中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕49號(hào)




　 根據(jù)《行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)將股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)、股份公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過(guò)200人或者股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行證券核準(zhǔn)等非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜公告如下：

　 一、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，自本公告公布之日起，境內(nèi)符合條件的股份公司均可提出股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券的申請(qǐng)。

　 二、股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股份公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過(guò)200人或者股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向我會(huì)提出行政許可申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可受理服務(wù)中心（北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座一層）受理相關(guān)申請(qǐng)材料。

　 三、股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券后證券持有人累計(jì)不超過(guò)200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈）受理相關(guān)申請(qǐng)材料并進(jìn)行審查，我會(huì)不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

　 四、向我會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、非上市公眾公司監(jiān)管指引以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

　 五、本公告自公布之日起施行，證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕20號(hào)同時(shí)廢止。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年12月26日