司重大資產(chǎn)重組特定情形報(bào)告核查意見和持續(xù)督導(dǎo)意見 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第73號(hào)）第35條、第37條 取消。
126 上市公司收購情況報(bào)告 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第45條 取消。
127 上市公司協(xié)議收購中收購報(bào)告書報(bào)送 修訂前的《上市公司收購管理辦法》第48條 取消。
128 上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件報(bào)送 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第24條 取消。
129 上市公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告 修訂前的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第31條 取消。
130 主板上市公司月度內(nèi)控規(guī)范實(shí)施進(jìn)度情況統(tǒng)計(jì)表、季度內(nèi)控規(guī)范進(jìn)展情況書面報(bào)告 《關(guān)于做好2012年上市公司建立健全內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管工作的通知》（上市一部函〔2012〕86號(hào)）第2條 取消。
131 上市公司內(nèi)幕信息知情人名單備案 《關(guān)于加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息管理杜絕內(nèi)幕交易行為的通知》（廣東證監(jiān)〔2008〕24號(hào)），《關(guān)于建立內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度的通知》（閩證監(jiān)公司字〔2008〕4號(hào)），《關(guān)于建立內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度的補(bǔ)充通知》（閩證監(jiān)公司字〔2008〕13號(hào)），《關(guān)于建立寧波上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕21號(hào)） 取消。
132 上市公司內(nèi)幕交易相關(guān)行為及處理情況報(bào)告 《關(guān)于建立寧波上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕21號(hào)） 取消。
133 上市公司高管人員數(shù)據(jù)報(bào)備 《關(guān)于要求填報(bào)上市公司高管人員數(shù)據(jù)的通知》（寧波局發(fā)〔2002〕115號(hào)） 取消。
134 上市公司募集資金三方存管協(xié)議、募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度月報(bào)表、募集資金專用賬戶上月對(duì)帳單 《關(guān)于加強(qiáng)募集資金使用的通知》（寧波局發(fā)〔2010〕130號(hào)） 取消。
135 上市公司年度培訓(xùn)工作總結(jié)報(bào)告 《關(guān)于進(jìn)一步做好轄區(qū)上市公司培訓(xùn)工作的通知》（寧波局發(fā)〔2008〕143號(hào)） 取消。
136 上市公司組織機(jī)構(gòu)代碼等信息報(bào)備 《關(guān)于報(bào)送組織機(jī)構(gòu)代碼等信息的通知》（寧波局發(fā)〔2008〕146號(hào)） 取消。
137 期貨交易所在指定、撤銷交割倉庫以及選擇備用庫前向中國證監(jiān)會(huì)征求意見 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商品期貨實(shí)物交割監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2008〕66號(hào)）第3條 取消。
138 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺(tái)工作人員的報(bào)告 《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕26號(hào)）第19條 取消。
139 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處完成工商年檢手續(xù)的報(bào)告 《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕26號(hào)）第20條 取消。
140 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表離境超過1個(gè)月的報(bào)告 《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕26號(hào)）第15條 取消。
141 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表指定專人代行職責(zé)的備案 《外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕26號(hào)）第15條 取消。
142 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度備案 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕32號(hào)）第6條 取消。
143 證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場(chǎng)所備案 《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）第12條 取消。
144 定向資產(chǎn)管理合同備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào))第45條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
145 定向資產(chǎn)管理合同變更或補(bǔ)充備案 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào))第45條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
146 基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員投資子公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕第32號(hào)）第25條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行后續(xù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。
147 基金管理公司境內(nèi)子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理變更備案 《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕第32號(hào)）第31條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。
148 基金管理公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第34條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。
149 基金管理公司變更管理基金未滿1年的基金經(jīng)理備案 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第35條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理。
150 基金專戶產(chǎn)品備案 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)）第20條、第38條、第39條 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
151 基金經(jīng)理任、免職；專戶投資經(jīng)理任、免職備案 《證券投資基金業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)），《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)） 取消，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
152 證券公司償還次級(jí)債務(wù)備案 《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕51號(hào)）第12條,《關(guān)于貫徹落實(shí)<國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定>有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕16號(hào)），《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號(hào)） 改為事后備案。
153 中金所制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引備案 《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕4號(hào)公布，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕32號(hào)修改)第5條 合并至“期貨交易所就制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則事前征求中國證監(jiān)會(huì)意見”中。
154 證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所重大事項(xiàng)與年度信息報(bào)備 《證券法》第169條，《財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（財(cái)會(huì)〔2012〕2號(hào)，2007年4月9日發(fā)布，2012年1月21日修訂）第3條、第4條、第5條，《關(guān)于建立和完善證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師制度的通知》（會(huì)計(jì)部函〔2009〕254號(hào)）第3條 優(yōu)化報(bào)送方式，變更為集中統(tǒng)一報(bào)送和批量上傳。
155 證券資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)與年度信息報(bào)備 《證券法》第169條，《財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》（財(cái)企〔2008〕81號(hào)）第3條、第4條、第5條、第6條，《關(guān)于加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)后續(xù)管理有關(guān)問題的通知》（財(cái)企〔2009〕235號(hào)）第1條、第2條、第3條 優(yōu)化報(bào)送方式，變更為集中統(tǒng)一報(bào)送和批量上傳。