最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會

最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知

法〔2014〕312號


各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院；中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會，會內(nèi)各部門：

為推動社會信用體系建設(shè)，最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會決定加強(qiáng)執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制建設(shè)，開展信用信息共享合作�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、最高人民法院與中國證券監(jiān)督管理委員會加強(qiáng)信用信息共享機(jī)制建設(shè)，通過網(wǎng)絡(luò)專線，實現(xiàn)全國法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)與資本市場誠信數(shù)據(jù)庫之間的信用信息共享。

二、通過網(wǎng)絡(luò)專線，中國證券監(jiān)督管理委員會可查詢被執(zhí)行人信息和失信被執(zhí)行人名單信息，人民法院可查詢中國證券監(jiān)督管理委員會作出的行政處罰、市場禁入決定類誠信信息。

被執(zhí)行人信息包括：被執(zhí)行人的姓名或者名稱、身份證號碼或者組織機(jī)構(gòu)代碼、執(zhí)行案號、立案時間、執(zhí)行法院、執(zhí)行標(biāo)的、執(zhí)行狀態(tài)等；失信被執(zhí)行人名單信息包括：被執(zhí)行人的姓名或者名稱、身份證號碼或者組織機(jī)構(gòu)代碼、年齡和性別（自然人）、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名（法人或者其他組織）、生效法律文書確定的義務(wù)、被執(zhí)行人的履行情況、被執(zhí)行人失信行為的具體情形、執(zhí)行依據(jù)的制作單位和文號、執(zhí)行案號、立案時間、執(zhí)行法院等。

三、中國證券監(jiān)督管理委員會系統(tǒng)各單位、各部門在證券期貨監(jiān)管工作中，可以根據(jù)查詢的被執(zhí)行人信息，依法對拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)、個人，在行政許可等環(huán)節(jié)予以限制或者約束。

四、中國證券監(jiān)督管理委員會協(xié)調(diào)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為北京市、上海市、廣東省、福建省、浙江省的試點人民法院提供對被執(zhí)行人證券賬戶的網(wǎng)絡(luò)查控協(xié)助。最高人民法院與中國證券監(jiān)督管理委員會建立“總對總”網(wǎng)絡(luò)查控專線。網(wǎng)絡(luò)查控專線與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司直接相通。各試點人民法院借助網(wǎng)絡(luò)查控專線通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司直接依法實施查控措施。

網(wǎng)絡(luò)查控用于對執(zhí)行案件中被執(zhí)行人證券賬戶的查詢、凍結(jié)，不得對被執(zhí)行人以外的非執(zhí)行義務(wù)主體采取網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)。

試點人民法院通過網(wǎng)絡(luò)查控專線查詢、凍結(jié)證券，應(yīng)當(dāng)確保信息技術(shù)安全，并處理好與相關(guān)制度規(guī)范之間的協(xié)調(diào)。試點人民法院通過網(wǎng)絡(luò)查控專線凍結(jié)證券，與人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他人民法院等法定有權(quán)機(jī)關(guān)的書面凍結(jié)指令具有同等法律效力，適用《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證監(jiān)會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法發(fā)〔2008〕4號）凍結(jié)的有關(guān)規(guī)定。產(chǎn)生爭議的，由最高人民法院負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。

經(jīng)過一段時間的試點后，雙方及時總結(jié)經(jīng)驗，擴(kuò)大試點成果的應(yīng)用。


最高人民法院

中國證券監(jiān)督管理委員會

2014年12月9日